與第三方物流相關的法律問題＊

孟于群

與第三方物流相關的法律問題＊

孟于群

在介紹第三方物流的概念的基礎上，分析第三方物流經營人的法律身份及制定現代物流特別法的必要性與存在的困難，探討第三方物流糾紛的處理思路，即依次確定合同的性質，確定第三方物流經營人的法律身份，確定爭議適用的法律等，并介紹第三方物流糾紛的解決途徑。

第三方物流；第三方物流經營人；現代物流特別法；中國海事仲裁委員會第三方物流爭議解決中心

世界在開展第三方物流，中國也在開展第三方物流。第三方物流業務的范圍很廣，但最基礎的業務仍離不開運輸和倉儲。與傳統物流不同的是，現代物流須通過現代信息手段將各個供應鏈聯系起來。供應鏈的各環節之間有一個內在的聯系，兩端延伸至其他增值服務。在世界的第三方物流業務中仍以海運為主，海運量占全球各種進出口貨物運輸的90%，中國的這一比例占到80%，所以，海運中第三方物流的糾紛也會不斷產生。

但是，第三方物流畢竟是一項新的產業，面對這一新的經濟增長點所遇到的復雜糾紛以及相關法律問題，沒有現成的書本知識和成熟的解決辦法，只有靠大家在處理中不斷摸索、總結和積累經驗；沒有固定的模式，只有選擇恰當的途徑。筆者通過近四十年從事傳統物流和現代物流的經驗，結合曾經處理過的一些第三方物流糾紛和仲裁案件，談談自己的一些想法和解決這些糾紛的思路，其意在拋磚引玉，以引起業界同仁共同探討。希望通過大家的努力，使中國的第三方物流市場有一個良好的法律環境和第三方物流產業有一個良性循環，讓現代物流在中國真正開展起來。

一、第三方物流的概念

第三方物流，從語法結構上講，它是一個偏正短語，中心詞是第三方物流，第三方是修飾詞。第三方物流，根據中國國家標準第三方物流術語的定義，是指“物品從供應地向接收地的實體流動過程。根據實際需要，將運輸、裝卸、搬運、包裝、流通加工、配送、信息處理等基本功能實施有機結合”。第三方物流，簡而言之，就是物的流動，從供應地向需求地的物理轉移；而“第三方”描述的是做這件事的主體。誰實現了這種流動呢？是被轉移標的物的供方與需方之外的第三方。在中國國家標準第三方物流術語中，第三方物流就是由供方與需方以外的第三方物流企業提供第三方物流服務的業務模式。從這個意義上講，只要是第三方所提供的第三方物流服務，不管是簡單的還是復雜的，都可被統稱為第三方物流。所以，第三方物流不是什么新生事物，沒有什么神秘之處，只是由于客戶需求的多元化導致所提供的第三方物流服務也多元化。在很多情況下，一個第三方物流產品包含了諸多第三方物流功能，并應用了現代信息技術和其他新工具等，使其內涵變得豐富，并具有較高的技術含量，但它的本質并沒有改變。

不管是第三方物流還是第四方物流，都不是一個法律概念，因為沒有哪一部現行有效的法律對其做出闡釋或規定，中國國家標準第三方物流術語只是業內相關機構在調查研究的基礎上對第三方物流業務相關的一些名詞所作的一種解釋。

從立足于法律分析的角度出發，筆者認為，第三方物流可以理解為合同第三方物流，即供方、需方之外的第三方依據有關合同所進行的第三方物流活動。第三方物流是一種以客戶需求為導向的商業活動，由于客戶的需求不斷豐富、具體和系統化，使得服務的提供方逐步升級，所提供的服務內容不斷擴充；而第三方物流服務提供者服務能力的不斷提高及服務意識的逐步成熟，也反過來激發客戶的需求，將服務的鏈條不斷向兩端延伸。

