數字圖書館信息集成服務的知識產權問題研究

2010-03-22 07:53:39劉培蘭

圖書館學刊 2010年1期

劉培蘭

（南通大學圖書館，江蘇南通 226019）

1 引言

數字圖書館是網絡環境下的新型資源開發利用管理系統，是國家信息化建設的重要組成部分。信息集成服務是國內外數字圖書館的建設重點與未來趨勢，是服務主導型數字圖書館建設與研究的主要內容。數字圖書館信息集成服務是基于用戶需求，無縫集成數字圖書館資源、技術、組織、服務等要素，融合多種服務功能的新型服務方式，可使用戶得到動態的、在時間和空間上一致的、面向主題的信息服務。數字圖書館的集成服務主要包括集成檢索、數字化參考咨詢等業務。

數字圖書館作為一種公益性文化組織，它承擔著傳播文化知識，開展社會教育，提高國民素質的職能；而我國現行的知識產權法和網絡環境下的國際知識產權保護明顯傾向于加強著作權人的利益。這種情況使數字圖書館處在一個既要無償服務又要為這種服務支付費用的尷尬境地，而且著作權人利用其享有的專有權對讀者利用網絡信息資源進行限制，也使圖書館的開放性和教育職能的發揮受到影響。筆者主要針對數字圖書館集成服務中的集成檢索和數字化參考咨詢可能會遭遇的知識產權問題展開研究，提出一些處理問題和防范風險的對策，期望能有助于避免數字圖書館在開展網絡傳輸等服務的過程中出現侵權現象，更好地平衡公眾使用受著作權保護作品的利益與著作權人的權利，促進數字信息資源的有效共享。

2 集成檢索服務中的知識產權問題

在數字圖書館集成服務中為支持用戶更好地發現和利用各種資源與服務，應建立數字圖書館門戶，集成各種類型和格式的數字資源，通過一次性用戶認證，在統一檢索平臺上進行集成檢索，從而提供個性化的信息服務。數字圖書館在利用集成檢索平臺提供相應的集成檢索服務時，應注意合理合法地進行，以免引起侵犯知識產權的問題。

隨著信息技術和網絡的發展，許多數字圖書館購置了數字資源集成檢索系統，以解決由于各數據庫服務商所提供的數據結構及檢索使用方式各異，給需要同時查詢多個數據庫的用戶帶來麻煩的問題。它由信息技術人員進行文獻搜集、標引和檢索程序的編制開發。系統采用B/S結構，以Web方式向讀者提供服務，可對多種網絡數據源進行靈活配置，以提供高效的檢索服務。通過數字資源集成檢索系統，只需一次輸入檢索詞，就可以同時從多個網絡數據源中查詢出所需信息，大大方便了用戶，也為圖書館工作人員提高服務質量與效率提供了有效工具。數字資源集成檢索系統為圖書館、檔案館等部門對其已購買的網絡數據源進行集成檢索提供了極大的便利。但是圖書館在進行數字資源集成檢索服務的過程中不應超出“合理使用”的范圍，應自覺履行許可使用合同，在合同規定的方式、條件、范圍和時間內行使使用權。一般認為數字圖書館提供集成型檢索工具不屬于侵權行為。因為搜索引擎只提供單純的連線服務，不會構成侵權。但是如果搜索引擎所鏈接的網站擅自上載或鏈接侵權內容，當侵權人提出確有證據的警告時，搜索引擎提供者必須及時移除涉及侵權的鏈接。數字圖書館還應提醒其集成檢索服務的用戶，使其不超出協議的規定使用資源。

此外，在信息檢索服務中，以下幾方面也應加以注意：

如果檢索人員為了工作方便或者為了讓更多人分享檢索結果而將一次檢索結果套錄下來，提供給有同樣信息需求的第二位甚至更多的用戶使用，或者將檢索結果積累起來，儲存在本館的咨詢數據庫中，以便隨時解答常見的檢索提問，這兩種作法都會侵犯數據庫專有權，損害數據信息提供者的利益，違反了著作權法的相關規定。因為一方面這會給原作品的市場價值帶來損失，另外，將以前查找的結果積累成文檔，實際上也是對原作的改編性工作，涉及原作者的版權，如果未經原作者同意也會侵犯其權利。

