論我國大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的中斷及其應(yīng)對策略

摘要:文章以國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和創(chuàng)新擴(kuò)散理論為依據(jù)，構(gòu)建了我國大學(xué)知識創(chuàng)新的過程模型。利用這一模型進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國在大學(xué)知識創(chuàng)新鏈上存在嚴(yán)重缺陷，特別是技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散環(huán)節(jié)的薄弱導(dǎo)致了許多創(chuàng)新過程的中斷。文章針對這一問題提出了具體的應(yīng)對措施和解決辦法。

關(guān)鍵詞:知識創(chuàng)新;創(chuàng)新鏈;創(chuàng)新中斷;應(yīng)對策略

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)技術(shù)帶來的知識革命，在世界范圍內(nèi)對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生著深刻的影響。社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展正在經(jīng)歷著重大的轉(zhuǎn)型，知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新已成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，知識資源的占有、配置、創(chuàng)造和利用方式的優(yōu)劣，日益成為決定國家科技競爭力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素。因此，大學(xué)的知識創(chuàng)新活動(dòng)對國家和地區(qū)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有舉足輕重的作用。

一、 大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的構(gòu)成

1. 知識創(chuàng)新的界定。知識經(jīng)濟(jì)是以現(xiàn)代科學(xué)文化技術(shù)為核心，建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)，是相對于農(nóng)業(yè)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)而言的新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識是創(chuàng)新的核心，知識創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代所有創(chuàng)新活動(dòng)的共同實(shí)質(zhì)。具體地講，知識創(chuàng)新是指通過特定的認(rèn)識活動(dòng)——主要指實(shí)驗(yàn)性的研究與發(fā)展活動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)性的實(shí)踐活動(dòng)——增進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新所需要的知識的過程。

知識創(chuàng)新包括科學(xué)知識創(chuàng)新、技術(shù)知識特別是高技術(shù)創(chuàng)新和科技知識系統(tǒng)集成創(chuàng)新等。知識創(chuàng)新的目的是追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識。總之，知識創(chuàng)新為人類認(rèn)識世界、改造世界提供新理論和新方法，為人類文明進(jìn)步和社會發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

2. 知識創(chuàng)新鏈的構(gòu)成。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在1997年發(fā)表的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》報(bào)告中突出展示了知識流動(dòng)、知識擴(kuò)散力、系統(tǒng)中各種相互作用和測度指標(biāo)等。報(bào)告指出:“對于政策制訂者而言，理解國家創(chuàng)新系統(tǒng)有助于確定加強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)、提高整體競爭力的關(guān)鍵點(diǎn)，并有助于識別系統(tǒng)內(nèi)部阻礙技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的不協(xié)調(diào)之處”。測量知識和信息流動(dòng)的指標(biāo)主要有四個(gè)方面，即企業(yè)之間的關(guān)系，企業(yè)、大學(xué)與公共科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系，面向企業(yè)的知識和技術(shù)擴(kuò)散，人員流動(dòng)。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論中，除了繼續(xù)重視技術(shù)創(chuàng)新外，知識被視為重要的經(jīng)濟(jì)資源，學(xué)習(xí)是一個(gè)重要的社會過程，創(chuàng)造、儲存和轉(zhuǎn)移新知識、技能和新技術(shù)成為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的功能。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的活動(dòng)包括知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散、儲存、轉(zhuǎn)移、傳播和應(yīng)用。知識傳播、學(xué)習(xí)和技能實(shí)際上與人力資本相關(guān)，知識創(chuàng)造、儲存和應(yīng)用與知識積累有關(guān);在某種意義上，技術(shù)創(chuàng)新是知識創(chuàng)新成果的創(chuàng)造性應(yīng)用，是知識創(chuàng)新活動(dòng)的繼續(xù)。基于這種認(rèn)識，我們可以把大學(xué)里的知識創(chuàng)新和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新連接起來，形成一個(gè)連續(xù)的創(chuàng)新鏈條，我們可以稱之為知識創(chuàng)新過程模型或知識創(chuàng)新鏈。