第三方物流的業務范圍，是以滿足第三方物流需求者的需求為目標，對客戶進行全方位、一體化、量體裁衣的服務。它往往將運輸、儲存、裝卸、搬運、包裝、流通加工、配送和信息處理過程中的活動進行系統地組織實施。在整個第三方物流服務的供應鏈中，其他各個環節都是圍繞著運輸和儲存而進行的。運輸和儲存是各項業務活動的核心，一切物質產品的生產和消費都離不開運輸和儲存。所以，一切第三方物流服務也都離不開第三方物流過程中運輸和儲存兩大支柱。此外，還可以提供諸如集運、存貨管理、分撥服務、加貼標簽、訂單實現、屬地交貨、分類、包裝以及其他個性化服務等。

二、第三方物流經營人的法律身份

第三方物流經營人，是指與產品的供給方或需求方簽訂協議，按照協議的規定提供第三方物流服務，并獨立承擔責任的經營主體。第三方物流經營人是一個籠統的稱謂，他可以表現為多種形式，如貨運代理人、倉儲經營人、海上運輸承運人、陸上運輸承運人、加工承攬人等，而且他既可以只扮演上述的某一種角色，也可以集合多種身份為一體，這取決于其自身的實力與合同簽訂的情況。“自身實力”是指該經營人是否有能力去提供多項服務并實現多個第三方物流功能的有機結合。此“能力”并不局限于自身，也包括其雇傭的其他主體和采購的其他資源，因為選擇合適的分包合同人，協調各分包人的業務，對分包合同及其執行進行管理，也是經營人的一種能力，而且是考核第三方物流經營人的一項十分重要的能力。第三方物流經營人能否在競爭激烈的第三方物流服務市場上生存下來并做大做強，這一能力的具備及運用起著舉足輕重的作用。而第三方物流經營人與有關方訂立的合同是對其提供服務的一種具體規定，合同體現的是客戶選擇該經營人所欲實現的目標，是對客戶需求的一種固化，所以說第三方物流是合同導向的系列的、個性化的第三方物流服務，在實踐中引導著第三方物流經營人的行為。

筆者幾十年一直從事貨運代理行業，對貨運代理與第三方物流經營人之間的關系頗感興趣。應該說貨運代理這個行業已經發生了深刻的變化，歷經了一個從代理人向當事人的轉變。作為純粹的貨主代理人，貨運代理只需依照貨主的委托，以貨主的名義進行報關、報檢、訂艙等國際海上運輸的相關事宜，收取傭金；而作為獨立的運輸經營人，即當事人，或者是混合了代理人與當事人雙重身份的混合經營人，貨運代理可以承運人的身份簽訂合同，收取運費，收入的來源為運費差價，這就是所謂的無船承運人；同時他還可以兼具短駁承運人、倉儲保管人、裝拆箱人、托盤/標簽加工人等多個身份，履行多種合同下的義務?？梢钥闯?，實際上就是我們當下講的第三方物流經營人所從事的業務。所以，第三方物流經營人中有一部分就來自于傳統的貨運代理，貨運代理從代理人到無船承運人/多式聯運經營人，再到第三方物流經營人，歷經的是一種業務上的不斷升級和身份上的逐步轉變的過程。

因此，我們不能籠統地下結論說第三方物流經營人就是代理人，或者當事人。所謂“經營人”本身就是一個包含范圍極廣的說法，在法律上被稱為經營人的有“多式聯運經營人”“港站經營人”等。

按照《1980年聯合國國際貨物多式聯運公約》的規定，“多式聯運經營人”是指其本人或通過其代表訂立多式聯運合同的任何人，他是事主，而不是發貨人的代理人或代表，或多式聯運的承運人的代理人或代表，并負有履行合同的責任。

而按照《聯合國國際貿易運輸港站經營人賠償責任公約》的規定，“運輸港站經營人”是指在其業務過程中，在其控制下的某一區域內或在其有權出入或使用的某一區域內，負責接管國際運輸的貨物，以便對這些貨物從事或安排從事與運輸有關的服務的人。但是，凡屬根據適用于貨運的法律規則身為承運人的人，不視為經營人。

