和諧的科技誠信體系運行機制研究*

林江鵬

(1.湖北經(jīng)濟學(xué)院 金融學(xué)院，武漢 430205；2.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，武漢 430074)

一、科技誠信體系的內(nèi)涵

科技誠信是指科技活動中管理者、執(zhí)行者、評價者等各類科技主體遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認行為準則的內(nèi)在倫理道德素養(yǎng)。它包括實事求是、信守承諾、行為規(guī)范、尊重他人知識產(chǎn)權(quán)等方面的內(nèi)容?？萍颊\信包含“履行約定義務(wù)”和“遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范”兩個層次。[1]所謂體系,是指若干相關(guān)事物互相聯(lián)系、互相制約而構(gòu)成的一個有機整體?？萍颊\信體系就是指影響科技誠信的觀念文化、制度機制、誠信中介服務(wù)組織等因素綜合在一起，在誠信原則的指引下，為達到科技誠信目標而相互配合的有機整體。一個社會科技誠信程度的高低與文化傳統(tǒng)、制度機制及社會誠信中介服務(wù)組織的發(fā)育等都有關(guān)系,這就決定了科技誠信建設(shè)的系統(tǒng)性和復(fù)雜性。

二、科技誠信體系運行機制的設(shè)計

(一)科技誠信體系運行機制的主要內(nèi)容

1.動力機制

科技活動的復(fù)雜性使得科技主體投入了大量資源來形成科研活動的專用性資產(chǎn)，科技主體不會輕易退出科技領(lǐng)域；而且科研生命是短暫的，科技主體因為被排除在共同體之外將會遭受巨大損失。失信行為成為非理性選擇，這將促使科技主體自覺遵循誠信準則，保證科技合約的完成。科技交易活動順利的實施，每個主體有內(nèi)在動力去避免失信行為，從而節(jié)約了外部監(jiān)督的成本。

2.約束機制

有了動力機制，科技授受信雙方就有建立誠信的趨向。雙方在建立誠信關(guān)系的過程中所達成的體現(xiàn)雙方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的合同或者協(xié)議以及保障這些協(xié)議實施的監(jiān)督措施即為約束機制，它是科技活動過程中的雙方行為的準則，即應(yīng)該怎么做，不能怎么做。這些約束既有正式的法律制度，也有文化傳統(tǒng)、社會道德及科技活動特有的科技共同體規(guī)范。[2]

3.實際作為

根據(jù)信息經(jīng)濟學(xué)，受信方往往是擁有信息的強勢方。一般而言，科技活動的授信方是指科技活動的評價者和管理者，受信方指科技活動的執(zhí)行者。因此，科技活動的授受信雙方，特別是擁有信息強勢方的受信方不一定按照約束機制所要求的行事，這樣就出現(xiàn)了雙方的實際行為。如果授受雙方按照約束機制的要求發(fā)生了實際作為，那么受信人在內(nèi)在守信動力與外在約束下完成科技合約，信用關(guān)系就暫時終結(jié)了，約束機制自行消失。反之，如果受信人不按照協(xié)議履行自己的義務(wù)，就有可能引起信用關(guān)系的非正常終結(jié)。

4.懲罰機制

科技誠信體系的懲罰機制是為了保障科技活動中授受信雙方的利益，對失信者實施實質(zhì)性打擊的一種機制。懲罰的形式，經(jīng)濟上的、行政上的皆有可能，甚至還有刑罰。[3]除了對雙方顯性的懲罰之外，道德層面對失信行為也能起到譴責(zé)的作用。為了維護科技活動中守信者的利益，在必要時可對誠實守信者進行物質(zhì)性獎勵。