在這個(gè)過程模型中，包含了兩個(gè)主要的創(chuàng)新階段:知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，原創(chuàng)性知識創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高層次技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。大學(xué)里集中了優(yōu)勢的知識資源、創(chuàng)新人才，因而成為知識創(chuàng)新的源頭和主體，即知識創(chuàng)新主要在大學(xué)或科研院所進(jìn)行;而企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，擁有資金、技術(shù)、渠道等多方面的優(yōu)勢，自然成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，所以技術(shù)創(chuàng)新主要在企業(yè)進(jìn)行。這兩個(gè)創(chuàng)新主體的密切配合和優(yōu)勢互補(bǔ)，是提高一個(gè)國家和地區(qū)的科技競爭能力的關(guān)鍵因素。在大學(xué)的知識創(chuàng)新與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間依靠成果轉(zhuǎn)化和知識擴(kuò)散機(jī)制聯(lián)系起來。同時(shí)，考慮到技術(shù)創(chuàng)新是對知識創(chuàng)新成果的創(chuàng)造性應(yīng)用，存在著對知識的再創(chuàng)新，因而設(shè)置了一條反饋循環(huán)通道。再創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的知識可以從這個(gè)通道反饋到知識原始創(chuàng)新的主體——大學(xué)，使知識創(chuàng)新形成良性循環(huán)，有利于推動(dòng)大學(xué)知識創(chuàng)新的水平的提高和深入進(jìn)行。經(jīng)過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之后，可以得到面向社會的最終創(chuàng)新產(chǎn)品。

知識創(chuàng)新鏈包含了從知識資源到創(chuàng)新產(chǎn)品這樣一個(gè)完整的創(chuàng)新過程，只有完成了這個(gè)連續(xù)創(chuàng)新的過程，知識創(chuàng)新的成果才可以最終得到實(shí)現(xiàn)，并獲得社會價(jià)值。

二、 我國大學(xué)知識創(chuàng)新鏈存在的問題

科研成果是我國各大學(xué)開展知識創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)晶，大學(xué)的知識創(chuàng)新主要通過科研成果轉(zhuǎn)化的各種方式對企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。我國每年都取得數(shù)以萬計(jì)的科研成果，其中高校科研成果每年就達(dá)3萬多項(xiàng)，全國80%左右的專利產(chǎn)生于高校和科研院所，這些專利和成果為科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新提供了豐富的資源，顯示出我國大學(xué)在知識創(chuàng)新方面的潛力和實(shí)力。但原始創(chuàng)新或知識創(chuàng)新只代表創(chuàng)新鏈條前半段的成果，大學(xué)知識創(chuàng)新成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散狀況卻不容樂觀。據(jù)國家教育部的一份研究報(bào)告顯示，我國高校每年的國家級科技成果達(dá)6 000項(xiàng)～8 000項(xiàng)，但真正實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10。這與美國、日本等發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到70%左右的水平有相當(dāng)大的差距。在2009年11月25日召開的“2009金融創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易論壇”上，北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國高校知識產(chǎn)權(quán)研究會秘書長張平表示，根據(jù)她對中國申請專利數(shù)前100名高校進(jìn)行的調(diào)研，高校專利申請數(shù)量呈上升趨勢，轉(zhuǎn)化率卻在下降。一方面是企業(yè)特別是中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果的急迫需求，另一方面又有大量的科研成果滯留在實(shí)驗(yàn)室無人問津，這種奇怪的現(xiàn)象值得我們深思。

通過對我國大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的分析可以看出，主要問題存在于成果轉(zhuǎn)化和知識擴(kuò)散環(huán)節(jié)。這個(gè)環(huán)節(jié)的薄弱甚至斷裂導(dǎo)致了我國知識創(chuàng)新過程的不連續(xù)，甚至導(dǎo)致許多創(chuàng)新過程的中止。而大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的中斷可能導(dǎo)致以下后果:

(1)影響國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。知識創(chuàng)新是建設(shè)創(chuàng)新性國家的基礎(chǔ)和源頭，知識創(chuàng)新鏈?zhǔn)菄覄?chuàng)新體系的重要組成部分，知識創(chuàng)新鏈中斷使創(chuàng)新過程失去連續(xù)性，嚴(yán)重妨礙技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展，影響建設(shè)創(chuàng)新性國家的進(jìn)程。

