關于企業社會責任履行的資源富集區政府與企業行為博弈分析

摘要:以資源富集區為主要研究對象，運用博弈論的方法，分析這一區域內部直接利益主體政府與資源型企業之間的關系，并對資源型企業不同的發展階段進行劃分，深入研究每個階段與政府的關系及履行社會責任的能力。最后，基于模型的結論提出研究的現實意義。

關鍵詞:企業社會責任;資源富集區;博弈

中圖分類號:F306文獻標識碼:A DOI編碼:10.3969/j.issn.1006-6500.2010.03.014

Game Analysis on The Behavior Between Government and Corporate in Resource-rich Region Regarding Corporate Social Responsibility to Fulfill

XUE Yao-zu1， PU Chun-ling2

(School of Economics and Management， Xinjiang Agricultural University， Urumqi，Xinjiang 830052， China)

Abstract:In this paper， with resource-rich region as the main object of study， using game theory， the relationship between the government and resource-based corporate within the region was analysized， and resource-based corporate of development was divided to the different stages. The relationship between corporate at each stage and government and the ability to fulfill their social responsibilities was studied in depth. Finally， based on model conclusions， the practical significance was propose d.

Key words: corporate social responsibility(CSR);resource-rich region;game theory

在礦產資源富集區，礦產資源開發與土地保護之間的矛盾日益突出。這一矛盾的核心在于，作為工業基礎的礦產資源開發與農業用地利用的產出之間經濟效益的差距。在當今，這種差距正在逐漸拉大。在資源環境約束的條件下，如何平衡資源富集區內主要利益主體——政府與企業間的關系，使得資源配置達到帕累托最優、區域生態環境得到最大限度的保護以及貧困、半貧困區農民生活狀況得到明顯改善和農村社會的穩定，是一個重要而值得思考的問題。

1資源富集區政府與企業行為目標分析

1.1政府行為目標分析

依據福利經濟學和西方經濟學中的帕累托最優原理，政府行為的目標是為提高全社會公共福利而服務的。究其根本，政府存在的宗旨就是代表著全社會或是區域內部大多數人的利益，為全民福祉的提高而服務。在資源環境約束日益嚴重的當今，區域內各方主體都以自身效益最大化為目標，忽視公共產品的供給以及公共服務設施的提供，忽視區域生態環境的修復和治理，忽視區域內社會的和諧與穩定，這時需要一種主體，能夠在宏觀上統攬全局，合理配置區域資源，以促使區域經濟健康、穩定、可持續發展。

1.1.1政治目標政府的政治目標首先是依據客觀實際，統籌總攬全局，制定和實施相關政策。其次是促進區域內國民經濟平穩運行，甚至是快速增長，提高人民的生活水平。提供公共產品和服務，完善基礎設施建設和社會公共服務設施，一方面為國民經濟的快速增長服務，另一方面可以實現社會公共福利的最大化。

1.1.2經濟目標政府的經濟目標主要是收入的最大化、財政收入的逐年增加、稅收的增加以及人們福祉的提高。政府通過運用各種經濟手段提高收入，發展經濟，最終實現區域整體水平的提升。

1.1.3社會目標政府的社會目標主要是從資源富集區內的村集體或農民個體角度出發，重在維護當地社會的穩定與健康發展，資源富集地的生態環境得到有效的修復和治理，盡快實現礦區的復墾和農民的安置補償。在資源富集區，由于資源的開發和加工、利用企業的存在導致了當地物價上漲及其一系列的社會因素，政府都應當考慮并解決。因此，政府的社會目標充分代表了當地村集體或者農民個人的意愿，從宏觀上擔負著當地生態環境與社會穩定的雙重任務。

