基于信息控制與獲取平衡理論的信息資源開(kāi)放獲取對(duì)策研究綜述

朱梅芳

（廣東省立中山圖書(shū)館，廣東 廣州 510405）

信息獲取、資源共享與信息控制、權(quán)利保護(hù)成為當(dāng)今信息領(lǐng)域的兩大潮流。公眾要求信息開(kāi)放、無(wú)償或低成本使用，擴(kuò)大它的流通和獲??；但權(quán)利人則希望控制自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果，獨(dú)占或壟斷其權(quán)利。如何在保證權(quán)利人利益的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)資源共享，做到信息控制與獲取平衡，這為我們?cè)诙咂胶獾幕A(chǔ)上研究信息資源公共獲取對(duì)策提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和理論來(lái)源。筆者對(duì)近幾年國(guó)內(nèi)外信息控制與獲取平衡理論的信息資源公共獲取對(duì)策研究情況做一個(gè)總結(jié)和評(píng)價(jià)。

1 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

目前，我國(guó)對(duì)開(kāi)放獲取的研究既有基本問(wèn)題的研究也有對(duì)國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取實(shí)踐的介紹及對(duì)我國(guó)的啟示。其中開(kāi)放獲取的解決對(duì)策是研究重點(diǎn)。

1.1 開(kāi)放獲取的影響因素

影響開(kāi)放獲取的因素既包括主、客觀因素，也包括積極和消極因素。其中消極因素即開(kāi)放獲取存在的障礙，主要指“無(wú)知”和“誤解”。陳傳夫、姚維保認(rèn)為影響信息公共獲取的障礙因素包括自然環(huán)境限制、公共政策與體制、信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制約等[1]。饒艷認(rèn)為[2]“信息安全”與“信息成本”是影響信息公共獲取的重要因素。吳鋼將障礙劃分為客觀和主觀因素[3]，并對(duì)其進(jìn)行了詳細(xì)分析。王云娣指出網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放存取論文存在以下問(wèn)題[4]：同行評(píng)審與開(kāi)放存取論文的質(zhì)量問(wèn)題，開(kāi)放存取論文的保存與維護(hù)、數(shù)據(jù)共享及經(jīng)營(yíng)模式等。

在眾多問(wèn)題中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成為影響開(kāi)放獲取最重要的因素，它直接涉及到權(quán)利保護(hù)和權(quán)利人的利益問(wèn)題。

1.2 開(kāi)放獲取的解決方案、對(duì)策

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此研究較多，提出多種解決方案：開(kāi)放獲取期刊[5]；“開(kāi)放存檔計(jì)劃（OAI）”；“確立信息公有領(lǐng)域”和“限制信息保護(hù)期限”為信息公共獲取提供法律保障；建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[6]；建立學(xué)科知識(shí)庫(kù)；學(xué)者個(gè)人主頁(yè)及Blog；構(gòu)建信息共享中心[7]；開(kāi)放獲取存儲(chǔ)等。

此外，陳傳夫、姚維保指出建立信息寄存、國(guó)家許可證制度，建立防止信息壟斷機(jī)制及鼓勵(lì)對(duì)信息資源開(kāi)發(fā)的投資。國(guó)內(nèi)學(xué)者還介紹了國(guó)外開(kāi)放獲取對(duì)策：同行評(píng)審和經(jīng)濟(jì)支撐機(jī)制及“將公共資金資助的研究成果開(kāi)放獲取”的模式等。2003年在匈牙利舉行的“開(kāi)放獲取與促進(jìn)學(xué)術(shù)出版”國(guó)際研討會(huì)上探討了“開(kāi)放獲取”的質(zhì)量控制機(jī)制及學(xué)術(shù)期刊的同行評(píng)審制度[8]。第93屆印度科學(xué)大會(huì)開(kāi)放獲取專門(mén)會(huì)議（2006）[9]提出與會(huì)機(jī)構(gòu)希望來(lái)自公共基金資助的研究論文的作者能夠最大可能地將其成果提供給社會(huì)，自由獲取。

