基于產業集群生命周期理論的政府政策研究

李明惠，雷良海，孫愛香

（1.上海理工大學管理學院，上海 200093；2.山東理工大學管理學院，山東 淄博 255049）

基于產業集群生命周期理論的政府政策研究

李明惠1,2，雷良海1，孫愛香2

（1.上海理工大學管理學院，上海 200093；2.山東理工大學管理學院，山東 淄博 255049）

Abstract:The domestic and foreign scholars most studied government policies of industrial clusters from static perspective,lacking of dynamic point of view.This paper analyzes general characteristics of four phases of life-cycle of industrial clusters,and puts forward different government policies in various stages of life-cycle of industrial clusters.The paper takes Qingdao household appliance industrial cluster as an example of successful cases,analyzes the successful experiences and laws in various stages of life-cycle of Qingdao household appliance industrial cluster,and puts forward the lying problems and the countermeasures.

Key words:industrial clusters;life-cycle theory;government policy

國內外學者對產業集群政府政策多從靜態的角度進行研究，缺乏從動態的角度研究。本文分析產業集群生命周期4個階段的一般特征，提出了政府在各階段具有針對性的不同的扶持政策；并以青島家電產業集群為典型的成功案例，分析其生命周期各階段政府政策可供借鑒的成功經驗或規律，指出存在問題和相應提升對策。

產業集群；生命周期理論；政府政策

1 引言

市場能力的有限性決定了僅靠市場是不能從根本上解決產業集群發展的風險和動力問題，這就需要政府的規劃和支持。政府一方面可以解決產業集群發展中“市場失靈”和“系統失靈”所帶來的市場功能失效、信息失靈、創新系統行為者間相互作用有限、（公共）知識基礎設施與市場需求不匹配和消費者需求不足等問題，另一方面可以對產業集群的發展給予支持。深入研究基于產業集群生命周期理論的政府政策將為政府有關部門制定產業集群相關政策和措施提供理論和技術支持，有助于實現產業集群的可持續發展。

2 產業集群生命周期理論研究述評

2.1 產業集群生命周期理論研究

國內外學者對產業集群生命周期理論的研究主要從以下三個方面展開：

探討產業集群生命周期的發展階段和不同階段的特征。Alfred Weber（1909）在《工業區位論》中首先提到了“集聚因素”，將集聚分為初始階段和高級階段，集聚初級階段通過企業自身的擴大產生集聚優勢，而集聚高級階段則通過各企業相互聯系的組織而產生工業化，是真正意義上的集群［1］。Tichy G（1998）借鑒產品生命周期理論，將集群生命周期劃分為產生階段、成長階段、成熟階段和衰退階段，認為產業集群的發展總要經歷這四個階段，但是不同的產業集群存續周期的長短有較大差別［2］。侯茂章等（2009）以價值鏈理論為基礎,以是否嵌入全球價值鏈為標準,將地方產業集群發展分為基于區域價值鏈的內源式發展階段與基于全球價值鏈的國際化發展階段。在內源式發展階段，集群通過嵌入區域價值鏈，以區域環境為主要發展空間，區域內要素、市場等基本能滿足集群發展的需求；而國際化發展階段則是指區域內某些因素已不能滿足集群需求，促使其嵌入全球價值鏈重新獲取發展所需的支持因素，從而向全球拓展以尋求發展空間［3］。

分析產業集群生命周期變化原因的研究。Porter（1998）從集群生命周期的角度，描述了產業集群誕生、發展和衰亡的過程，并認為產業集群的蓬勃發展來源于自身持續的競爭能力，取決于創新的速度。同時，他指出產業集群萎縮和衰亡的原因:一是集群內部的僵化，以及集體思維的慣性，最終致使生產力和創造力的降低；二是集群外部環境持續發展［4］。Dalum Bent（2005）認為新的突破性技術的生命周期可能會引起新產業集群的出現或者為現有產業集群的進一步發展創造機會；對于技術快速發展的集群，其演化與集群技術生命周期的變換密切相關［5］。 Menzel Max-Peter（2010）認為集群的產生、成長、衰退和重建取決于企業的技術異質性，集群內部的相互學習將導致技術融合，集群向外部的學習將產生技術分歧［6］。

