低碳技術創新與政策支持

黃 棟

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

低碳技術創新與政策支持

黃 棟

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

技術創新是實現低碳經濟的關鍵手段。低碳技術創新的特點是包含了漸進性創新的突破性創新。政府政策在發達國家低碳技術創新方面發揮了重要作用，最后提出了我國促進低碳技術創新的政策要點。

低碳經濟；技術創新；突破性創新

1 技術創新是實現低碳經濟的關鍵

全球氣候變暖與能源安全使得低碳經濟開始受到人們的廣泛關注。低碳經濟（Low-carbon Economy）最先由英國政府提出，是指依靠技術創新和政策措施，實施一場能源革命，建立一種較少排放溫室氣體的經濟發展模式，從而減緩氣候變化。低碳經濟的實質是能源效率和清潔能源結構問題，核心是能源技術創新和制度創新，目標是減緩氣候變化和促進人類的可持續發展［1］。

在發展低碳經濟方面，國內外學者基本取得了一個共識，就是“通過開發和使用低碳技術是減少排放的一個關鍵途徑”［2］。斯特恩也指出技術政策是應對氣候變化政策的一個關鍵［3］。我國政府亦非常重視技術進步和技術創新在應對氣候變化、發展低碳經濟方面的作用，如《中國應對氣候變化國家方案》明確提出，要依靠科技進步和科技創新應對氣候變化，“要發揮科技進步在減緩和適應氣候變化中的先導性和基礎性作用，促進各種技術的發展以及加快科技創新和技術引進步伐”等。

因此，技術創新是實現低碳經濟的關鍵。如果低碳技術不能很好地實現商業化與產業化，那么低碳技術在影響經濟發展模式和氣候變化方面的作用就微乎其微。因此，需要通過各種政策手段，激勵技術創新，才能實現經濟發展模式向“低碳”的轉變。

2 低碳技術創新的特點

低碳技術是一個相對較為寬泛的概念。低碳技術以零排放或者較低排放的可再生能源技術（包括風能、太陽能）為主體，還包括提高能效（Energy Ef-ficiency）的碳排放減少技術以及碳捕獲與存儲技術（CCS，Carbon Capture and Storage）。

根據傳統的創新理論，按照創新的強度，可以將創新分為漸進性創新與突破性創新。漸進性創新（Incremental Innovation）指對現有技術的非質變性的改革與改進，是基于現存市場上主流顧客的需要而進行的線性、連續的過程。突破性創新（Radical Innovation）是相對于漸進性創新來說的，Tushman和Anderson將突破性創新定義為：含有顯著的技術進步，舊的技術不論是在規模的增長、效率或設計上都無法與突破性創新帶來的新技術競爭［4］；Kaplan認為，突破性創新使舊的技術過時，并引致出現或改變整個產業或市場［5］。

在低碳技術創新方面，國外學者主流的觀點是，以可再生能源技術為主體的低碳技術相對于傳統化石能源技術而言，是一種突破性創新。如Hoffert等人就認為“新的能源技術是對能源生產技術的革命性變化”，而現有的技術（傳統能源技術）“具有嚴重缺陷，無助于穩定全球氣候”［6］。

更激進一些的觀點是將低碳技術看作是一種技術范式的轉變，是要對傳統能源技術以及建立在傳統能源技術之上的社會、經濟系統進行一種根本性的改變。

傳統的碳基技術使得社會經濟技術系統形成了路徑依賴，這種依賴一方面來自于建立在傳統能源技術之上的技術鎖定：依據Arthur的理論，采用老技術的遞增收益導致了鎖定（Lock-in），從而阻礙了新的能源技術替代優勢的形成。能源的生產和消費系統同樣面臨遞增收益導致的技術系統鎖定的問題。路徑依賴的另一方面是制度鎖定。制度可以理解為規范人類行為的所有約束變量。這包括正式的約束，如法律、經濟規則與合同；以及非正式約束，如社會習俗與行為規范［7］。