1.2資源密集型企業行為目標分析

企業存在的基本目標是營利，而資源密集型企業的特殊性在于其原料是礦產資源，如石油、天然氣。在這種特殊性前提下，資源密集型企業在開發和利用礦產資源時不能將“逐利”作為唯一的目標，還要考慮區域經濟發展與社會穩定等一系列的因素。由于礦產資源位置的相對固定性，資源密集型企業的廠址選擇一般為原料指向性。企業的進入給當地以農、牧為生的資源富集區人民帶來了一系列的負面影響。基于上述原因，企業應當承擔一定的社會責任，以期區域內整體利益的最大化。

2資源富集區政府與企業行為的理論分析框架

政府和企業是資源富集區內社會、經濟運作中兩個最基本的利益主體。礦產資源的開發、加工與利用可以被譽為是一把“雙刃劍”，既可以帶動當地GDP的增長，又給當地帶來了土壤、水資源、包括大氣在內環境的負面影響。因此，從區域總體福利最大化角度考慮，在資源開發、保護、利用中，政府與企業雙方處于一個博弈狀態中:一方面，資源密集型企業生態環境保護、修復與治理會增加開發成本，減少可能的利潤空間，因而持消極乃至抵制的態度;而政府作為社會公共利益的代表，有責任和義務對企業已經或可能造成的生態環境負面影響進行監督和處理。另一方面，政府在嚴格監管企業污染治理行為的同時又不能挫傷投資者的積極性;而企業從生產條件及生產安全角度考慮，又有治理環境、履行社會責任的動機。但是企業在不同的發展階段其治理、修復環境污染和履行社會責任的能力是不一樣的。基于這一問題，資源富集區政府與企業博弈模型得以建立。

2.1 研究的前提假設

2.1.1政府層面本研究將資源富集區內政府視作只有一級組織，政府利益代表區域內廣大農民的根本利益，期望區域環境有所改善，區域經濟快速、健康、可持續發展。因此，將資源富集區農民的利益并入到政府公共利益中加以考慮，從而將模型簡化。

2.1.2企業層面本研究中企業主要設定為以資源開采、加工、利用為主的資源密集型企業。假設企業的成長以及對社會的貢獻符合企業生命周期理論，即存在明顯的初創期、成長期、成熟期和衰退期。資源密集型企業隨著規模日趨壯大，企業營銷能力、技術創新以及履行社會責任的能力日益增強，企業文化初步形成，并且在當地社會、經濟發展中愈來愈占有重要的位置。

2.1.3制度層面假設資源富集區政策體制不完善，資源密集型企業對當地弱質企業——農業的生態補償框架體系以及對周圍生態環境的污染與破壞的補償機制尚未建立。

2.2資源富集區政府與企業行為博弈分析

本博弈模型中主要參與人有兩個，即資源富集區政府與資源密集型企業。資源富集區政府從區域、宏觀角度出發，不僅考慮資源密集型企業給當地帶來的經濟效益，而且還必須考慮當地的生態效益和社會效益。資源密集型企業主要以自身經濟效用最大化為目標，在初創期和成長期主要是增加產出，提高經濟效益，發展到成熟期時，在經濟效用最大化的前提下，兼顧社會效益、生態環境效益，以實現社會總效益的最大化。基于此，模型得以建立。

2.2.1處于初創期或成長期資源型企業與資源富集區政府之間博弈模型的構建及分析由于受優勢資源轉換戰略、國家西部大開發政策等影響，資源富集區政府調整地方政策，中心內容即是否愿意為其提供某些具體的措施來幫助扶持新進入的企業，而資源指向性企業根據國家政策要求和資源富集區的政策傾向，選擇自己是否要進入當地，其二者事實上存在行動的先后順序與信息的非對稱性，因此兩者間的博弈關系類型為不完全信息動態博弈，所要達到的均衡為精煉貝葉斯納什均衡。

在此博弈模型中，我們假設資源富集區政府的原有制度供給為A，制度創新為B。資源密集型企業在當地政府采取行動后再采取行動，則當地政府的策略空間S:(維持原有制度，制度創新);企業策略空間 :(維持原有制度，進入)、(維持原有制度，不進入)、(制度創新，進入)和(制度創新、不進入)。進而，可對所有可能的策略進行分析，如表1所示。