(二)科技誠信體系運行機制有效實施的條件

1.良好的社會風(fēng)氣和道德是科技誠信體系運行機制有效實施的先決條件

科技活動主體(主要包括科技計劃和科學(xué)基金項目的執(zhí)行者、評價者和管理者)[4]是否講誠信以及講誠信的程度，當(dāng)然會受到社會社會風(fēng)氣和道德環(huán)境的影響和制約。社會道德是人們對某一問題的普遍看法和由此產(chǎn)生的行為準則，即什么是對的，什么是錯的，該做什么，不該做什么；社會風(fēng)氣是社會公眾思想和行為的較為穩(wěn)定的傾向和慣性。社會道德是社會風(fēng)氣產(chǎn)生的基礎(chǔ)，社會風(fēng)氣是社會道德長期積累與發(fā)展的必然結(jié)果。社會風(fēng)氣與道德對科技誠信的影響，是通過兩個層次發(fā)生作用的：一個是總體層面，即大多數(shù)人對誠信的看法。比方說，他愿意付出多大代價去守信，什么情況下會失信，對于失信行為是否應(yīng)該和該受到多大的懲罰，通過此層面可以大致勾畫出全社會信用風(fēng)氣的概貌。另一個是具體層面上，即經(jīng)濟主體的具體誠信行為。兩個層次上的影響都是相互作用的?？傊粋€良好的社會風(fēng)氣與道德環(huán)境必然會營造科技誠信的社會環(huán)境，產(chǎn)生科技誠信意識。所以，要使科技誠信體系運行機制有效實施，必須有良好的社會風(fēng)氣。

2.科學(xué)的科技誠信評價標準是科技誠信體系運行機制有效實施的本質(zhì)要求

誠信制度規(guī)范是判斷失信與否的依據(jù)，這一方面要求科技誠信的正式制度與非正式制度保持相容性，另一方面也要求對科技績效有科學(xué)的評價方法。如果正式制度與非正式制度不能相容，則對科技失信行為的界定就會比較模糊，從而對于失信行為進行懲罰的效果也會受到影響；如果沒有對績效的科學(xué)評價方法，則科技主體的行為會被誤導(dǎo)，守信與失信無法統(tǒng)一界定，當(dāng)事人就無法明確信用的價值，也沒有動力去維護自己的信用，科技誠信也就無法建立。

3.健全的科技法律與法規(guī)是科技誠信體系運行機制有效實施的重要保障

法律為人際交往和市場交易提供了一個穩(wěn)固、確定和可預(yù)期的制度框架，其作用在于降低人際交往和市場交易過程中的不確定性，降低信用風(fēng)險和交易成本。科技活動參與交易各方主觀判斷下的信用程度，正是一種不確定性，而法律制度則可以規(guī)定哪些行為是科技失信行為，哪些行為是守信行為，它還進一步規(guī)定對守信行為如何激勵，對失信行為如何懲戒，它提供了一種穩(wěn)定的關(guān)于誠信程度的心理預(yù)期和判斷，從而幫助人們有效避免或減少因科技失信行為造成的損失?？萍颊\信問題的法律本質(zhì)是遵守科技法律的規(guī)范，即守約。守約行為帶來的外部正效應(yīng)是呼喚科技誠信、建立良好科技誠信體系的深層原因。