低碳技術創新就是一個通過技術范式的轉變來實現對原有技術經濟系統進行解鎖的過程。正如Berkhout所指出的，“真正的革命性創新（低碳技術）起于毫末，但最終將通過技術與社會系統的共同進化為自己創造出一個新的社會經濟系統”［8］。當然，并不是每個學者都完全認同這樣的觀點,一些學者就認為，現有技術經濟系統中某些技術如節能技術就已經可以應對溫室氣體的排放了，譬如Pacala和Socolow（2004）提出“只要進一步拓展現有技術的應用，人類在21世紀上半葉將可以解決碳排放和氣候問題。”［9］

國內學者的研究雖然表述不同，但是從學術邏輯上看，基本上認同低碳經濟的技術創新屬于突破性創新，是對基于傳統能源技術的范式的轉變的觀點。如胡鞍鋼提出用“綠貓”模式來取代“黑貓”模式［10］。王海芹等在研究中國的低碳經濟時指出，中國需要實現一個傳統的發展路徑向一個創新性的發展路徑轉變。他們的立論基礎與技術范式轉變的觀點在本質上是不謀而合的［11］。

本文傾向于將低碳技術創新看作是包含漸進性創新的突破性創新，無論是風能、太陽能等可再生能源技術，還是節能、CCS技術，都有一個學習效應隨著產業擴大而逐漸發揮作用的過程，學習效應的發揮就意味著漸進性創新的形成。但是，必須看到，相對于傳統的化石能源生產與使用而言，低碳技術具有根本性的不同，它對于能源的生產與應用以及相應的技術經濟系統會帶來一場深刻的革命。以并網的風力發電為例，要使得風能真正成為整個國家能源系統的重要組成部分，不僅需要在風機、葉片等的設計與制造方面不斷改進，同時還需要對整個電網系統進行改造，如應用智能電網（Smart Grid）技術，甚至需要消費者調整消費行為（如自愿購買綠色電力），從電力需求側提供支持。因此，這是一個既有漸進性創新，又有突破性創新的過程，而突破性創新是其本質特征，其創新過程體現了技術范式的變遷。

3 發達國家促進低碳技術創新的實踐與政策啟示

歐美等發達國家低碳經濟發展的經驗表明，政策對于推進新能源技術的技術創新與商業化應用具有不可替代的作用。

英國自2003年在其《能源白皮書》中正式提出實施低碳經濟以來，其相繼出臺的一系列政策及措施都很好地促進了低碳技術的發展，如2005年的《使用化石燃料的碳減排技術的開發戰略》、2007年的新《能源白皮書》等，同時英國建設碳排放交易機制（ETS）、成立“碳基金”、建立英國能源研究中心、能源技術研究所等措施也都極大地促進了低碳技術、新能源技術的創新與商業化發展。

美國和日本低碳技術的飛速發展也得益于本國政府各項政策的推動。美國著手發展低碳經濟較歐洲來說晚一些，但其發展卻異常迅速。2006年，美國政府發布《氣候變化技術項目（CCTP）戰略計劃》，計劃內容大力支持包括節能、減排、二氧化碳的捕獲、封存等低碳技術在內的各種前沿科技和應用技術的研究開發，2007年提出“10年20%計劃”（就是十年減少百分之二十的汽油消耗）等。2007年7月，由美國參議院提出了《低碳經濟法案》，這一法案如果通過，對建立低碳技術合作與技術轉移體系，關鍵性技術的突破，以及低碳經濟的建設都將有重大的推動作用。在日本，政府于2007年制定了《COOL EARTH能源革新技術計劃》，以巨資預算推動全新煉鐵技術、太陽能電池技術、提高發電效率等節能與新能源技術，2008年，政府又通過了“低碳社會行動計劃”，明確提出了積極推進低碳技術的開發，如二氧化碳回收儲存技術、新能源應用技術、新能源汽車普及等，以支持低碳社會的建設。

總結目前發達國家促進低碳技術創新的實踐，主要可以得出如下幾點啟示：

（1）政策非常重要。從這些發達國家的實踐來看，政策的激勵與支持對于發展低碳經濟具有十分重要的影響。在金融危機的背景下，一些國家尤其是美國更是將以低碳產業為主體的新能源產業視為未來產業發展的戰略高地，出臺了一系列政策加以扶持。毫無疑問，政府政策對于新能源這樣的“幼稚產業”是至關重要的。正如Hoffert等人指出，只要政策適當，那么新的能源技術將很快獲得有利的市場地位［12］。同時學者們也強調，政策工具設計過于復雜以及朝令夕改都是不可取的，政策應該明晰并具有穩定性與持續性［13］。