上述關于“經營人”的概念都強調了其不是作為任何一方的代理，而是作為獨立的當事人而行事的。對于第三方物流經營人而言，他也有可能在某些業務下承擔代理人的角色，如代理客戶報關、報檢等，或者依照雙方簽訂的合同在某些事項中充當委托方的代理人。歸根到底，第三方物流經營人的法律身份的確定，要看他與有關委托人所簽訂的第三方物流合同的規定，以及在業務中實際承擔的是什么項目，操作的是什么業務，扮演的是什么角色。在某一階段，他扮演的是代理人，如報關代理；在另一階段，他扮演的是當事人，如海上運輸承運人。他的身份可能是復雜的，身兼數職；也可能是簡單的、單一的，如一個合同下只約定第三方物流經營人提供倉儲服務，那么，他的身份就是簡單的倉儲保管人。

三、第三方物流調整規范

中國既沒有專門的第三方物流立法，其他立法中也沒有第三方物流相關的條款。目前只有些政策性的指導，主要是鼓勵發展第三方物流產業，并沒有涉及第三方物流合同雙方實體的民事權利與義務。同時由于中國的運輸、倉儲、加工、包裝等領域長期實行條塊分割、部門分割，相應地，盡管相關的法律法規已頒布實施多年，但其間差異仍較大，缺乏協調性和統一性。此外，直接具有操作性的第三方物流法規層次較低，法律效力不大，多集中在部委、地方制定的法規和規章上，規范數量繁多、規范性不強，對法律責任的制約作用較弱，甚至有的內容有悖于國際慣例，法律約束力即效力層次較低，在具體運用中缺乏可操作性。同時，國內第三方物流相關法規大都從市場經濟不發達的情況下延續而來，具有極大的滯后性，很多內容急需補充、修訂或廢止。并且，傳統上法律法規多集中在運輸、代理方面，遠遠不能適應第三方物流合同綜合性合同的需求，強行套用必將帶來責任認定的偏頗。這些都導致了目前第三方物流糾紛解決的復雜性大大增加，對第三方物流相關立法的需求日益迫切。

既然現代物流出現的糾紛體現了不同的法律問題，如果有一部統一的現代物流特別法，將所有該領域中發生的法律問題都可根據該法獲得解決或解釋的依據，那么，其優勢不是非常明顯嗎？

首先，現代物流操作涉及的環節很多，如果當事人事先都知道自己的法律地位、責任大小、權利義務，都能按統一的游戲規則辦事，那么，糾紛就會減少，而且大家也會依法去控制和解決糾紛。其次，司法機關有一個統一的準則和判定標準，判案的自由裁量權就會少一些，判決的統一性就會強一些，準確合理程度就會高一些，各方的合法權益就能得到充分的保障。再次，當事人對其可能涉及的管轄權、責任限制、免責等因素可以統籌考慮，在一家法院就可以解決，不至于要去多個法院、涉及多種責任、各種限額或無限額等問題。最后，法律的確定使得保險公司可以更好地估計風險責任，其精算師也能制定出一個比較符合實際的費率，這樣，第三方物流在經營上可以通過保險事先轉移風險，形成推動現代物流發展的良性循環。

然而，要制定一部現代物流的特別法，其難度是相當大的，甚至給人一種可望而不可即的感覺，其難處主要有以下幾點。

第一，環節太多，難找平衡點。由于環節太多，將全部環節的法律問題納入一部單行法，可能會使該法成為“大雜燴”，繁雜不堪。從立法的技術可行性角度分析，現代物流不僅涉及的環節多、涉及的主體利害關系也各不同，要找到一個平衡點十分困難。