研究產業集群發展的相關政策。Hertog（1999）提出了基于市場失靈和創新系統失靈的集群政策［7］。Cairney（2002）認為政府應該針對不同類型的集群制定相應的集群政策。對于高端集群，政府充當服務者的角色，不能進行過多的干預，集群政策應著重于技術創新和交流、專業技術培訓、引進高層次人才等方面，建立企業間的協作網絡，并在集群的競爭策略和規劃目標上予以指導［8］。 陳柳欽（2005）認為以產業集群推進區域創新體系向縱深發展的政策主要在于:將產業集群與區域創新體系建設緊密結合起來；在區域范圍內要從產業政策轉變為產業集群和區域創新政策；建立以產業集群為基礎的科技創新平臺，形成具有較強創新能力的科技創新網絡；努力消除區域產業集群的制度壁壘，整合區域經濟資源；培育促進產業集聚的區域社會文化環境；推進區域產業集群融入全球產業價值鏈體系［9］。

2.2 有關理論的綜合評價

從上述研究情況來看，國內外學者從不同的角度對產業集群生命周期的發展階段和特征以及各階段發展變化的原因進行深入分析，而關于產業集群的政府政策則多從總體上探討政府政策對于產業集群的影響。但是，產業集群在不同的生命周期階段具有不同的特征，需要不同的政策進行扶持。正如劉芹（2009）所述，集群治理不僅是集群開始形成時的政策研究問題,也是伴隨集群生命周期過程中的課題。也就是說不僅僅在集群衰退期需要治理,而且從集群出現開始的整個生命周期內都需要治理,只不過各個階段治理的重點和內容是不同的［10］。本文正是從這一命題出發探討產業集群生命周期各個階段的政府政策。這對于強化產業集群的進化因素，消除、延緩或者弱化產業集群的退化因素，促進產業集群健康發展具有重要意義。

3 產業集群的階段特征

本文借鑒Tichy G.對集群生命周期的劃分方法，分析產業集群在四個發展階段的一般特征。

3.1 產生階段的特征

在集群產生階段，集群的配套基礎設施和技術創新相關支撐機構（大學、研究機構、中介服務機構和行業協會等）均處于初建階段。產業集群的形成，一般都有一個或幾個主導企業［11］。部分相關聯的企業開始逐步向主導企業的區域和領域集聚，但企業數量、產值、專利擁有量少，規模不大，經濟實力弱。各企業間的關系是松散和靈活的，產業集群創新網絡遠未形成，創新協同和溢出效應并未顯現。這個階段集群內企業的技術創新行為很少，即使有也基本上是簡單的模仿創新，原創性的自主技術創新基本不存在，集群企業之間合作較少。

3.2 成長階段的特征

集群企業數量、專利擁有量、產值和規模快速增加，知名度逐步提升；人力資源、物力資源、財力資源和信息資源數量、質量得到明顯提高；并吸引更多的高校、科研院所、中介組織、行業協會參與其研發和服務活動。集群的龍頭企業迅速發展，產業關聯度不斷提高，上、下游企業的專業分工逐步清晰，集群內部資源的優化程度得到明顯改善；集群內部的知識和信息交流、擴散、學習和再創新活動變得非常頻繁；該階段是集群創新活動最活躍，對外部科技創新資源吸引能力最強，資源優化配置效率提高最快和最具生命力的時期。由于產業集群內企業的地理臨近性，使得集群比其他經濟實體更易獲得知識外溢效應。自主技術創新的費用一般大于模仿創新，并且很多企業更加注重于擴大市場和生產規模，不愿意自己投資進行技術的自主創新，而是希望能夠獲得技術創新外溢的好處，這便產生了自主創新的“搭便車”問題［12］。