4.信息披露是科技誠信體系運行機制有效實施的重要要求

處于信息不對稱時，市場主體在選擇自己的策略時便難以誠信待人。2001年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者阿克洛夫這樣解釋舊車交易市場：由于賣者比買者對車輛擁有更多的信息，信息的不對稱使買車的人難以完全信任賣車人提供的信息，因而試圖通過低價來彌補其信息上的損失；因買者出價過低，賣者不愿提供好的產(chǎn)品，從而導(dǎo)致次貨的泛濫，其最終結(jié)果是市場的萎縮。[5]市場制度是否完善和有效，很大程度上在于能否解決非對稱信息問題。要使守信者得益、不守信者受損，關(guān)鍵在于信息的快速傳遞，使交易雙方都能得到相關(guān)信息，使欺詐行為難有立足之地。在現(xiàn)階段尚未真正建立起國家科技信用信息共享平臺的情況下，科技計劃管理部門和科技計劃實施的相關(guān)主體在“交易”前，特別是在項目的申請、立項時，并不了解對方在過去是否有違約的前科。而有違約前科的科技計劃實施的相關(guān)主體在科技計劃管理部門并不知情的情況下，在逐利動機的驅(qū)使下往往表現(xiàn)出較高的參與科技活動的“熱情”?？萍加媱澒芾聿块T由于并未掌握這些“隱藏知識”，就容易發(fā)生與其意愿相悖的“逆向選擇”?！傲訋膨?qū)逐良幣”，一些一直以來信譽較好的科技活動者未能參與到科研項目中去。這里并不是說有違約前科的科技計劃實施的相關(guān)主體一定會再次違約，但是相比一直以來守信的科技活動者，其發(fā)生違約風(fēng)險的可能性更大。信息不對稱導(dǎo)致的第二類失信行為是“隱藏行動”，即簽約時雙方都有了解相關(guān)信息，但簽約后有一方可以利用對方不了解的“簽約后信息”， 采取“偷懶”或者“不盡力”行為，給對方帶來損失。在科技計劃實施過程中，特別是在科技計劃的評價和執(zhí)行等環(huán)節(jié)上，由于相關(guān)信息不完備，致使監(jiān)督無效。在科研項目的執(zhí)行過程中，在信息不完全條件下，科技計劃的管理部門不可能控制執(zhí)行主體的行為，這就為執(zhí)行主體“偷工減料”留下了“漏洞”，不能很好地保證科研項目的質(zhì)量。而評審專家與執(zhí)行主體之間也有存在相互勾結(jié)的可能性，這些都無疑加大了“道德風(fēng)險”發(fā)生的可能性。從現(xiàn)代管理的角度看，解決信息不對稱導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險的最好辦法，就是將信息公開，使不對稱變得逐漸對稱。完善而迅速的信息傳播使科技活動中的一次性交易轉(zhuǎn)變?yōu)橹貜?fù)博弈，科技主體必然考慮一次行為的長期后果?？萍颊\信信息的記錄使信誠信息在科技制度結(jié)構(gòu)中得到積累，科技主體就會去維護和投資自己的科技信用，充分利用科技誠信的價值。因此，科技誠信信息披露制度是其他一切約束機制實施的前提和基礎(chǔ)，由科技誠信信息披露構(gòu)成的社會公共輿論監(jiān)督是有效監(jiān)督體系中重要的一環(huán)，有助于減少監(jiān)督的道德風(fēng)險。

三、和諧的科技誠信體系運行機制的路徑選擇

(一)竭力提高科技主體的誠信意識，培養(yǎng)良好的誠信道德

科技誠信在很大程度上依靠科技活動者之間的信任和誠信的理念來維系。這種意識和理念的形成要通過加強全社會范圍內(nèi)的信用教育及貫徹實施。具體來說，一是結(jié)合科技發(fā)展史進行科技倫理教育；二是結(jié)合“八榮八恥”學(xué)習(xí)，加強科技道德規(guī)范教育,提高科技誠信意識；三是改造我國傳統(tǒng)的誠信道德，建立符合市場經(jīng)濟要求的科技誠信道德。

(二)健全科技誠信法制

美國的信用法律體系和執(zhí)法監(jiān)管體系是世界上相應(yīng)體系中最復(fù)雜、也是最完備的體系。多部專項法律和多部門聯(lián)合監(jiān)管,使美國信用市場處于一種嚴密的監(jiān)控之下。而且在各科研學(xué)會、行業(yè)部門都有完善的信用評價制度，誠信已成為科研活動的保障與約束，成為市場經(jīng)濟運行過程制度保障的組成部分。因此，首先，借鑒美國等成熟市場經(jīng)濟國家與信用體系相關(guān)的法律法規(guī)及實施辦法，對科技誠信管理中的一些與法律有關(guān)的問題進行重點研究，如名譽權(quán)問題、隱私問題、保密問題、政府公共信息使用問題等，為科技誠信管理相關(guān)政策法規(guī)的制定提供理論依據(jù)。其次，完善《民法》、《科技法》等與科技誠信相關(guān)的條文，加大對科技失信的處罰力度。再次，認真執(zhí)行科技部制定的《國家科技計劃項目實施中科研不端行為處理辦法(試行)》，聯(lián)合各主要科技單位與相關(guān)管理部門，制定科技誠信管理細則，規(guī)范科技活動主體行為，為科技誠信保駕護航。