第二，實踐經驗不足，立法時機尚不成熟。現代物流業務并不是單項第三方物流職能的簡單疊加，而是各種功能有機結合、系統配合的結果。目前，在國內能夠提供較高水準的綜合第三方物流服務的第三方物流經營人非常少，所以，這方面的實踐并不是很豐富。對于現代物流特別法這樣復雜的單行法而言，充分的實踐準備是必不可少的前提條件，否則，必然會造成法律的不適用性。

第三，沒有現成的立法經驗可供借鑒。目前，還沒有哪個國家有這方面的現成立法，也沒有國際公約可供參考，所以，這項立法工作幾乎沒有經驗可以借鑒，這也是一個比較顯著的困難。

既然目前出臺一部專門的第三方物流法律法規的難度很大，那么，現階段要做的關鍵就是確保第三方物流所包含的各種服務都有相應的法律法規進行調整，且相關的法律法規之間能夠最大限度地協調和銜接。

四、第三方物流糾紛的處理

（一）第三方物流糾紛處理中的困惑

現代物流的特點及客戶對其的要求，都與傳統物流有很大的差別，現代物流合同與一般運輸合同、倉儲合同不但區別很大，而且因其涉及環節多、作業要求高，故更為復雜。隨之而來的，第三方物流糾紛解決的復雜性也更大，難度也更高。目前，現實中第三方物流糾紛的解決所面臨的主要困惑有以下幾個方面。

第一，概念范疇缺失帶來的困惑。第三方物流的概念和范疇在法律上始終未獲明確的界定，無論是法官、仲裁員或合同當事人，對現代物流的定義往往不清楚，理解不一。

第二，法律法規欠缺帶來的困惑。相關法律法規特別是統一法的欠缺，使法院或仲裁機構在處理第三方物流糾紛時沒有統一的思路或模式，一切都在摸索中進行。因此，在目前階段，有關第三方物流合同的法律性質、當事人的法律地位、第三方物流合同的法律適用、爭議管轄等問題的認定，都存在不盡統一的現象。

第三，經驗缺失帶來的困惑。法官或仲裁員往往缺乏解決第三方物流相關糾紛的經驗，對于第三方物流糾紛往往過去未曾遇到，沒有處理此類糾紛的經驗，對第三方物流業務的流程、操作不甚了解，同時又很難找到充足的案例作為參考，這在很大程度上增加了第三方物流爭議解決結果的不確定性。

第四，現實第三方物流操作帶來的困惑。一方面，在現實的第三方物流業務中，第三方物流經營人擔當的角色不一，承擔的法律責任也不盡相同，有時還涉及業務的分包，因此，業務往往交叉重疊、錯綜復雜，一旦發生糾紛，責任往往難以認定。另一方面，現階段的第三方物流活動還存在著許多不規范之處，不容否認，有的第三方物流經營人在第三方物流操作的各個環節上，操作規范，單據記載、交接清楚，流程正確，風險防范措施完善，但也有很多的第三方物流經營人或多或少地在環節上存在著缺位或漏洞，一旦發生糾紛，各方當事人的法律地位和責任就將很難清晰劃分。

（二）第三方物流糾紛處理思路及應注意的問題

在第三方物流產業迅速發展而法律滯后、沒有專門法律進行規范的情況下，糾紛如何能做到公正、合理，既合法又可操作，體現第三方物流合同當事人的真實意圖，促進第三方物流產業的良性健康發展，筆者認為其處理思路可以包括以下幾個方面。

第一，全面分析，確定合同的性質。綜合考察全面情況，分析其實質，首先確定第三方物流合同是代理性質，還是當事人性質。在處理第三方物流糾紛時，不能簡單地看第三方物流合同的抬頭，或單一的合同，或某一環節，而要看涉案的全部往來函電、合同的全部條款和業務的實際操作，并考慮當事人雙方的真實意圖，要對整個第三方物流過程中的各個環節進行綜合性的分析后，才能得出科學的結論，作出正確的判斷。