3.3 成熟階段的特征

隨著產業集群的逐漸成熟,集群內各類配套基礎設施已經完善,群內企業數量很多、產業鏈基本完整、專業化分工程度較高，產業集群企業數量、專利數量、規模、產值、市場占有率以及知名度和科技創新資源擁有量達到相對較高水平。集群內出現一些在國際上具有競爭力的龍頭企業,群內企業和群外企業的合作和聯系日益頻繁。群內企業間以及各行為主體之間高度合作,形成“創新空氣”。在這個階段中發揮重要作用的是龍頭企業、中介機構和行業協會。在成熟階段的后期，以強關系和高度內聚性為主的區域創新網絡體系造成網絡內資源的同質性相對較高，資源的異質性較難實現,因為“過度嵌入性”的影響,當創新網絡聚集程度到達一定程度以后,集群網絡資源創新的效率受到抑制。而“擁擠”效應帶來的成本侵蝕了聚集產生的成本降低,日益激烈的競爭削弱了集群內部各節點間的合作和信任,集群內部協調成本大幅度提高。此時，集群發展速度開始放緩,規模不再擴大,達到一種相對的均衡狀態。

3.4 衰退階段的特征

產業集群衰退主要是由產業發展變化規律、區位優勢變化和消費結構變化等因素引起的［13］。產業集群衰退表現為集群內核心產業產品銷售增長率在較長時期內持續下降或停滯,生產率低,技術創新停滯,產品需求增長率下降較快,因而新進入企業不斷減少,有大量企業退出集群,集群發展的內源動力趨于衰退,集群競爭優勢逐漸削弱。在衰退期,核心產業產品受到新興產業替代的威脅,有的處于衰退中的核心產業將被新興產業所替代,該產業的產品淘汰在即,有的雖然沒有完全被新興產業所替代,但產品市場不斷萎縮。在衰退期，如果有新的重大技術創新出現,由于創新導致新的有競爭力的產業,在舊的產業集群衰退的同時,新興產業將得到發展，以新興產業為核心形成新的集群,新的產業集群崛起意味著產業集群將進入下一個發展周期。

4 基于產業集群生命周期理論的政府政策

根據產業集群生命周期不同階段的特征，政府在不同階段應采取具有針對性的不同的扶持政策。

4.1 產生階段的政府政策

波特認為產業集群的產生過程既必須有市場競爭的參與，又必須強調區域稟賦的作用和政府戰略的影響。政府應根據地區特殊的比較優勢、供給和需求結構、文化氛圍等，制定合理的產業規劃，引導相關聯的企業向規劃的產業集聚；由于集群的配套基礎設施和技術創新相關支撐機構均處于初建階段，應打造有利于集群形成的軟、硬件環境，促進中介組織建設，規范和完善行業協會；培植帶動產業集群發展的“龍頭企業”。

（1）根據地方經濟的比較優勢，制定產業集群發展的產業規劃。政府首先應該認識到產業集群對于促進地方經濟發展的重要作用，并根據地方產業發展的特點和優勢，有意識地提出產業集群發展規劃，這種規劃應該建立在現有產業發展的基礎上，而不能憑空地創造集群，產業集群的形成和發展畢竟需要一個逐步演化的過程。

（2）打造有利于產業集群形成的軟、硬件環境。產業集群說到底是產業鏈、價值鏈上企業的空間聚集，這種聚集現象的發生必須要有適宜企業生存發展的環境作支撐［14］。因此，政府可以創造和提供企業集聚的環境，吸引企業在一定空間地域內的聚集和扎堆。企業集聚的環境包括硬環境和軟環境，硬環境即物理環境，包括建立產業帶、產業園區和基地，并以地方政府為主導，對產業集群發展所需的公共物品和準公共物品進行投資，加快交通、電力、通信等基礎設施的建設等等;軟環境方面，要匹配相應的減稅政策、加快地方經濟的市場化進程、提供優質的行政及其他方面的優惠條件。