(三)建立科學(xué)的科技誠信評價指標體系

設(shè)計和確定科技誠信評價指標體系是一項技術(shù)性很強的工作，在科技誠信評價系統(tǒng)的建立中最具關(guān)鍵意義?？茖W(xué)、實用的科技誠信評價指標體系應(yīng)達到以下要求：一是必須與有關(guān)科技誠信管理制度文件內(nèi)容相符合；二是應(yīng)能適應(yīng)不同類型被評主體的特點；三是包含的要素要能比較全面地反映不同類型被評主體的科技誠信狀況；四是具有較強的可操作性。科技誠信評價指標體系可以包含多個層次，其中包括的指標可以是定量指標，也可以是定性指標。定量指標靠收集到的相關(guān)數(shù)據(jù)進行評價，定性指標則由聘用的專家進行評價?？萍既藛T誠信信息，一般包括基本信息、不良行為記錄信息和良好行為記錄信息三類。與此相關(guān)，其誠信信息評價指標也分為科技人員誠信基本信息評價指標、科技人員不良行為記錄評價指標與科技人員良好行為記錄評價指標三類。

(四)改進科技誠信評價方法

科技誠信評價方法是指對被評主體的信用狀況進行分析、判斷并確定其等級的手段。從系統(tǒng)分析的觀點來說，誠信評價方法就是對資信狀況進行分析、綜合和評價的全過程。常用的評價方法主要可分為三類：定性評價法、定量評價法和綜合評價法。[5]定性評價法是評價人員根據(jù)自身的知識、經(jīng)驗和綜合分析判斷能力，在對被評主體進行深入調(diào)查、了解的基礎(chǔ)上，對照評價參考標準，對各項評價指標的內(nèi)容進行分析判斷，形成定性評價結(jié)論。定量評價法是以反映被評主體相關(guān)活動的實際數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)，通過數(shù)學(xué)模型來測定其信用風(fēng)險的大小。綜合評價方法以定性分析為主、定量分析為輔，對被評主體做出全局性、整體性的評價。綜合評價法代表了當(dāng)今信用風(fēng)險評價方法的主流方向，目前該方法已被世界各大評級公司所采用。

由于科技人員誠信評價指標有不同類型，在等級中所占的權(quán)重是不一樣的。因此，應(yīng)該根據(jù)科技項目性質(zhì)、評估評審和監(jiān)督管理的要求，對不同評價指標按照權(quán)重差別給予不同的分值，進行綜合性量化處理。然后，用對科技項目執(zhí)行者的科研能力和創(chuàng)新預(yù)期、評價者的評估評審能力、管理者的組織監(jiān)督能力以及他們的個人信用狀況做出評價，再根據(jù)這一評價所得的分數(shù)確定其誠信等級。由于誠信評價結(jié)論作為一種信息，是在一定時間及地點根據(jù)一定條件經(jīng)過綜合評價而形成的，所以被評主體在某時期內(nèi)的科技信用評價級別并不能確保其在以后的時間里持續(xù)有效。只有通過動態(tài)地采集和更新資料，對被評主體的誠信狀況進行持續(xù)跟蹤評價，才能準確預(yù)測被評主體現(xiàn)實的信用水平。同時也可以邀請專家評價，把專家評價與指標量化評價結(jié)果比較，消除誤差，提高科技人員誠信評價的精確性。