1.3 信息控制與公共獲取平衡機(jī)制的構(gòu)建

信息控制與公共獲取平衡機(jī)制的構(gòu)建是多維化的，需要多方面的協(xié)調(diào)和支持。許波、馬海群認(rèn)為平衡機(jī)制的構(gòu)建需要技術(shù)、管理、法律等措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。技術(shù)方面：可用數(shù)字水印等技術(shù)確保版權(quán)人對(duì)其作品進(jìn)行權(quán)益限制，同時(shí)采取法定授權(quán)方式使法定權(quán)力例外受益人（組織）能夠獲得技術(shù)措施的規(guī)避權(quán)。管理方面：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下可以嘗試版權(quán)授權(quán)方式，公共借閱權(quán)和版權(quán)補(bǔ)償金制度亦值得我國(guó)借鑒。法律方面：在版權(quán)法的基礎(chǔ)上，通過(guò)各種手段平衡版權(quán)人的利益和公共利益。

盡管很多學(xué)者在這方面作了努力嘗試，但效果并不太理想，平衡機(jī)制也沒(méi)有真正構(gòu)建起來(lái)，這也是我們今后努力的方向和研究的重點(diǎn)。

2 國(guó)外研究現(xiàn)狀

在版權(quán)法律、法規(guī)日益完善的今天，國(guó)外關(guān)于公共獲取和私有權(quán)保護(hù)的平衡問(wèn)題依然是討論和研究的焦點(diǎn)。

2.1 影響開(kāi)放獲取的因素

開(kāi)放獲取除了受政策引導(dǎo)、立法規(guī)范、技術(shù)支持、科學(xué)管理等因素影響外，還受到相關(guān)人員自身素質(zhì)、觀念的影響。

Ford，Stephanie[10]指出影響公眾獲取電子政府信息的因素包括目錄控制、裝備的實(shí)用性、員工培訓(xùn)、目錄指引、館員態(tài)度等。

Krothd[11]就醫(yī)學(xué)信息的開(kāi)放獲取提出：研究團(tuán)體對(duì)開(kāi)放獲取的相關(guān)知識(shí)了解還嚴(yán)重不足，圖書(shū)館員有機(jī)會(huì)減少這種不足，并幫助研究者更好地參與開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。

2.2 信息開(kāi)放與控制的爭(zhēng)議

一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不斷完善，保護(hù)權(quán)利人利益，另一方面，國(guó)外較重視信息自由，強(qiáng)調(diào)信息獲取的平等、自由。除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共獲取之間的矛盾外，開(kāi)放獲取也伴隨著網(wǎng)絡(luò)安全、隱私權(quán)、國(guó)家機(jī)密信息保護(hù)等多種問(wèn)題。因此，他們之間的爭(zhēng)端和分歧成為開(kāi)放獲取研究的重要內(nèi)容。

Campbell，PauletteWalker[12]談到了美國(guó)“白宮計(jì)劃”關(guān)于公共獲取研究數(shù)據(jù)的爭(zhēng)議?！鞍讓m計(jì)劃”中公眾可以利用聯(lián)邦政府資助的公共收集的研究數(shù)據(jù)和記錄，科學(xué)家、大學(xué)管理者和高校教育協(xié)會(huì)認(rèn)為此規(guī)則對(duì)研究工作有較大消極影響。他們認(rèn)為這對(duì)科學(xué)的獨(dú)立性、科學(xué)數(shù)據(jù)的恰當(dāng)運(yùn)用、人類(lèi)機(jī)密的科學(xué)研究、研究人員的生產(chǎn)力、數(shù)據(jù)收藏能力都是巨大威脅。有些科學(xué)家認(rèn)為該規(guī)定會(huì)影響專利申請(qǐng)及被訪者隱私的保護(hù)。