（3）促進中介組織建設和規范行業協會行為。我國產業集群內中介組織的建設，關鍵在于中介組織自身業務水平和技術能力的提高。同時，還要注意消除對私營、民營中介組織的歧視，規范民營中介公司的業務行為，營造公開透明的法律環境。重視發展與完善集群中的行業協會，一方面，明確行業協會的行業規章制定權、會員管治權，規定協會相應的責任和義務。另一方面，對協會的權力做出明確的邊界說明，加強對協會的監督和管理，避免協會的權力過度膨脹。

（4）培植帶動產業集群發展的“龍頭企業”。龍頭企業是集群發展的核心，是集群得以發展壯大的關鍵。政府應全力支持骨干企業發揮龍頭集聚作用，引導社會資源向龍頭企業集聚，綜合運用金融、財稅、土地等政策措施，推動以龍頭企業為中心的產業集聚。鼓勵龍頭企業對其上下游企業、配套企業進行重組改造，逐步衍生和吸引更多相關企業集聚，通過集聚效應降低綜合成本，提高龍頭企業的競爭力。重點扶持龍頭企業的重大技術改造和技術創新項目，提升龍頭企業帶動力和產業集群競爭力。

4.2 成長階段的政府政策

在產業集群成長階段，政府政策的重點是完善創新的政策體系；加強知識產權保護，解決自主創新技術的“搭便車”問題。

（1）完善創新的政策體系。政府應該通過金融政策，完善創業板市場、發展風險投資和設立自主創新基金等渠道激發企業的創新活力，通過財政支出或政府購買等手段引導企業加大產品技術和工藝的研發投入，并借助稅收優惠政策支持集群創新活動的深入。將集群特色和優勢領域確定為科技計劃重點或優先支持領域。強化對技術創新成果的激勵與補償措施，形成鼓勵集群企業積極從事技術創新和技術改造的政策氛圍。

（2）加強知識產權保護，解決自主創新技術的“搭便車”問題。加強知識產權保護會使企業轉換“搭便車”的想法，把精力轉到自己對新產品的研發上，通過對產品的技術升級來促進企業的競爭力和自主創新能力。政府要強化保護自主技術創新成果和知識產權的制度，利用法律法規的手段保障企業技術的收益，嚴厲打擊侵害知識產權行為，維護技術市場的正常秩序。

4.3 成熟階段的政府政策

在成熟階段的后期，政府應加強集群與外部的信息、技術聯系，解決創新網絡的“過度嵌入性”；通過宏觀管理，維持集群競爭秩序，加強集群企業間的合作。

（1）加強集群與外部的技術、信息聯系。在經濟全球化的背景下，知識流動應當超越集群的邊界，只有拓寬集群內部和集群外部企業、高校、技術中介服務機構間的知識聯系，使產業集群成為國際知識網絡的一部分，才能打破集群內部網絡的僵化封閉，避免出現集群內企業技術和知識趨同的現象。目前，企業“走出去”進行跨國并購是中國集群企業快速獲取國外先進技術與信息的有效途徑。政府應為集群企業進行跨國并購創造有利條件，可實行稅收減免、優惠貸款；加強與有關部門合作，簡化人員出入境手續等。

（2）維持集群競爭秩序，加強集群企業間的合作。針對集群內部過度競爭問題，政府應通過宏觀管理，充分發揮行業協會的作用，引導集群企業實現產品、工藝、經營方式以及銷售對象等環節的差異化戰略，避免無序競爭，促進集群企業由過度競爭轉變為理性競爭，并加強集群企業間的合作，使集群企業由完全的競爭關系轉向良性的競合關系。

4.4 衰退階段的政府政策

在衰退階段，政府須循時度勢，或通過用高新技術改造仍有發展前景的產業集群，或引導集群進行產業調整，促使衰退產業的集群轉化為技術相關的新興產業的集群，實現產業集群的成功轉型。