檢索人員如果需要下載某些未發表的作品，如通過電子郵件傳輸的某些作品，以便給用戶提供檢索服務，必須經過原著作權人的同意。如果未經著作權人同意下載其受著作權保護的作品，則會侵犯著作權人的復制權、發行權、網絡信息傳播權，甚至出租權，即有償許可他人臨時使用享有著作權的作品的權利。圖書館在針對網絡信息資源進行檢索下載等服務時應尊重著作權人的權利，尊重原作品的著作權管理信息，即記載有著作權作品的作者名、其他識別信息、適用該作品的條件、方式以及識別碼等。

3 數字化參考咨詢服務中的知識產權問題

數字圖書館通過建設數字參考服務系統，可以實現不同系統間的無縫鏈接，建立完整的網絡化信息服務體系。這是一種基于網絡環境，利用相關資源，運用各種信息技術及通訊設備，通過專家為用戶提供智能化信息咨詢服務的幫助服務機制，也是一項能集中體現計算機網絡技術、圖書情報資源和資深專家優勢的新型虛擬咨詢服務。

數字化參考咨詢服務能夠很好地體現圖書館的服務價值，但在解答咨詢、專題服務、教育培訓、館際互借、文獻傳遞、網絡課程、在線參考工具、常用軟件下載等服務內容中，在檢索、利用、傳遞網絡信息資源以及最后形成知識庫等方面都可能遭遇知識產權問題。如果不能有效地研究對策，防范有可能發生的侵權風險，就不能很好地平衡著作權人、圖書館及公眾的利益關系。如何更有效地開展咨詢服務，避免可能發生的侵權問題，是圖書館數字化參考咨詢服務中必須認真研究和對待的問題。

3.1 數字資源使用中的知識產權問題

在數字化參考咨詢服務中，咨詢館員在解答用戶的咨詢問題時，往往會根據用戶的不同需要使用本館購買的以光盤或磁盤等有形載體出版發行的數字資源以及以各類數據庫、電子書刊等無形載體方式發行的網絡數字出版物，或者從網上搜索信息資源，進行瀏覽、下載甚至對作品進行復制，這可能會引發一些著作權問題。出版商為了保護著作權人的利益，同時也擔心作品通過網絡的無限傳播會威脅到自身的商業利益，往往會采用合同法來限制存取并控制傳播，咨詢館員在使用這類數字資源時必須遵守購買時簽署的許可協議。因此，圖書館提供的數字化參考咨詢服務是否合法既取決于著作權法的規定，也取決于合同法的規定。

具體說來，圖書館在開展數字化參考咨詢的服務時，對于從網上搜索到的數字資源，必須根據它們的著作權狀態分別對待。對于超過保護期的作品，由于它們是社會公有信息，屬于公共領域，因此，可以無償地在網上瀏覽或下載使用；而對于受著作權保護的作品，則要遵照著作權法中關于合理使用的相關條款，如果使用不當則會導致法律糾紛。對于以下載的方式復制網上的資源或者將其他網站上的信息收入自己的網站進行二次傳播，應當謹慎行事。不僅要對網上資源的選擇、重組和發布持慎重態度，而且應當在圖書館網頁的顯要位置發布著作權聲明，告誡用戶應按照著作權法的規定使用作品，尤其不能將從圖書館網站獲取的數字型作品擅自進行大范圍的網絡傳播，或進行大規模的商業性復制，以免因用戶的侵權行為而使圖書館受到牽連。