第二，確定是代理人還是當事人。若確定第三方物流經營人為代理人的性質后，則注意考察其代理過程中有無過錯，如有，要承擔相應的法律責任；如無，不應承擔法律責任。若確定第三方物流經營人為當事人的性質后，還要看其具體屬于何種經營人，是海運承運人（船東、二船東、出租人、租船人、實際承運人或契約承運人），還是空運承運人、公路承運人、鐵路承運人、無船承運人、多式聯運經營人、倉儲配送人，或其他服務項目的當事人。

第三，根據服務項目，確定爭議的法律適用。注意考察案件糾紛發生在第三方物流經營人的哪項或哪幾項業務服務中，然后確定爭議的法律適用。在確定法律適用后，尚需考慮第三方物流經營人能否享受免責、責任限制等。

第四，總、分合同管轄權與法律適用要一致。在第三方物流合同的總合同與分合同同時存在時，要注意管轄權與法律適用的一致性問題，特別是在總合同與分合同同時存在有效仲裁條款，但仲裁地點、仲裁機構不一致，或是一個約定訴訟，一個約定仲裁時，要綜合分析總、分合同的效力及優先性，確定適當的管轄，充分尊重第三方物流合同雙方當事人的真實意圖。

第五，作出有利于第三方物流業未來發展的解釋。物流業的廣泛推廣和運用，關系中國國計民生，涉及諸多行業、諸多領域和國民經濟的快速發展，中國政府已將其列入“十一五”規劃中大力發展的重點行業?？紤]到該行業處于初期階段，第三方物流經營人相對于客戶往往處于弱勢地位，政府已制訂了相應的傾斜政策，以扶持這一產業的發展。相信中國法院和仲裁機構也會緊跟形勢，在物流業務的界定、第三方物流經營人的法律地位的認定、責任與義務以及享受賠償責任限額等方面，作出有利于第三方物流業未來發展的解釋。

五、第三方物流爭議的解決途徑

第三方物流爭議如不能通過協商方式解決，往往要訴諸訴訟或仲裁來解決。

（一）通過港口海事法院進行訴訟

從以訴訟的方式解決第三方物流糾紛的角度來講，由于沒有關于第三方物流的專門立法，更沒有關于第三方物流專屬管轄的規定，所以在管轄機構上可能會出現：第一，普通法院管轄。在第三方物流作業過程中，糾紛發生的原因、環節不在海運、鐵路運輸的，一般由普通法院管轄；第二，海事法院、鐵路法院管轄。如果在第三方物流過程中，貨物損壞或滅失發生在海上貨物運輸過程中或者鐵路運輸過程中，則由海事法院或鐵路法院管轄。可以看出，目前關于第三方物流糾紛的管轄問題實質上幾乎包含了所有的管轄機構，也幾乎會適用所有的管轄規定，對于第三方物流糾紛的管轄極其分散，并沒有任何專門法院（機構）或者專屬管轄的規定來確定關于第三方物流糾紛的管轄問題。這就給當事人在識別管轄法院以及各法院在適用法律的統一性上帶來不可避免的漏洞，不利于目前所提倡的社會主義法治的原則，也不利于第三方物流產業的健康發展。因此，統一第三方物流糾紛的專屬管轄勢在必行。

筆者認為，目前階段可以嘗試建立以港口海事法院優先管轄為原則，以第三方物流專業合議庭審判第三方物流糾紛為基礎的審判模式和機制，這樣就可便于第三方物流糾紛的解決，適應第三方物流產業的需要，促進第三方物流產業的發展，同時向第三方物流企業提供完善優質的司法保障。