（1）對仍有發展前景的產業集群制定集群再造計劃。政府對適應科學技術進步和消費結構的變化，仍有發展前景的產業集群制定集群再造計劃，實現產業集群的技術升級和結構升級來防止或延緩集群的過早衰退。組織有關專家對衰退集群的發展現狀、發展方向和趨勢進行綜合評估，制定集群再造計劃，對列入再造計劃的新技術、重點新建項目和改造項目優先給予科技立項支持。

（2）促使衰退產業的集群轉化為技術相關的新興產業的集群。有些衰退產業的產品已經被高效率、高效益的新興產業的產品所替代，這些衰退產業的繼續生存必將導致資源的浪費或破壞自然環境，因而必須淘汰［15］。因此，政府應積極促使衰退產業的集群轉化為技術相關的新興產業的集群。對于集群內部新興企業，應利用高新技術產業化資金、重點新產品計劃等，引導科技創新資源配置到新的技術研發領域，培育集群發展新技術領域的后備力量，以加快集群科技積累和新興領域發展，促進集群及時轉入新的更高層次生命周期，實現集群的持續發展。

5 青島家電產業集群的案例分析

5.1 成功的政府政策

從青島家電產業集群成長過程中企業數量、產值、專利數量和知名度等相關因素變化來看，青島家電產業集群已經歷產生階段（1980—1995年）、成長階段 （1996—2005年）， 進入成熟階段（2006—至今），成為全國最大的家電制造基地。

（1）產生階段成功的政府政策。

制定合理的產業布局政策。青島家電產業集群的產業布局走過了一條從分散到集中的過程。青島家電產業集群發展初期，青島三大本土家電企業中海爾、海信位于膠州灣的東海岸，而澳柯瑪集團則位于西海岸，并且在各家電企業聚集著許多配套型企業，因此青島家電產業布局比較分散。1984年10月青島市成立青島經濟技術開發區，享有沿海經濟技術開發區優惠政策，優惠政策的實施引導青島家電企業不斷向開發區集中。

創造良好的軟硬環境。在硬環境方面，青島經濟技術開發區內建立完備的基礎設施，道路、供排水、供電、供熱、通信及環保設施、生活服務設施完備。產生階段的軟環境建設重點表現在青島政府創造了公平競爭的市場環境。

培植名牌企業及名牌產品。在集群產生階段，青島政府培植名牌企業及名牌產品的具體經驗非常典型,重點抓了“四改一批”:一是通過改造提高一批。對名牌產品技改項目列入財政、稅務、信貸、外匯、投資及產業政策的支持計劃,從立項到投產實施責任制管理,重點扶持；二是通過改組拉長一批。借助名牌優勢,推動企業重組、培育大型企業集團；三是通過嫁接拓展一批。政府支持企業利用外資發展名牌產品,吸引國外世界性大公司來青島合資合作,使名牌企業在合資的同時得到更大發展；四是通過加強管理鞏固一批。通過開展“管理效益年”等活動,樹立產品和管理雙優的標桿企業,同時對名牌產品實施動態管理,對名牌產品的生產、銷售、質量、管理、售后服務等各個環節進行監控。

（2）成長階段成功的政府政策。

制定支持自主創新的政策體系。青島政府制定了一系列支持自主創新的政策體系，如設立政府專利專項資金，重點資助發明專利、國外專利和部分技術水平高、市場前景好的實用新型專利申請；激勵和引導金融機構、風險投資基金、社會閑散資金和城市外部資金投向有市場前景的專利技術項目；規定政府采購在同等條件下應購買高新技術專利產品。

高度重視知識產權保護。青島政府高度重視知識產權保護，在政府部門實行知識產權領導責任制和部門負責制，在企業加強知識產權保護的管理模式；健全和完善知識產權聯席會議工作制度，形成專利、商標、版權、海關、公安等執法部門在知識產權工作中的聯合協調機制；同時建立跨地區專利執法部門之間的聯絡機制。青島知識產權保護制度對于推動青島家電產業集群成長階段的科技進步、技術創新發揮了重要作用。