（2）綜合運用了兩種類型政策。推進低碳經濟的技術創新主要有兩種類型的政策。一個是采取措施來降低創新成本的政策——技術推動政策。技術推動政策目的在于降低企業創新成本，主要有以下幾個方面：政府主導的研發，企業投資研發的稅收抵免，提高知識交流的能力，支持教育和培訓事業的發展，投資示范項目等。

還有一個是采取措施提高創新收益的政策——需求拉動政策。政府可以通過提高企業創新成功后的收益來激勵企業投入創新。政策工具主要包括：知識產權保護，稅收抵免和新技術的消費抵免，政府采購，技術授權，管制標準等。歐盟、美國和日本等發達國家在促進低碳技術創新的過程中，都綜合運用了技術推動和需求拉動這兩種政策。

（3）政策與技術的生命周期相配合。發達國家在低碳技術發展的不同生命周期階段，政策的選擇也有所區別。低碳技術創新的發展是具有周期性特征的，低碳技術發展的生命周期可以分為R&D、示范推廣和產業化應用三個階段。政府根據這三個不同階段來提供相應的激勵政策。

在R&D階段,政府的激勵政策將發揮關鍵性的作用。政府出臺鼓勵研發的激勵政策，通過資金支持、提供技術平臺等，以鼓勵社會研發力量如研究院、高校、企業等參與技術的研發，某些前期投資大、研發周期長的大型研究項目需要政府直接投資進行。此外，政府也促進低碳技術在國際間的轉移。

在試點推廣階段，這是技術創新周期的重要階段。之前新技術的研發已基本成形，將新技術盡快推廣到應用市場是政府政策的主要導向，政府政策的側重點應該放到鼓勵企業投資新技術的商業化運用和進行應用市場的開拓上去。政府應對企業的應用投資進行稅收、土地等政策上的優惠，鼓勵企業建設示范工程，通過投資補貼、消費補貼等鼓勵新技術產品市場的擴大。

產業化應用階段，此時也屬于技術創新周期的成熟期，新技術的應用與商業化已經相當成熟，此時的發展應該更多地依靠市場本身，而政府政策此時應做的就是不斷的完善公平的市場秩序，同時也要積極開闊國際渠道，以幫助企業參與國際新能源產業與低碳產業的競爭。

4 加強我國低碳技術創新的政策要點

4.1 發揮政府作用，綜合運用相關政策工具

政府在技術創新體系中的作用不僅僅是資金、人力、技術平臺等的投入，而且擔當著社會資源開發與優化配置、要素與價格機制的完善、技術市場競爭格局的建立等任務。政府是低碳技術創新的推動者，在促進低碳技術創新方面具有不可替代的作用。政府要在國家低碳技術創新體系的建設上充分發揮宏觀調控作用，促進與低碳技術創新有關的制度建設、文化建設與行為引導。同時，加強創新主體的有機聯系，對企業、NGO、研究機構、大學等機構進行有效的組織與協調，充分調動和發揮創新主體（企業）的積極性。

政府要綜合運用各種政策工具來促進低碳技術創新。可以借鑒西方發達國家的經驗，結合中國的實際，從技術推動和需求拉動兩個方面并結合技術的生命周期來搭配政策工具，深入研究這些政策工具的傳遞機制與實際績效，進而建立起適應中國社會主義市場經濟體制的低碳技術創新政策體系。

4.2 加強低碳技術平臺建設與能力建設

結合我國低碳經濟發展的實際情況，我國低碳經濟的技術推動政策應該把重點放在加強低碳產業創新能力建設、建立低碳公共技術服務平臺上面。技術創新能力是一個國家自主創新能力的重要體現，也是增強產業競爭力的關鍵環節，提升技術創新能力，是保障低碳產業持續發展的重要舉措。能力建設的內容很多，包括：技術標準、技術信息、技術數據、設備儀器、計算軟件、技術咨詢、產品認證、技術培訓等。能力建設要由企業、科研機構、高等院校，包括國家重點實驗室，國家工程技術研究中心等在內，聯合起來，共同對資源進行整合、共享、完善和提高，通過建立共享機制和管理程序逐步做到資源有效利用，并在此基礎上建立低碳公共技術服務平臺，成立國家級的低碳產業研發中心等。