咨詢館員及其用戶在使用數字資源時需要充分了解與著作權相關的規定，掌握合理使用的尺度。對于數字資源的合理使用基本有兩種保障措施，一是法律明文規定的對著作權的限制條款，即法律保障合理使用的措施；二是通過協商，由著作權人與用戶達成允許合理使用的協議，即以合理使用指南來保障合理使用。此外，還有其他一些應注意的問題，如在咨詢服務中使用受著作權保護的數字作品時，圖書館應注意保護著作權管理信息的完整性，避免因破解技術措施而引發侵權糾紛等等。

3.2 網絡傳播許可與電子文獻傳遞中的知識產權問題

在數字化參考咨詢服務中，咨詢館員需要考慮如何將數字網絡作品合理合法地提供給用戶，認真對待網絡傳播的許可及與電子文獻的傳遞等問題。

3.2.1 網絡傳播的許可問題

我國新頒布的《著作權法修正案》增設了有關保護網絡傳播的具體規定，增加了一項屬于著作權人的信息網絡傳播權。為了妥善解決網絡傳播的許可問題，防止侵權行為的發生，可以借鑒國外的經驗，將圖書館定位于非贏利性信息服務機構，以便能夠在網絡傳播的許可等問題上充分利用圖書館享有的不同程度的優惠乃至合理使用的豁免。只要堅持不涉及數字作品的發行和商業性傳播，而且將數字作品的傳播控制在如館際傳播和館內傳播等一定范圍內，不向公眾傳播，就不易侵犯著作權人的網絡傳播權。

3.2.2 電子文獻的傳遞問題

電子文獻傳遞是數字化參考咨詢服務的一個重要方面，圖書館在開展電子文獻傳遞服務時應注意提高防范風險的意識。咨詢館員按照用戶的需求傳遞處于著作權保護期內的文獻時必須經過許可并向著作權人支付著作權使用費。根據目前國內外數字圖書館建設與服務的實踐，可以采取兩種對策規避風險：第一，利用與OCLC、Uncover及UMI公司這樣的電子文獻傳遞集成服務商簽定協議的方式，使傳遞電子文獻不需要再經過出版商的許可。因為這些集成服務商已經就自己經營范圍內的文獻與出版商進行了著作權費用的結算。這在需要傳遞的文獻數量比較大的情況下具有比較明顯的優勢。第二，通過由圖書館共同體與出版商簽署電子文獻傳遞許可協議的方式使共同體的成員均可享受同等的存取資格。這樣既可促進信息資源的共享，又可有效地規避著作權侵權風險。

3.3 館際互借服務中的知識產權問題

在數字化參考咨詢服務中咨詢館員需要通過傳真、電子郵件傳遞、掃描傳送（FTP）等開展館際互借服務。在目前我國館際互借尚不規范，對于使用次數和收費標準等都還缺乏統一、明確的規定的情況下，館際互借也是具有一定限制的。由于復制件的最終使用者是用戶，而不是借方圖書館，原則上不會造成文獻無限制的傳播。當前不少國外數據庫商在與圖書館的訂購合同中，要求圖書館定期提供該數據庫的館際互借使用量，或對其進行一定限制。嚴格來講，通過網絡將電子化的版權文獻資料傳遞給未購買版權的用戶使用的過程實際上是一個文獻傳播的過程，也會涉及著作權問題。

4 防范知識產權侵權風險的對策

針對數字圖書館在集成檢索、數字化參考咨詢等集成服務中可能涉及的知識產權問題，筆者在此提出一些防范侵權風險的對策和措施，以便能夠有效地平衡著作權人、圖書館及用戶等各方利益，保證圖書館事業得以和諧發展。

4.1 積極參與立法活動，盡快促成圖書館法出臺

數字圖書館在其集成服務過程中，應善于運用法律措施防范著作權侵權風險，應積極創造條件參與并完善知識產權立法，特別是關注并參與著作權法的修訂進程，努力充實其中有關圖書館的條文規定，爭取適當放寬著作權合理使用的范圍，將合理使用條款順利擴展到數字網絡環境，爭取利用網絡向用戶提供信息的豁免權。