Noack，David[13]討論了新澤西州公共記錄獲取的爭(zhēng)議。雖然新澤西州有公共記錄開(kāi)放法案（NJ’s OPRA）文書(shū)，但當(dāng)?shù)毓賳T公開(kāi)否認(rèn)該法律。

Franz，Neil[14]指出司法部要求限制與恐怖有關(guān)的脆弱性報(bào)告的公共獲取，而環(huán)境保護(hù)小組持反對(duì)意見(jiàn)。自然資源保護(hù)委員會(huì)（NRDC）甚至請(qǐng)求美國(guó)華盛頓地區(qū)法院來(lái)決定該報(bào)告是否應(yīng)該公開(kāi)。

Michael B.Eisen和Andy Gasi[15]認(rèn)為加州再生研究院資助的研究成果應(yīng)向公眾開(kāi)放，而反對(duì)者認(rèn)為這樣做會(huì)導(dǎo)致科學(xué)家減少申請(qǐng)加州再生研究院的資助。

William J.Katt，Jr.[16]重點(diǎn)探討了與國(guó)際貿(mào)易談判相關(guān)文件公共獲取的爭(zhēng)論。他們?cè)噲D通過(guò)審視美國(guó)公開(kāi)獲取談判文件的爭(zhēng)論以重新評(píng)估在國(guó)際貿(mào)易中現(xiàn)行保護(hù)談判文件的方法，并指出在談判層面上有些機(jī)密是必要的。

由此可見(jiàn)，在確保公眾獲取有用信息的基礎(chǔ)上，對(duì)一些特殊信息的處理，國(guó)外較注重信息安全和用戶隱私，如核信息、恐怖信息等。信息公開(kāi)程度和范圍也是開(kāi)放獲取研究中的一個(gè)難點(diǎn)。

2.3 開(kāi)放獲取的解決方案、對(duì)策

國(guó)外不僅從法律角度來(lái)尋求信息控制與開(kāi)放獲取的最佳平衡點(diǎn)，而且從政策、技術(shù)、管理等多方面進(jìn)行思考。

如何在創(chuàng)造者和使用者之間達(dá)到雙贏，如何解決新智力資產(chǎn)帶來(lái)的使用糾紛問(wèn)題，僅靠道德約束和版權(quán)立法已經(jīng)越來(lái)越難解決。只有通過(guò)實(shí)施針對(duì)性的產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)保護(hù)內(nèi)容的動(dòng)態(tài)修改，才能使公共獲取和私有控制兩者達(dá)到最佳平衡狀態(tài)。Resnik[17]指出美國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的整體和基于數(shù)據(jù)的原創(chuàng)性成果進(jìn)行保護(hù)，對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)容也進(jìn)行保護(hù)。Kranenborg[18]提出了歐洲數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)模式，即用版權(quán)法來(lái)保護(hù)創(chuàng)新型數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)非創(chuàng)新型數(shù)據(jù)庫(kù)，只要數(shù)據(jù)庫(kù)的創(chuàng)建者在開(kāi)發(fā)階段付出了大量的時(shí)間和努力，特色保護(hù)法就給予保護(hù)。這種區(qū)別對(duì)待和深入保護(hù)的策略，更能維護(hù)公共獲取和私有控制之間的平衡，值得我們借鑒。

政策方面：Hitchens，Alison[19]強(qiáng)調(diào)信息政策應(yīng)當(dāng)把握開(kāi)放獲取的范圍和程度。2004年美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究所確定了其公共獲取政策，旨在永久保留NIH資助項(xiàng)目的研究成果并讓更多的人了解該成果。柏林系列會(huì)議也積極建議制定相關(guān)政策來(lái)確保本機(jī)構(gòu)的研究人員將其已出版的所有文章復(fù)本存入開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。Kroth指出美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院制定了一個(gè)存檔出版物公共獲取的政策。

