跨國制藥公司研發國際化對我國醫藥行業技術外溢效應及制約因素探討

華 東 劉 賽 張國英

跨國制藥公司研發國際化并不是一個新的國際現象，近年來正朝著多元化的方向發展，即醫藥研發國際化的迅速增長、研發國際化向發展中國家轉移等。在技術轉移的過程中，技術外溢效應對發展中國家影響顯著。在國際貿易活動中，貿易伙伴雙方的技術發展水平不可能絕對同步。通過國際貿易活動，技術先進的國家可能對技術水平相對落后的國家實現先進技術的轉移，這種技術轉移行為會給技術水平相對落后的國家帶來外部經濟效應，即技術外溢效應［1］。隨著我國醫藥行業的蓬勃發展，越來越多的跨國制藥公司將其研發活動投入到我國來，這對我國醫藥技術進步產生了巨大的影響。

一、跨國制藥公司研發國際化模式

（一）海外建立研發機構

建立實體研發機構是跨國制藥公司進行海外研發活動廣泛采用的載體。從直接投資的角度，可以分為兩種形式：一是通過綠地投資建立獨資研發機構，二是通過褐地投資即跨國并購建立研發機構。從我國加入WTO之后，跨國制藥公司對我國醫藥行業的直接投資從綠地投資不斷向褐地投資轉變，在華并購呈現急劇擴張之勢。但出于對先進技術壟斷的目的，對研發機構的投資仍以綠地投資為主。世界糖尿病治療的領先企業諾和諾德是第一家在中國設立研發中心的跨國制藥公司，2002年該公司在北京設立從事基礎研究的研發中心。此后，輝瑞、禮來、葛蘭素史克、強生、諾華、阿斯利康、賽諾菲-安萬特、羅氏、拜耳等跨國制藥公司也相繼在中國投資設立研發中心，這是跨國制藥公司全球戰略的重要組成部分。

（二）研發外包

研發外包是指跨國制藥公司將其非核心技術的研發工作剝離出來，通過與獨立的研發機構如高校、科研院所、醫藥企業的實驗室等簽訂合同，委托其進行研究開發。這是跨國制藥公司充分利用其外部優秀的專業化資源，達到降低成本、提高效率、充分發揮自身核心競爭力和抵御環境風險的一種方式。

世界上一般藥物專利有效期為20年，縮短研發周期，就意味著利潤的增加。而把醫藥研發環節外包到發展中國家，成本可以極大降低。中國因為相關人才密集、人力和相關動物試驗的成本低廉成為跨國制藥公司首選地之一。

（三）戰略技術聯盟

跨國制藥公司研發戰略技術聯盟的形成標志著跨國公司研發的國際化程度上升到了一個嶄新的高度。研發戰略技術聯盟是指由兩個或兩個以上有共同戰略意義和對等經營實力的企業（或特定事業和職能部門等），為了達到通過技術創新擁有市場、共同使用研發資源等戰略目標，通過各種協議、契約而結合成的優勢互補或優勢相長、風險共擔、生產要素水平雙向或多向流動的一種松散的技術創新模式［2］。聯盟內的企業能通過資源的集成，適應復雜多變的環境，降低技術開發過程中的風險，實現價值創造，產生單個企業無法實現的協同效應。

（四）虛擬研發組織

在網絡經濟背景下真實研發戰略技術聯盟正向著虛擬研發組織發展。虛擬研發組織是指若干成員為共同獲得某一市場優勢，依靠計算機網絡和通訊工具，以最快捷的速度進行組合而形成的沒有企業邊界、超越空間約束的臨時性動態聯盟，市場機遇一旦消失即解散的一種結構形式，聯盟的基礎在于企業間是否具有技術優勢的互補性和核心能力。當某個新的市場機會出現時，一般由最早意識到這一機會或掌握核心技術的企業牽頭，聯合其他有關機構和企業形成一個臨時組織，迅速動員各自的資源和能力，共同完成新產品的開發和新市場的拓展，在這一過程中，各成員共擔風險，共享收益，目標實現后，聯盟隨即解體。因此，虛擬研發組織是在新的動態市場環境下產生的適應敏捷競爭所需要的新型組織模式，其所擁有的資本優勢、規模效益優勢、組織創新優勢和管理創新優勢，有助于提升跨國制藥公司的研發水平，是醫藥研發合作的趨勢。