在資源富集區政府選擇了維持原有制度和制度創新的情況下，資源密集型企業可選的策略及其相應的結果如表2所示。

(1)假設資源富集區政府維持原有制度不變，而資源型企業必須在此處落戶，這種策略造成了當地政府與外來企業的激烈對立競爭。

(2)假設資源富集區政府維持原有制度不變，資源型企業與其無法達成共識，最終導致企業在資源富集區無法進入。這種策略結果只可能是加大了兩者之間的矛盾，使得大家不歡而散。

(3)假設資源富集區政府改變原有制度，進行制度的創新，資源型企業由于受到優厚的政策影響進入當地，這反映了當地政府在市場經濟中敏銳的洞察力和對國家政策的適應性，積極采取“大企業、大集團”戰略，充分利用當地優厚的資源條件，鼓勵大型企業的落戶，從而帶動區域經濟更快更好的發展。該結果可能出現貝葉斯納什均衡，其均衡解為(創新，進入)。

(4)假設資源富集區政府改變原有制度，進行制度的創新，資源型企業仍沒有進入當地。雖然在此基礎上可以達到均衡，但是這樣的策略使得雙方的利益都沒有受到有效的保護，最終會造成總收益的損失。

綜上所述，在實際過程中，最可能出現精煉貝葉斯納什均衡的是(制度創新，進入)這種策略，其結果是資源富集區政府的最優選擇是適時改變原有的政策，采取一系列有效措施，鼓勵制度和政策創新，但同時不能放棄對當地落戶資源型企業的管理和調控。而資源密集型企業的最優選擇是選擇資源豐富的地區，服從資源富集區政府的安排，合理開采、合理加工、合理利用，使得資源利用達到最大化，服務于國家以及當地經濟。

2.2.2處于成熟期資源型企業與資源富集區政府之間博弈模型的構建及分析資源密集型企業受到資源富集區豐富礦產資源和資源富集區政府對其在初創期和成長期的政策扶持得到了較快的發展，逐漸進入企業的成熟期。在這一階段，企業已形成一定的規模，經濟實力較初創期和成長期有了明顯改觀，在當地已具有一定的聲譽、企業形象和社會回報，因此具備了履行一定社會責任的能力。此時，資源富集區政府有權利和義務對企業進行一定的監管，必要時通過運用經濟、行政等手段，要求企業履行一定的社會責任，以回饋當地對其的扶持與幫助。政府監督與企業履行社會責任同時發展，雙方信息是完全的，因此兩者間的博弈關系類型為完全信息靜態博弈，所要達到的均衡為納什均衡。

設資源密集型企業履行社會責任所獲收益為a，不履行社會責任所獲收益為b。資源富集區政府對企業進行監督和查處，由于當地政府的監督力度較大，社會得到的收益為i，而由于政府或官員的失職或尋租行為導致的社會總收益的損失為-i，其中，政府在監督企業不愿履行社會責任時獲得收益為c，而由于企業履行了社會責任從而使得政府收益增加，收益為d，則監督企業不愿履行社會責任時，當地政府的總效用為i+c，當企業履行社會責任時政府的總效用為i+d，企業拒絕履行社會責任，從而遭到政府的處罰，處罰程度為-w。a

在資源富集區政府監管和約束的前提下，模型的均衡在于i+d，i+c，-i的大小，在此基礎上需要進行分類探討。

(1)i+c

(2)i+c<-i

(3)-i

通過上述分析，我們可以看出當資源富集區企業走上成熟期之后，隨著企業規模的增長以及經濟效益的提升，逐步具備履行社會責任的能力，但是出于自身利益的考慮，不履行社會責任是其效用最大化的選擇。因此，在這一純戰略的博弈模型中，納什均衡的出現主要是來自資源富集區的政府方面，即資源富集區政府從自身經濟、社會效用考慮，選擇是否對企業進行監督，政府的引導與監督將起到重要的作用。