(五)完善科技誠信評價信息系統(tǒng)和共享平臺系統(tǒng)

科技誠信評價信息系統(tǒng)和共享平臺系統(tǒng)的建立有利于科技誠信信息的記錄、積累和傳遞。誠信信息的傳遞機制使科技主體之間的一次性博弈轉(zhuǎn)化為其與科技共同體的重復(fù)博弈。一旦出現(xiàn)失信行為，在完善的科技共同體中，該信息會被迅速披露并傳播給其他成員?？萍颊\信評價的基礎(chǔ)是翔實的科技誠信信息。科技誠信信息包括被評主體的基本信息、參與科技活動的信息、不良行為記錄信息和良好行為記錄信息等?？萍颊\信評價信息系統(tǒng)是將制定的誠信評價方法、指標、程序、相關(guān)信息和評價結(jié)果等進行電子化，其目的是為更大范圍內(nèi)的使用者能夠方便、快捷地使用，為推動科技誠信管理制度的建立提供技術(shù)支撐。設(shè)計科技誠信評價信息系統(tǒng)主要依據(jù)實用性、安全與高效性、開放性與可擴充性的原則?？萍颊\信評價信息系統(tǒng)主要包括科技誠信評價數(shù)據(jù)庫、誠信評價指標維護系統(tǒng)、誠信評價系統(tǒng)和誠信評價信息發(fā)布系統(tǒng)四個部分。在建立科技誠信評價信息系統(tǒng)的同時，研究制定系統(tǒng)管理運行的規(guī)范，逐步構(gòu)建科技誠信評價信息共享平臺，并分階段、分權(quán)限實現(xiàn)誠信信息共享，為科技誠信管理提供物質(zhì)和技術(shù)支撐。

(六)促進科技誠信中介機構(gòu)的市場化發(fā)展

目前在我國大中城市也有數(shù)量不少的科技中介機構(gòu)，但是這些中介機構(gòu)有相當(dāng)一部分隸屬于政府部門，行政色彩濃、服務(wù)意識差、服務(wù)的市場混亂。顯然，這種建立在政府管制基礎(chǔ)上的科技誠信中介機構(gòu)在信用信息采集和征集信用數(shù)據(jù)上的效率較低。國際上著名的鄧白氏國際信息咨詢公司的商業(yè)咨詢報告之所以受到全球企業(yè)的廣泛青睞，一方面說明了該公司資信產(chǎn)品的質(zhì)量高，另一方面更進一步說明了建立在市場化基礎(chǔ)上的誠信中介機構(gòu)是有效的。借鑒國外成功的經(jīng)驗，我國的科技誠信中介機構(gòu)也應(yīng)該建立在市場化的基礎(chǔ)上，成為“自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束、自我發(fā)展”的獨立的社會中介組織。當(dāng)然也不能排除會存在一些市場化運作的科技誠信中介機構(gòu)為追逐短期利益而提供一些低質(zhì)量或者是虛假的科技資信商品的現(xiàn)象，這樣的科技誠信中介機構(gòu)在市場化程度越來越高的社會注定是不能長久生存下去的；當(dāng)然，在現(xiàn)階段也急需國家的懲罰機制對其約束和規(guī)范。建立市場化的科技誠信中介機構(gòu)，能夠為完善科技計劃誠信數(shù)據(jù)庫和促進誠信信息資源共享平臺的建設(shè)提供信息支撐。

(七)建立健全科技失信懲戒機制

科技誠信體系的構(gòu)建，將以提高失信成本為基本出發(fā)點，要求運用懲戒機制來遏制失信行為。為此，要完善調(diào)查方法和程序，便于科學(xué)、客觀、準確認定科技失信行為。建立道德約束機制，將顯形(經(jīng)濟的、行政的)與隱形(道德的)獎懲機制有效結(jié)合，加大科技失信者的利益成本、道德成本和政治成本。

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