針對我國《圖書館法》的立法活動，可以由圖書館界和法律界專家共同開展學術研討，確認數字圖書館的社會服務公益性以及收集、傳承人類文明的法律地位，為數字圖書館的合理使用與法定許可奠定法律依據，為其信息活動提供法律保護；努力爭取在《圖書館法》中列出專門章節對數字圖書館涉及的諸如網絡信息資源的合理使用范圍等諸多法律問題做出相應規定；制定與合作咨詢、資源共享等服務過程中的知識產權保護相關的協作協議和政策法規，以規范合作各方的行為，避免圖書館在服務過程中產生侵權行為，促進圖書館事業的良性發展。此外可以細化條件，對于復制、版權許可等給予明文解釋，提高可操作性。

4.2 加強對咨詢館員和用戶的法律知識宣傳教育

針對數字圖書館服務中存在的知識產權風險，圖書館員應認真學習研究國內外有關知識產權的法律法規，加強知識產權意識，提高知識產權素質，增強防范侵權風險的能力；應自覺維護著作權人的合法權益，在尊重知識產權的前提下開展服務；認真研究工作中涉及的知識產權問題，為圖書館工作建言獻策。此外，還應通過文獻信息檢索課程、圖書館網站以及專門的講座等方式向用戶宣傳知識產權法律規定，對用戶進行知法守法的培訓教育。

4.3 建立、規范知識產權風險分析制度，完善技術系統和技術手段

在數字圖書館的集成服務中應以相關法律為依據和起點，以各項技術手段為基礎，系統分析和評價侵權風險。應充分利用數字技術手段如數字水印、數據加密、身份鑒別及路同流量控制等IP過濾技術、版權限制等信息過濾技術來保護版權信息，為知識產權保護提供有力的技術支持，有效地避免侵權風險。要注意使數字圖書館開發的集成檢索和數字參考咨詢等系統具備一定的知識產權保護功能。

4.4 充分利用圖書館“合理使用”空間

著作權法在賦予著作權人專有權利的同時對其權利也進行了種種限制，合理使用制度就是其中最為重要的一種限制，這是著作權平衡原則的集中體現。保障合理使用的措施主要有兩種：第一，法律明文規定的對著作權的限制條款，即以法律保障合理使用的措施。第二，通過協商，由著作權人與用戶達成允許合理使用的協議，即以合理使用指南保障合理使用。即便是著作權法沒有明確規定數字作品的合理使用豁免條款，圖書館界仍然可以聯合起來，積極與著作權人協商，制定數字作品的合理使用指南，以此爭取數字作品的合理使用權，規范數字作品的合理使用。

4.5 在圖書館的日常管理規程中增加知識產權相關規定

在數字圖書館的日常管理規程中可以增加以下規定：堅持依法服務、合理使用并尊重著作權人的合法權益；將集成服務限定在為個人學習或研究的范圍內；在圖書館網站上刊登與知識產權相關的著作權聲明、合理使用聲明、用戶須知、免責聲明等，以便更好地防范侵權風險，減少甚至豁免侵權責任，也可作為以后抗辯的理由。此外，還應控制收費的標準等等。

總之，要認真分析在圖書館集成服務的相關環節中遭遇的知識產權問題以及相關知識產權保護制度給圖書館服務工作帶來的風險，研究相應的防范措施和規避風險的辦法，堅持既保護著作權人的知識產權，又保障用戶最大范圍地使用信息資源的原則；要密切關注與知識產權相關的立法動態，遵循相關法律環境，避免圖書館服務工作發生侵權行為；尊重知識產權，加強知識產權保護意識和行業自律，規范圖書館的自身行為。只要堅持不懈地努力，就可以在廣大用戶與著作權人之間建立起新的利益平衡機制，促進數字圖書館集成服務的深入開展，提高圖書館抗擊知識產權侵權風險的能力，保障圖書館事業的良性發展。

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