2.2.3處于成熟期資源型企業與資源富集區政府之間重復博弈模型的構建及分析在階段二的模型中，資源富集區政府與資源型企業的博弈只發生一次，這種情況在現實生活中是不存在的。因此，需要討論成熟期資源型企業與資源富集區政府之間重復博弈的情況。

當資源型企業進入成熟期后，一般不會主動履行社會責任，但是資源富集區的企業介入時，企業便會選擇履行社會責任，并且隨著企業規模的增大以及企業經濟實力的增強而不斷提高自身履行社會責任的能力;同時資源富集區政府的介入也是有條件的，但是一旦政府介入之后，將會對企業進行持續的監督。由于這一階段，資源型企業與資源富集區政府之間的博弈是重復的，因此屬于長期行為。為了研究這一行為，假設當地的政府與企業在一定時間段的貼現因子為δ，則資源型企業不履行社會責任的期望效用函數為:

Πu1=b+δ(-w)+δ2(-w)+δ3(-w)+……

而資源型企業履行社會責任的期望效用函數為:

Πu2=α+δ·α+δ2·α+δ3·α+······

在資源富集區政府沒有對企業有監督行為的情況下，企業是否會自覺履行社會責任取決于企業的期望效用函數Πu1與Πu2的大小，假設Πu1>Πu2，即b+δ(-w)+δ2(-w)+δ3(-w)+……>α+δ·α+δ2·α+δ3·α+·……

進一步加以計算得:

簡化之，可求得:

即當資源富集區政府沒有對企業有監督行為的情況下，如果滿足 ，那么資源富集區企業不會主動履行社會責任，這時需要當地政府介入，通過一系列政府行政干預和監督約束行為，促使企業履行社會責任。

通過以上模型我們可以看出，在 的條件下，資源富集區政府與資源密集型企業重復博弈的均衡結果是(不監督，履行)。也就是說，如果博弈重復無數次，企業完全不會不履行社會責任。如果資源密集型企業立足長遠，履行社會責任對其是有利的，而且資源富集區企業通過履行社會責任極大有利于與當地政府、人民和諧相處和社會的穩定，樹立較好的企業聲譽和社會形象對于一個企業而言，是具有重要意義的。

3理論模型分析的現實意義

上述模型分析表明，當前之所以存在的資源富集區政府與資源密集型企業、資源富集區群眾與資源密集型企業之間的矛盾，一個重要的客觀原因就是資源富集區政府沒有適時調整其政策，即沒有處理好對進入當地的資源型企業扶持與監督的關系。諸多相關研究基于村集體組織或農戶與資源型企業或者中央政府與地方政府之間的博弈，忽視了資源富集區內部直接的、實際的、重要的參與主體——當地政府與資源型企業間的關系。同時從外來企業自身能力出發，細化其處于不同的發展階段可以履行社會責任的能力，并考慮其處于不同發展階段的企業與當地政府之間關系的細微變化，導致了現實中礦產資源未能得到合理有效配制，無法及時、最大限度的轉化為帶動當地經濟發展的有力支撐。

3.1資源富集區政府對于當地資源密集型企業履行社會責任行為的詮釋

資源富集區政府適時出臺相關促進或約束政策是一個“兩難”的問題，筆者將研究區域著眼于地理區位即資源富集區，考慮在這一區域內實際參加博弈的利益主體。而事實上，地方政府在出臺政策時，不僅要考慮資源密集型企業的實際情況，還要考慮中央政府的國家政策需求，服從國家戰略宏觀調控，當地群眾的客觀實際需要或者地方財政的實際情況。此外，還不得不考慮當地政府官員的尋租行為給企業可乘之機。

3.2資源密集型企業履行社會責任的詮釋

模型分析中，假定資源密集型企業是“理性人”，從自身利益出發，履行社會責任所獲的收益a，一定恒小于不履行社會責任所獲得收益b，即a

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