關于做好科研成果登記工作的思考

劉英鳳,李夢奇

(1,2.中央社會主義學院, 北京 100081)

關于做好科研成果登記工作的思考

劉英鳳1,李夢奇2

(1,2.中央社會主義學院, 北京 100081)

定期進行科研成果登記,能及時反映科研單位的總體科研面貌和個體科研情況,是定量考核和評價科研人員的客觀依據。但在實際工作中,仍然存在著科研成果認定、認可、認識三方面的問題,不利于科研成果登記工作的順利開展和良性發展。科學規范科研成果登記工作,要制定科研成果認定規范,保證科研成果登記工作的科學性和公正性;要加強相關制度建設,激勵并約束科研人員登記成果的積極性和自覺性;要注重溝通交流,增強科研管理工作的主動性和創造性。

科研成果;成果登記;成果認定;問題;措施

關于“科研成果”的概念、內涵和外延,中國社會科學院科研局的張國春在《社會科學科研成果的界定和分類》一文中總結為：社會科學科研成果是指,對社會發展或科學進步中的問題,系統地搜集資料,運用科學方法,通過創造性智力勞動,產生出的具有學術價值和社會價值的知識產品,通常以專著、論文、研究報告、譯著、軟件等形式體現出來[1]。參照部分高校社會科學科研成果認定及獎勵辦法①參考《中國海洋大學人文社會科學科研成果管理條例》第二條,《首都師范大學科研成果管理辦法》第一章,《吉林大學人文社會科學科研成果管理辦法》第二條,《北京市哲學社會科學規劃項目科研成果管理辦法》等條例。,本文所探討的科研成果是指在本單位從事社會科學教學和研究工作的人員完成或參與完成的學術研究成果。結合科研成果登記工作的實際情況,本文認為,科研成果的具體形式主要分為三大類：一是論文類,包括公開發表的學術論文、專業譯文、調查報告、研究報告、咨詢報告以及向學術會議提交的論文等;二是著作類,包括公開出版的學術專著、編著、譯著、教材、古籍整理著作、工具書、資料書、學術普及讀物以及不宜公開出版的有重大學術價值的著作等;三是其他類,包括已經出版、發表、發行或被采用的書評、綜述、資政建言等學術文章或資料匯編、軟件、數據庫、圖像資料、音像制品等學術資料。

一、科研成果登記工作的意義

科研成果登記工作是科研管理工作的一項重要基礎性工作,是做好科研管理工作的有力抓手,也是反觀科研管理工作成效的有效渠道,因此,做好這項工作意義重大。科研管理部門應該轉變觀念、與時俱進、開拓創新,提高對科研成果管理和推廣轉化工作的認識,把積極調整科研成果管理和推廣轉化工作的內涵、進一步開創科研成果管理和推廣轉化工作的新局面作為新時期工作的重要任務。

第一,科研成果登記有利于掌握、評估本單位總體科研和科研人員個體科研的數量規模、質量水平和特色優勢,對于提高科研決策的針對性、科學性和科研管理工作的質量與效率具有促進作用。同時,還有利于發現科研管理工作中存在的問題和不足,從而有效促進科研管理工作的改善和提高。

第二,科研成果登記能夠給廣大科研人員提供豐富的、有價值的情報信息,避免科研人員低水平的重復研究,從而形成新穎、獨特的科研成果,為后續的科研成果申報和課題研究方向的確定工作提供借鑒,進而提高科研工作質量,促進科研工作開展。

第三,科研成果登記能夠及時對同一領域中的科研檔案加以調配和整合,進而轉化為新的有競爭力和高含金量的科研成果,有效提高科研水平和研究價值[2]。

二、科研成果登記過程中遇到的問題

通過實踐我們發現,在科研成果登記的具體操作過程中,往往會暴露出來一些值得科研管理工作者去認真思考的問題,其中,最為突出的有成果認定、認識和認可三個方面的問題。只有解決這三個方面問題,才能實現科研成果登記工作的順利開展和良性發展,才能真正體現科研成果登記工作的重要性和必要性。