二、跨國制藥公司研發國際化對我國醫藥行業的技術外溢效應

（一）創新體系效應

跨國制藥公司的研發投資進入我國之后，能夠對我國醫藥行業的國家創新體系產生積極影響，通過外資研發機構與我國醫藥企業、高校、科研院所及政府之間的相互聯系與作用，使國家創新體系由封閉的系統轉變為開放的系統，從而不斷加強與先進技術的交流，形成后發優勢，提升我國醫藥行業的整體技術創新水平。

（二）資源聚集效應

研發活動最重要的資源包括資本、人才、技術、信息和管理。跨國制藥公司在我國開展研發活動，對研發資源的集聚能夠起到顯著的促進作用。

1．資本來源多元化

跨國制藥公司的研發投資使我國醫藥行業的研發資金來源多元化，彌補了研發資金的缺口。隨著世界范圍內藥品市場集中化程度逐漸提高，競爭日益加劇，在治療產品類別復雜程度增加、臨床試驗規模擴大、法規標準更加嚴格等諸多因素影響下，新藥開發成本不斷攀升。從新藥研發總體投入來看，研究顯示1990～2005年間，歐洲藥物研發投入增長2.8倍，同期美國研發投入增長4.6倍。從單個新藥上市成本來看，從1987年的3.18億美元增加到2003年的8.97億美元，年均增長達6.21％。近年來，隨著生物技術的發展，生物技術藥物研發的數量與比重逐漸增加；單個生物技術藥物平均耗資12億美元，遠遠高于新化學分子實體藥物，勢必造成研發成本的持續增加［3］。

2．人力資源優化

跨國制藥公司在我國的研發活動可促進我國醫藥行業人力資源的發展，這些研發活動離不開從當地雇用的研發人員的支持。為了更好地開展工作，這些員工會獲得由公司提供的多方面、多層次的學習機會，一旦這些員工離開跨國制藥公司去本國企業就職或自辦企業，他們在跨國公司學習到的研發技術、管理經驗就會擴散至本國企業，從而促進我國醫藥行業整體的人力資源優化。

3．技術示范效應

跨國制藥公司研發力量進入我國醫藥行業后，其先進的技術、規范的管理能為公司創造良好的獲利能力。跨國制藥公司的成功會給我國醫藥研發機構提供鮮活的案例，技術示范正效應明顯。而跨國制藥公司與我國醫藥行業的技術創新水平差距越大，這種技術示范的正效應就越顯著。

4．信息時效性

一直以來，新藥研發信息都被各大制藥公司視為商業機密而加以重點保護，其他研發機構通過一般方法獲取的信息時效性相對有限。跨國制藥公司研發力量進入我國，無疑能增加我國醫藥企業對相關信息的獲取途徑。在醫藥領域競爭日益激烈的今天，對新藥研發信息掌握的迅捷和有效不僅提高了研發活動的起點，還能加快技術創新的步伐，為研究提供明確方向，減少甚至避免研發項目的技術內容與他人專利相碰撞，造成侵權或重復開發。其結果是節約了資源，從而極大地增強企業的綜合競爭實力。

5．研發管理現代化

由于研發工作的特殊性，新藥研發的管理制度、管理方法有別于一般的企業管理。跨國制藥公司在我國設立研發中心，不僅將其先進技術帶入我國，更為重要的是帶來了現代化的管理理念。這些管理理念的傳播，有利于我國醫藥行業整體研發管理水平的提升，能夠促進我國醫藥研發資源的優化配置，提高研發效率，也能夠為我國醫藥企業進行海外研發投資提供參考。

（三）創新環境效應

成功的研發活動離不開良好的創新環境的支持。跨國制藥公司研發投資對投資環境的高標準要求能促使我國進一步改善各種基礎設施，提供政策支持和配套服務。近些年來，我國政府采取了很多措施來改善、優化醫藥創新環境，如醫療衛生體制的改革、醫藥行業結構調整、加強政府監督、設立醫藥科技園區等，這些措施強化了技術外溢效應，從整體上提升了我國醫藥技術創新能力。