Eisen和Andy Gas就加州再生研究院資助的研究成果公共獲取的政策問(wèn)題提出了建議：美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院內(nèi)部研究者的論文成果不受版權(quán)保護(hù)，它們應(yīng)向公眾開(kāi)放；在教學(xué)或其他情況下，公眾可以在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到該成果；當(dāng)接受加州再生研究院資助時(shí)，研究者要把由該院資助的研究成果的最終手稿提供給公共醫(yī)學(xué)中心，或?qū)⒊晒_(kāi)發(fā)表的同時(shí)提交一份給公共醫(yī)學(xué)中心；而被資助的研究者在開(kāi)放獲取期刊中發(fā)表論文所需費(fèi)用可由加州再生研究院資助。

技術(shù)方面：公共存取管理器[20]網(wǎng)絡(luò)成為推動(dòng)開(kāi)放獲取的有力工具。Franz，Neil談到美國(guó)政府通過(guò)完善自身網(wǎng)站，使公眾更容易獲取相關(guān)信息。J.Michael Shires[21]認(rèn)為提供不受限制的OPAC接入是研究型圖書(shū)館提供公共獲取的一個(gè)根本基礎(chǔ)。

管理方面：Sillitoe，Paul J.[22]強(qiáng)調(diào)了對(duì)個(gè)人信息公共獲取的管理，他認(rèn)為個(gè)人信息應(yīng)由檔案服務(wù)公司控制。EileenMaxwell[23]認(rèn)為應(yīng)該提高用戶對(duì)獲取政府信息及服務(wù)的滿意度。

此外，Linda R.Cohen、RobertW.Hahn提出了公共獲取的5個(gè)建議[24]：①數(shù)據(jù)獲取要求限定在由所有立法機(jī)關(guān)制定的有重大經(jīng)濟(jì)影響的法規(guī)內(nèi)；②數(shù)據(jù)獲取要求限定在新的聯(lián)邦資助授權(quán)和協(xié)議內(nèi)；③研究者應(yīng)盡可能公開(kāi)所有數(shù)據(jù)；④新生效的關(guān)于數(shù)據(jù)獲取的規(guī)章應(yīng)該在生效5年后接受由國(guó)家科學(xué)院指定的專門(mén)小組的評(píng)估；⑤議會(huì)設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)，以復(fù)制有重大經(jīng)濟(jì)影響的法規(guī)的結(jié)果。

3 結(jié)語(yǔ)

在綜述國(guó)內(nèi)外信息開(kāi)放獲取研究論文的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國(guó)外較重視法律、政策的研究，兼顧宏觀和微觀，并就具體問(wèn)題提出了建設(shè)性意見(jiàn)，給發(fā)展中國(guó)家以深刻啟示。在開(kāi)放獲取問(wèn)題上能突出控制與獲取的平衡，并試圖構(gòu)建二者的平衡機(jī)制。

與之相比，國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于理論研究，實(shí)際研究少，缺乏對(duì)平衡機(jī)制的研究，對(duì)信息資源開(kāi)放獲取研究如政策、立法方面還存有空白。

通過(guò)比較國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取研究成果發(fā)現(xiàn)，雖然國(guó)內(nèi)外研究成果較為豐富，但沒(méi)有一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情的解決方案。因此，我們應(yīng)立足于國(guó)內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上努力構(gòu)建二者的平衡機(jī)制，為今后更好地交流信息提供平臺(tái)，也為我國(guó)在信息資源開(kāi)放獲取方面制定政策和立法提供理論依據(jù)，從而為我國(guó)信息發(fā)展提供良好的環(huán)境。

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[8]“開(kāi)放獲取與促進(jìn)學(xué)術(shù)出版”國(guó)際研討會(huì)綜述.圖書(shū)情報(bào)工作動(dòng)態(tài)，2003（1）：28-29.

[9] 魏來(lái).第93屆印度科學(xué)大會(huì)開(kāi)放獲取專門(mén)會(huì)議.

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