(一)成果認定問題

對于科研人員提供的科研成果,科研管理部門一般沒有統一明確的認定準則和評價標準,具體體現在以下幾個方面：一是論文登記入冊的標準不清。對于在什么層次的報刊或媒體上發表的論文才能納入登記范圍,往往沒有明確的規定,導致一些科研人員將在一些公司的內部刊物上登載的論文甚至在某些網站論壇上上傳的論文也羅列進入成果之內,從而影響了成果統計的嚴肅性。二是權威 (核心)期刊的認定存在較大爭議。對于發表論文的期刊是否是權威(核心)期刊,也沒有明確的界定,從而導致科研人員填寫該項時無據可依,僅憑個人主觀意愿填寫,使得科研管理人員在審核時也缺乏有力的憑據進行修正。三是成果字數的限定問題。對于成果的字數,尤其是在報紙上發表的論文是否要有字數下限的要求等問題,往往也沒有明確規定。四是科研成果類型的界定問題。關于書評、序言、學術會議綜述以及未公開發表的學術會議交流論文能不能視為科研成果,也沒有明確規定。五是課題結項的評判標準。科研成果登記是對已完成課題的統計,關于是否應以結項證書或證明材料作為判定課題結項的標準,科研管理部門在課題結項方面應如何認定,也沒有明確規定。六是學術會議的認定標準,尤其是科研人員以個人名義參加學術會議的情況、學術會議級別的認定標準也需要統一。

(二)對成果登記的認識問題

盡管大部分科研人員能夠積極配合科研成果登記工作,促進科研成果登記有效開展,但是,還有少數科研人員不夠重視,登記成果的積極性也不夠高,往往存在不及時登記成果、不按時提交登記材料、不按要求完整填寫有關信息、不愿意提供原件等現象,給科研成果登記工作帶來一定困難。

(三)成果認可問題

目前,科研管理部門尚缺乏有效的措施引導科研成果登記。尤其是,由于科研成果內容和形式的界定、核心期刊的認定標準等沒有一個統一的規范,因此,統計結果的權威性受到質疑;由于統計結果沒有作為職稱評審、定崗、述職考核等方面科研成果審核的依據,科研管理部門和科研人員重復審核,統計結果不能得到充分利用,因此,科研成果登記的意義和價值沒有充分體現出來。

三、科學規范科研成果登記工作的措施

科研成果登記是一種調查研究,其目的是及時、全面、準確地收集科研成果信息,反映本單位科研動態和特點,發現、分析和解決科研工作中存在的問題,更好地為科研管理和科研決策服務。科研成果登記要體現存在的價值,要得到科研人員的認可,關鍵就在于對所登記科研成果的審核和校對,即科研管理者對科研人員所登記成果的名稱、發表時間等詳細信息加以審核和校對,隨后納入科研成果體系的過程之中。它貫穿于整個科研成果登記的始終,可謂重中之重,卻也是最困難和最繁瑣的一環。如果不能保證成果登記的準確性和真實性,那么,科研人員對成果登記的價值產生質疑也就不可避免了。因此,要通過制定相應的規章制度和配套措施,建立健全科研成果登記制度,科學規范成果登記工作,促進科研管理模式創新。

(一)制定科研成果認定規范,保證科研成果登記工作的科學性和公正性

科研成果登記是一項嚴肅的工作,這就要求登記成果能有一定之規,不能照單全收。而科研成果的類別與形式,一直是科研管理界研究的重要問題。科研成果登記也是一項公正的工作,應保證所有科研人員享受公平公正的待遇。科學合理的成果認定標準,是做好成果登記工作的前提,也是成果登記工作中最為突出的問題。因此,建立健全科學合理的成果登記標準體系,有必要借鑒有關單位經驗,結合本單位實際,制定《科研成果認定規范》和《核心 (權威)期刊目錄》,以便做到有章可循。