（二）通過中國海事仲裁委員會進行仲裁

第三方物流合同當事人亦可尋求通過仲裁方式解決糾紛。通過仲裁方式解決第三方物流爭議具有自治性、權威性、專業性、秘密性和經濟性的優點。為在第三方物流產業中積極推進仲裁制度，方便第三方物流當事人用仲裁的方式解決第三方物流爭議，中國海事仲裁委員會特別成立了第三方物流爭議解決中心。該中心于2004年2月1日正式成立，它是中國海事仲裁委員會處理第三方物流爭議的工作平臺，也是向第三方物流企業及其相關部門提供第三方物流專業仲裁、第三方物流爭議協調、第三方物流法律研究與第三方物流咨詢服務的專門機構。中國海事仲裁委員會具有五十年海事海商領域的專業仲裁經驗，擁有雄厚的人才儲備，既懂得第三方物流業務和專業技術，又熟悉法律法規和行業慣例，是處理第三方物流爭議的理想機構。第三方物流爭議解決中心成立后，又專門從第三方物流產業聘請專家作為第三方物流專業仲裁員，用仲裁的方式由專業人士解決相關糾紛，既具有權威性、靈活性、裁決執行便利性等優越性，又可為當事人節省費用和時間。

由于第三方物流所涉領域甚廣，既包括海上、陸上及空中運輸，又包括倉儲、裝卸、加工、信息、代理、保險等，導致第三方物流爭議的管轄權分散，加之第三方物流本身專業性強，又屬于新興產業，這種現狀很不利于第三方物流爭議的妥善解決。中國海事仲裁委員會成立第三方物流爭議解決中心，以對第三方物流爭議進行集中管轄，這樣就可以有效地避免這種管轄權的不確定性、裁判結果的不確定性以及不必要的程序延誤，便利當事人一攬子解決第三方物流糾紛。

經中國國際商會批準，中國海事仲裁委員會有權受理海運，陸運（公路、鐵路），空運，多式聯運，集裝箱的運輸、拼箱、拆箱，快遞，倉儲，加工，配送，倉儲分撥，代理，第三方物流信息管理，運輸、搬運、裝卸工具及倉儲設施的建造、買賣和租賃，第三方物流方案設計與咨詢，與第三方物流企業和第三方物流有關的保險，與第三方物流服務有關的侵權以及其他與第三方物流有關的爭議。

從事第三方物流活動的當事人只要在合同中載入仲裁條款，或在任何階段簽訂單獨的仲裁協議，即可獲得第三方物流爭議解決中心提供的服務。

第三方物流爭議解決中心的標準仲裁條款為：

“若出現爭議，雙方應友好協商解決，協商不成時，提交中國海事仲裁委員會在其第三方物流爭議解決中心，按照申請仲裁時該會現行的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。”

“In case of disputes，the parties should settle them through amicable consultation；when such attempt fails，they shall then be submitted to China Maritime Arbitration Commission for arbitration，which shall be conducted at the Logistics Dispute Resolution Center in accordance with the Commission’s arbitration rules current at the time of applying for arbitration.The arbitral award is final and binding upon both parties.”

當事人也可在實踐中采用如下簡明仲裁條款：

“若有爭議，提交中國海事仲裁委員會仲裁解決。”

“In case of disputes，they shall be submitted to China Maritime Arbitration Commission for arbitration.”

Legal issues on third party logistics

MENG Yu－qun

Based on the introduction of the concept of third party logistics，this paper analyzes the third party logistics operator＇s legal status and the necessity and difficulties of the creation of special law on modern logistics，explores the ways of handling the disputes of third party logistics，that is，confirming in proper order the nature of the contract，the legal status of third party logistics operator，the applicable law of solving up disputes，etc，and introduces the solutions to the disputes of third party logistics.

third party logistics；third party logistics operator；special law on modern logistics；logistics dispute resolution center of CMAC

DF961.9

A

1003－7659－（2010）02－0045－05

孟于群.與第三方物流相關的法律問題［J］.中國海商法年刊，2010，21（2）：45－49.

2010－01－18

孟于群（1946－），男，湖南桃江人，中國海事仲裁委員會和中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，中國海事仲裁委員會專家咨詢委員，原中國外運（集團）總公司總法律顧問兼法律部總經理，中國海商法協會常務理事和原副秘書長，菲亞塔法律顧問團委員，中國國際貨運代理協會法律委員會原主任，E－mail：mengyuqun＠sinotrans.com（北京100044）。