(2)使缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級和技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)的生存陷于困境。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多，但研究開發(fā)能力普遍偏弱，特別是廣大民營中小企業(yè)絕大多少都沒有開展技術(shù)創(chuàng)新工作，而是采用模仿策略。這導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)研發(fā)蛻變成一種“等待博弈”，每個(gè)企業(yè)都愿意不支付任何成本或支付很低的成本來通過技術(shù)溢出學(xué)習(xí)新技術(shù)，很少有企業(yè)愿意開展自主研發(fā)活動(dòng)。而大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的斷裂使得廣大企業(yè)失去重要外部技術(shù)來源，導(dǎo)致模仿創(chuàng)新陷入困境。

(3)在完整的創(chuàng)新過程中，再創(chuàng)新的知識反饋可以為大學(xué)的知識創(chuàng)新活動(dòng)提供應(yīng)用領(lǐng)域的背景和前瞻性分析數(shù)據(jù)，使其更好地與市場吻合。但創(chuàng)新鏈中斷導(dǎo)致了再創(chuàng)新的知識反饋循環(huán)環(huán)節(jié)無法實(shí)現(xiàn)，大學(xué)與企業(yè)、市場之間的聯(lián)系受到限制，使得原始知識創(chuàng)新停頓在原有水平，妨礙了創(chuàng)新水平的進(jìn)一步提高。同時(shí)還可能導(dǎo)致部分高校科研活動(dòng)脫離實(shí)際、盲目發(fā)展和效率低下。

(4)創(chuàng)新擴(kuò)散在技術(shù)進(jìn)步過程中起著至關(guān)重要的作用。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，除非得到廣泛的應(yīng)用和推廣，否則它將不以任何物質(zhì)形式影響經(jīng)濟(jì)。舒爾茨指出，沒有擴(kuò)散，創(chuàng)新不可能有經(jīng)濟(jì)影響。從一般意義上來說，知識擴(kuò)散能促使創(chuàng)新在更大范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，推進(jìn)一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識創(chuàng)新鏈的中斷限制了大學(xué)知識創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所能夠發(fā)揮的作用，使我國大學(xué)所擁有的科技資源與其促進(jìn)社會科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不成正比。

(5)廣大科研人員經(jīng)過千辛萬苦取得的科研成果被束之高閣，不能發(fā)揮其應(yīng)有的效能和作用，嚴(yán)重挫傷了大學(xué)科研人員的積極性，造成了創(chuàng)新資源的極大浪費(fèi)。

三、 完善大學(xué)知識創(chuàng)新鏈的對策和建議

知識創(chuàng)新的最終目的是提高生產(chǎn)率，改進(jìn)生產(chǎn)方式，其重要標(biāo)志就是成果轉(zhuǎn)化率。大學(xué)知識創(chuàng)新鏈在成果轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散環(huán)節(jié)的薄弱和低效率是亟待解決的重要問題，而提高成果轉(zhuǎn)化和知識擴(kuò)散效率的關(guān)鍵是將知識創(chuàng)新與實(shí)際的生產(chǎn)領(lǐng)域結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新成果的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化，最終帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，大學(xué)是知識和技術(shù)的產(chǎn)生源，企業(yè)是技術(shù)應(yīng)用的主體。政府在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散過程中，通過提供合理的制度安排，出臺相關(guān)政策，可為知識創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。科技中介組織在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散過程中通過有效連接政府、企業(yè)、大學(xué)等不同行為主體的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散行為，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)增值，提高轉(zhuǎn)移的成功率。金融機(jī)構(gòu)則可為大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散提供有效的資本供給，通過“技術(shù)+資本”的形式，實(shí)現(xiàn)二者的有機(jī)結(jié)合;而風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)則為技術(shù)轉(zhuǎn)移各行為主體解決資金缺乏的瓶頸問題，并適當(dāng)?shù)匾?guī)避了投資風(fēng)險(xiǎn)。各行為主體需要形成一個(gè)完整、互動(dòng)、高效的知識擴(kuò)散體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散才能成功實(shí)現(xiàn)。

完善大學(xué)知識創(chuàng)新鏈、強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)化和知識擴(kuò)散環(huán)節(jié)應(yīng)該從以下幾方面著手:

(1)拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散的途徑。大學(xué)知識創(chuàng)新成果向企業(yè)擴(kuò)散的途徑和方式，決定了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化率和大學(xué)科技創(chuàng)新的效率。大學(xué)應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科、技術(shù)的特點(diǎn)，并結(jié)合自身的特點(diǎn)采取合理的技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散模式。對于市場前景看好的高新技術(shù)，如果有實(shí)力則可采取直接孵化成企業(yè)的方式，或者通過商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。對集成技術(shù)，可以采取校企共建研發(fā)平臺的形式促進(jìn)和加速技術(shù)的擴(kuò)散，使企業(yè)低端產(chǎn)品不斷向高端提升。對于消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)，可通過專業(yè)孵化器或衍生企業(yè)形式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(2)建立有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散的政策環(huán)境。在技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識擴(kuò)散的過程中，政府的調(diào)控、支持起著十分重要的作用。創(chuàng)造良好的市場環(huán)境、繁榮企業(yè)的創(chuàng)新和競爭，推動(dòng)知識的應(yīng)用和擴(kuò)散，是政府在國家創(chuàng)新體系中的基本職責(zé)之一。為此，政府應(yīng)制定財(cái)稅政策鼓勵(lì)和扶持包括投融資、產(chǎn)權(quán)交易、法律咨詢、信息發(fā)布、人力資源培訓(xùn)等在內(nèi)的各類中介機(jī)構(gòu)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的綜合服務(wù)平臺，以加快大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散的工作步伐。同時(shí)，在現(xiàn)有的各項(xiàng)法律法規(guī)基礎(chǔ)上，制定保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)法律文件，調(diào)整和規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移中各行為主體的法律關(guān)系，以此來調(diào)動(dòng)大學(xué)廣大科技人員的積極性，推動(dòng)大學(xué)新技術(shù)的研制、開發(fā)和轉(zhuǎn)移。政府還應(yīng)基于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，制定出優(yōu)先發(fā)展或者重點(diǎn)傾斜的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并加大政府采購，使得大學(xué)能夠準(zhǔn)確地把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策取向，找到研究開發(fā)和自主創(chuàng)新的參照系，不斷地調(diào)整和優(yōu)化科研工作的思路和方式。

(3)延長研究開發(fā)鏈。在我國各類技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，中試環(huán)節(jié)投資斷檔是一個(gè)較為突出的問題。大學(xué)科研成果大多處于實(shí)驗(yàn)室階段，缺乏可靠的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，無法直接形成成套工業(yè)化技術(shù)，從而削弱其轉(zhuǎn)移能力，致使企業(yè)不敢輕易投資。為解決這一問題，可以采取科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合大企業(yè)共同承擔(dān)中試工程;技術(shù)聯(lián)盟推動(dòng)中試等方式，將實(shí)驗(yàn)室成果與生產(chǎn)實(shí)際對接，并實(shí)施一攬子服務(wù)。這就是延長研發(fā)鏈。使中試成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基本保障。企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的接受方，從中試過程看到科技成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，而不僅是專利說明上的理論價(jià)值，研究開發(fā)鏈延長了，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化被納入管理軌道，技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識擴(kuò)散的效率自然得到提高。

(4)建立多渠道投融資體系。在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，缺乏足夠的資金投入是所有問題的關(guān)鍵。大學(xué)從研發(fā)到取得成果投入了大量的人力、物力、財(cái)力，已無力繼續(xù)承擔(dān)中試及規(guī)模化生產(chǎn);而企業(yè)作為合作方或受讓方也投入或?qū)⑼度氪罅康馁Y金或設(shè)備等，繼續(xù)再擴(kuò)大轉(zhuǎn)化就要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也將會猶豫不決。這樣便出現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”，要解決該問題:一是需要政府加大投入， 可以出資設(shè)立成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資基金或小企業(yè)成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)扶持基金等， 重點(diǎn)用于貸款擔(dān)保、貸款貼息等;二是動(dòng)員全社會增加投入， 以培育企業(yè)主體為方向， 以金融信貸為支撐， 以社會資金為補(bǔ)充， 建立多元化、多渠道的成果轉(zhuǎn)化融資體系。同時(shí)，為確保融資效果， 可設(shè)立科研成果轉(zhuǎn)化擔(dān)保公司， 保證科研成果轉(zhuǎn)化過程中企業(yè)能夠順利得到銀行貸款的支持。

參考文獻(xiàn):

1. 李應(yīng)博，呂春燕，何建坤.基于創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標(biāo)下的我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式.研究與發(fā)展管理，2007，(1).

重點(diǎn)項(xiàng)目:河南省政府決策研究招標(biāo)課題。

作者簡介:趙建生，博士，中原工學(xué)院副院長。

收稿日期:2009-12-26。