第一,制定《科研成果認定規范》。為保證成果認定的公平性,應健全對每類成果的認定準則。一是論文類成果的認定。凡在學術刊物上公開發表的(或在報紙上發表的,具有理論性、學術性并且在2000字以上)的文章,可作為論文類成果申報。國內知名高校和科研院所實行的基本都是層級賦分加權制度,將發表的論文評為三個等級,即被權威機構檢索的學術論文和會議論文、被國內核心期刊刊登的論文和公開發表的論文三類,分別賦予高級、中級、低級三級權重,年終考核時將發表論文的總分值計入科研工作量,作為評價科研人員科研水平的標準之一。二是課題結項的認定。科研管理部門應將成果登記作為課題最終結題的必要環節,因為不僅科研成果的登記需要課題結項材料,其他的成果審核也都會涉及課題完成情況這一內容。制定相關政策,促使課題完成后進行成果登記,就可以避免登記信息的滯后,及時反映科研投入的效用,使統計分析結果能全面反映本單位整體科研成果情況和為科研管理及領導決策提供有效的信息支撐。三是科研人員參加學術會議的認定。以該會議被“中國重要會議論文全文數據庫”或“中國學術會議在線”等檢索機構收錄為準,既增加了審校收錄會議的可操作性,又反映了本單位科研人員參與學術交流情況的層次性和影響力。四是特殊成果的認定,如境外、國外發表的成果,用外文發表的成果,網絡發表或轉載的成果等等,往往很難按照國內通行做法予以認定評價,需要具體情況具體對待,甚至建立成果認定爭議處理機制。

第二,制定《權威 (核心)期刊目錄》。關于核心期刊和報紙的認定,可以依據北京大學制定的核心期刊目錄,然后結合本單位實際情況制定《權威 (核心)期刊目錄》。其中,不僅包括期刊封面印有“核心”字樣的期刊雜志,還包括雖沒有被冠以“核心”字樣但在專業學術領域具有權威性、代表性和影響力的報紙期刊。同時,該“核心期刊標準”應是動態的,隨本單位科研工作的開展而定期調整和相應變化。這樣既能對科研人員的后續研究有導向作用,又能保證論文評價的合理性和公平性。

(二)加強相關制度建設,激勵并約束科研人員登記成果的積極性和自覺性

科研成果登記工作往往與眾多科研成果審核工作相互關聯,但從實際情況來看,科研人員往往較為重視成果審核工作的結果,容易忽視整個科研成果審核的過程。其實,這個過程才是最為復雜的,應該用系統工程的管理方法去處理,否則,往往事倍功半,達不到預期效果,還會引發不必要的矛盾。在沒有統籌計劃和安排的情況下,成果審核中的大部分工作往往是在重復成果登記時的勞動,如職稱評審工作中公開發表論文情況、核心期刊的認定、結項課題的統計、轉載情況的認定,還有依照發表、轉載載體和課題層次等對重要科研成果的獎勵標準等工作,都是科研成果登記時的統計內容。如果拋開科研成果目錄再對這些內容進行核實的話,勢必就會造成人力資源、信息資源和時間資源的浪費,也就弱化了科研成果目錄的效用。如果能制定相關政策或制度,將這幾項工作納入一個大系統來統一運作,那么,無疑對于這幾項工作的開展都是非常有利的。因此,可在相關制度中規定：個人科研成果情況以每年科研成果目錄中的統計為準,科研成果目錄在統計時嚴格執行《科研成果認定規范》。因出版檔期等原因未能納入該年度科研成果目錄的,由教研部領導和科研管理部門領導簽字確認后,可補充登記,認定時按照《科研成果認定規范》執行。這樣一來,既保障了每年的科研成果登記工作可以引起科研人員的足夠重視,又規范了科研成果的認定工作。

出臺相應制度,核心原則是要堅持“一次登記,多次利用”,將科研成果登記與職稱評審、崗位晉級、年度科研獎勵等工作掛鉤。“一次登記”是指,將科研人員的科研成果全部納入科研成果目錄;“多次利用”是指,凡是需要科研成果審核的工作都以科研管理部門每年編印的科研成果目錄為準,目錄上登載的視為已審核通過,不需再提供原件或相應資料。這樣做既可以避免重復工作、提高效率,又較為公平公正地反映了科研人員的科研情況,促進“出科研成果—積極登記—按登記內容獎勵、晉級”系統性工作的良性循環。同時,無形中也強化了科研成果目錄的效力,使科研人員真正重視成果登記這項工作,從而有利于科研成果登記這項常規工作的開展。