4.3 注重技術引進與自主創新相結合

國際間的低碳技術轉讓很重要，已有先進技術從發達國家流入發展中國家是發展中國家能夠發展低碳技術并最終向低碳經濟發展的必要之路。技術的國際間轉讓能夠很好地解決發展中國家低碳技術的缺乏，促進關鍵低碳技術的不斷突破，從而加快世界低碳經濟建設的腳步。但是，在國際間的技術轉讓特別是發達國家向發展中國家進行低碳技術轉讓實踐中，我們看到，其間依然面臨著一些障礙，如：①發達國家向發展中國家推廣或轉讓的可能是過時或者落后的技術。②技術吸收能力有限。由于受讓國在技術基礎設施以及人力資源、制度法規等方面的限制，有限的技術吸收能力難以消化轉讓過來的技術，使得這些低碳技術在受讓國得不到應有的作用，有時甚至還會浪費大量社會經濟資源。③知識產權保護阻礙應對低碳技術的市場化。知識產權的保護與低碳技術迅速市場化存在著矛盾，保守的知識產權保護極大地阻礙了低碳技術的市場化。

我國的低碳技術在質和量上都遠遠不能滿足實現低碳經濟的要求，未來需要大量的先進技術，因此，必須通過政治層面的協商以及市場機制作用的發揮，減少上述障礙的影響，積極促進國際間的低碳技術轉讓。中國實現低碳經濟的根本出路還在于提升自身的自主創新能力。要將引進、消化、吸收與自主創新有機結合起來，實現經濟的持續增長和向低排放模式的轉變。

［1］莊貴陽.中國經濟低碳發展的途徑與潛力分析［J］.太平洋學報，2005，（11）.

［2］IPCC.Climate Change 2007:migitation.Contribution of Working GroupⅢ.To The Fourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change［M］.Cambridge University Press,New York.

［3］Nicholas Stern.Stern Review on the economics of climate change［M］.Cambridge University Press,Cambridge,UK,2006.

［4］Tushman M，Anderson P.Technological discontinuities and organizational environments ［J］.Administrative Science Quarterly,1986，（31）:439-465.

［5］Kaplan S.Discontinuous innovation and the growth paradox［J］.Strategy&Leadership,1999,（27）:16-21.

［6］M.I.Hoffert,et al.Advanced technology paths to global climate stability:energy for a greenhouse planet ［J］.Science,2002,298（5595）:981–987.

［7］W.Brian Arthur.Competing technologies,increasing returns,and lock-in by historical events ［J］.The Economic Journal,1989，99:116–131.

［8］Berkhout F.Technology regimes,path dependency and the environment［J］.Global Environment Change,2001:1-4.

［9］Steve Pacala and Robert Socolow.Stabilization wedges:solving the climate problem for the next 50 years with current technologies［J］.Science,2004，305:968–972.

［10］ 胡鞍鋼.“綠貓”模式的新內涵——低碳經濟［J］.世界環境，2008（2）.

［11］王海芹，鄒驥.關于技術轉讓與發展中國家溫室氣體控排的研究［J］.環境保護.2009（1B）.

［12］M.I.Hoffert,et al.Planning for future energy resources-response［J］.Science,2003，300（5619）:582–584.

［13］P.D.Lund.Effectiveness of policy measures in transforming the energy system［J］.Energy Policy，2007，35：627–639.

（責任編輯 張九慶）

Technology Innovation and Policy Support of Low Carbon

Huang Dong
（School of Public Administration，Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China）

Technology innovation is the key means to realize low carbon economy.The feature of low carbon innovation is radical innovation which including gradual innovation as well.Governments'policy has played an important role on low carbon innovation in developed countries.At last,the paper provides some key points of policy of low carbon innovation in China.

low carbon economy;technology innovation;government policy

F061.3

A

2009-08-04

黃棟（1972-），男，安徽人，博士（后），華中科技大學公共管理學院副教授；研究方向：可再生能源政策、低碳經濟、低碳城市。