三、研發國際化過程中制約我國醫藥行業技術外溢效應的因素

（一）來自跨國制藥公司母國的制約

相對于新藥研發的巨額資金投入，技術擴散的成本十分低廉。對先進技術的壟斷是跨國制藥公司不斷發展壯大的優勢之一，也是決定其經營成敗的關鍵因素。為了保持其技術優勢，盡可能增加先進技術的邊際收益，獲取超額利潤，跨國制藥公司會盡量避免核心技術的擴散，甚至加以封鎖。因而，跨國制藥公司在我國設立的研發機構主要以獨資形式存在。即使跨國制藥公司采用非獨資形式設立研發機構，通常也只是將其外圍技術擴散，在我國的研發機構往往只進行一些輔助性的研究，核心技術仍然保留在其母國。此外，為了保持本國的國家競爭優勢或為了某些政治目的，跨國制藥公司的母國政府也可能制定政策阻止核心技術的海外擴散。跨國制藥公司及其母國為防止技術擴散而設立的各種壁壘會極大地限制我國醫藥企業獲取先進技術的溢出效應。

（二）來自我國的制約

1．我國醫藥行業整體研發投入強度不足

從內生經濟增長理論可知，一個行業乃至一個國家的發展，決定因素是不依賴于外力推動的技術進步，其研發投入的數量與收益呈現正相關的關系［4］。我國醫藥行業研究與開發（R＆D）投入占銷售收入的比例極低，總體在1％左右，遠低于發達國家15％～20％的平均水平。研發投入強度不足，影響到技術擴散的范圍和效果。

2．知識產權保護力度不足

長期以來，我國醫藥行業由于自主創新能力缺乏，技術水平偏低，新藥研發主要以模仿創新為主，主張實施較寬松知識產權保護的觀點也頗為流行。我國對知識產權的保護力度不足將減少跨國制藥公司對我國的研發投資意愿，也將降低其技術外溢的效果。

3．我國醫藥企業的技術吸納能力不足

目前，我國的醫藥企業大多規模較小，研發能力薄弱，具有較強業務能力的專門技術人才和管理人才仍顯不足，這些都在一定程度上制約了對跨國制藥公司技術外溢的吸納。此外，由于中外合作方在企業規模、技術水平及管理等方面存在的較大差距，使我國企業經常處于弱勢地位，難以通過合作中的內在約束條件要求跨國制藥公司加快技術擴散的速度，這同樣不利于溢出效應的發揮。

（三）來自國際環境的制約

跨國制藥公司的技術轉移除了可能受到來自母國的單邊制約以外，還可能受到國際環境的制約。例如幾個國家的政府（包括跨國制藥公司母國在內）通過一定方式建立國際性的多邊出口管制機制，以協調彼此的出口管制政策與措施，達到共同的政治與經濟目的。這樣，其中一國制藥公司的技術轉移就有可能受到這幾個國家建立的國際性多邊出口機制的制約。

四、研發國際化對我國醫藥創新的啟示

跨國制藥公司的研發國際化正呈現出新的變化趨勢，受到中國等發展中國家快速成長的市場規模、潛在的市場容量、低廉的資源成本和不斷完善的創新環境吸引，越來越多的國際研發投資進入我國，我國醫藥行業也正從這種國際化趨勢中不斷受益。

從國際直接投資的實踐來看，雖然跨國制藥公司研發投資的國際化程度日益提高，但其規避技術外溢效應的能力也在不斷增強。在跨國制藥公司從我國獲得利潤、市場、資源和人才的同時，我國也急需采取應對措施提高利用其技術外溢效應的能力，通過開展研發合作與交流，不斷促進推動先進技術在我國的應用，從而引導我國的醫藥技術創新逐步融入到全球技術創新的潮流當中，增強我國醫藥行業的國際競爭力。

［1］楊春，李箐.國際貿易中技術外溢效應的作用方式［J］.沈陽工業大學學報（社會科學版），2010（4），123-126

［2］黃平，生延超.技術聯盟內部技術轉換的交易費用機制研究［J］.科技進步與對策，2010，（2）：8-11

［3］張黎黎，林蕓鋒，田玲.全球新藥研發現狀與部分國家研發策略簡析［J］.醫學研究雜志，2009，（12）：7-9

［4］劉擁軍.中級宏觀經濟學［M］.北京：中國農業科技出版社，2005