科研成果登記不僅僅局限于每年統計科研成果目錄時的集中登記,日常的登記也是其中的一項重要工作。此項工作需要科研人員具有較強的登記意識,特別是“證據意識”。例如,承擔課題、參與課題和完成課題,要保存課題立項、結項證書或相關證明材料,以證明是否立項、結項以及本人與成果的關系;發表、轉載論文要保存原件;參加學術會議要保存有關可以證明自己參加會議程度的材料等。如果在課題研究過程中沒有一種及時保存這些一手材料的意識的話,那么,一旦時過境遷,有些材料可能就會不知所蹤,從而為課題成果登記帶來麻煩。因此,把日常成果登記的有關要求納入相關制度,對做好課題管理工作非常必要。可以在相關制度中規定：關于科研成果目錄統計工作,須審核科研成果的原件或與原件同等效力的復印件;凡不能提供原件的,不能列入當年科研成果目錄;凡在課題進展過程中及時提供原件進行登記的成果,在統計年度科研成果目錄時可免于提供原件。這一規定,可以在一定程度上增強科研人員隨時登記和保存原件的意識。科研成果登記工作關系到科研人員的切身利益,這無疑就給科研管理者的成果登記工作提出了更高的要求,需要科研管理者有著強烈的責任心和一絲不茍的敬業精神,從而不斷提高自身管理水平,以促進科研成果登記管理工作朝著制度化、規范化的方向發展。

(三)注重溝通交流,增強科研管理工作的主動性和創造性

科研成果信息主要掌握在科研人員自己手中,如果只靠科研管理者單方面去搜集和整理,是無法做到面面俱到、毫無遺漏的。而且,科研管理者所能掌握的信息也往往是很難審核和校準的,反映在登記過程中,就會出現登記工作人員對信息掌握不夠全面等現象,從而造成會議信息失真、反映情況不夠全面等情況,如會議的主要參加人員并未登記入冊而列席人員卻登記了該會議等等,進而影響到科研人員的積極性和今后登記工作的順利開展。然而,僅僅依靠制度的剛性約束往往不能很好地解決這些問題,因此,科研管理者需要加強“柔性管理”。

加強“柔性管理”,即是指科研管理者通過與科研人員的溝通交流,積極宣傳科研成果登記的重要性和必要性,認真聽取科研人員在登記成果過程中的問題和想法并為他們答疑解惑;引導他們有意識地按照制度辦事,定期整理自己的科研成果信息;定時提醒他們將成果的相關資料提供給科研管理者備案,以免日后因整理倉促而造成遺漏;及時幫助他們更好地填寫科研登記的相關信息,方便日后查閱等等。只有將信息全面地收集上來,才能保證登記工作的真實性和有效性,也才能避免出現漏登、少登的現象,進而全面反映整體科研成果情況,為科研管理及領導決策提供有效的信息支撐。

科研成果登記工作意義重大、任務艱巨,需要科研人員、科研管理工作者多方面共同努力。以上僅是我們在實踐工作中的一點思考。除此之外,隨著信息技術的普及,網絡的影響力越來越大,科研成果登記工作也出現了新的現象、新的問題。例如,傳統的科研成果發表方式為學術期刊、重要報紙公開發表和內部上報,如今,網上發表的或被網絡轉載的成果該如何認定等等。所有這些,都需要科研管理工作者予以進一步的思考和探索。

[1]張國春.社會科學科研成果的界定和分類[J].社會科學管理與評論 ,2003,(4)：7.

[2]王瓊.淺談科研檔案在我校科研成果管理中的作用[J].遵義醫學院學報,2009,(3)：325.

責任編輯：王 珊

C939

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1002-0519(2010)05-0108-04

2010-04-28

劉英鳳,女,中央社會主義學院科研處;李夢奇,女,中央社會主義學院科研處。