5.2 問題

青島家電產業集群在“強勢政府”的扶持和調控下，已取得了較大成績。但青島家電產業集群從產生階段開始一直沒有建立完善的中介服務體系，至今未成立家電行業協會；成熟階段龍頭企業尚未成功實現跨國并購，并且龍頭企業之間缺乏合作創新。這些問題影響了青島家電產業集群各階段的和諧發展。

5.3 提升對策

完善中介服務體系，推動建立家電行業協會。青島與中介服務體系發達的上海、杭州等地相比，存在較大差距。從2007年青島與杭州中介組織總數的比較來看，青島為1.8萬戶，杭州為2.4萬戶，青島與杭州的中介組織總數相差6千戶。青島1.8萬戶中介組織中，代理類中介組織占77%,而專業性強、人員素質高的高層次中介組織比重較低。針對青島的中介組織數量少、整體效率和質量低的狀況，政府應制定鼓勵政策，發展一批專業服務與組織協調能力強的骨干中介機構，為企業創新提供技術、信息、人才、金融、法律等方面高質量的服務。目前，青島家電產業集群正處于成熟階段，為避免成熟階段后期創新網絡的“過度嵌入性”，政府應引導人才中介服務機構積極從集群外部引進優秀的技術和管理人才，利用所引進人才的“新鮮思路”和技能實現集群創新的多元化。青島市作為全國重要的家電產品研發和生產基地，至今未成立家電行業協會，不僅與城市經濟的品牌形象不相稱，也不利于促進行業自律和產業整合發展。應按照“政府推動，市場運作”的原則，引導和推動青島家電產業集群建立家電行業協會。

扶持龍頭企業實現跨國并購。目前為止，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業都尚未成功實現跨國并購。對于青島家電大企業而言，在歐美發達國家的市場優勢更多地體現在“拼縫策略”介入的產品，銷售的家電產品大多是中低端產品，高端產品很難打入歐美發達國家。因此，集群大企業應積極收購海外企業。針對龍頭企業跨國并購屢屢失敗的困境，政府的扶持政策主要應有：第一，建立權威性的協調機構；第二，加大信貸支持力度；第三，構建跨國并購保險體系；此外，還應加大國家財稅政策支持和外匯支持，積極發揮外交推動作用。

加強宏觀管理，引導家電行業協會為龍頭企業合作創新提供平臺。成熟階段，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業在核心技術創新方面缺乏有效合作，這對青島家電集群的整體發展而言是一個重大的科技資源損失。集群龍頭企業合作進行核心技術自主創新的關鍵是要找到一種協調機制來緩解競爭并為合作提供平臺。政府應通過宏觀管理，引導家電行業協會充當集群企業間協調者的角色。行業協會在其中的主要作用體現在兩個方面：首先，行業協會為集群企業提供了一個信息交流的平臺，可以避免因信息不對稱而采取的投機行為［16］；其次，行業協會為集群企業提供了一個相同的制度基礎，從而規范集群企業的行為，促進集群的健康發展。

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（責任編輯 譚果林）

Government Policies of Industrial Clusters’Life-cycle Theory

Li Minghui1,2，Lei Lianghai1，Sun Aixiang2
（1.School of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai 200093,China；2.School of Management,Shandong University of Technology,Zibo 255049,China）

F206

A

國家軟科學項目“產業集群的自主創新動力機制問題研究——對山東大企業集群的案例分析”(項目編號：2006GXQ3D155)、山東省軟科學項目“產業集群中的自主創新動力機制研究”(項目編號：B200647)資助。

2010-04-14

李明惠(1975-)，女，山東菏澤人，上海理工大學管理學院博士研究生，山東理工大學管理學院副教授；研究方向：產業集群、金融管理。