近年來國內關于收入差距擴大的研究述評

黃曉霓

（中央民族大學馬列學院，北京 100081）

近年來國內關于收入差距擴大的研究述評

黃曉霓

（中央民族大學馬列學院，北京 100081）

改革開放三十多年以來，我國收入分配制度隨著經濟體制改革進行了相應的調整，取得了不小成績，從1978年到2008年，城鎮居民人均可支配收入增長了45倍，職工平均工資增長了46.5倍，農村居民人均純收入增長了約35倍，［1］人們的生活得到了很大改善。但同時我國分配領域也存在不少問題，分配失衡的問題日益凸顯，收入差距不斷擴大已成為無可爭辨的事實。世界銀行數據顯示，我國基尼系數已從改革初期的0.26上升到2007年的0.48，近兩年還不斷上升，實際已超過了0.5。［2］

一、對收入差距擴大的評價

收入差距擴大問題是這些年來人們一直關注的熱點問題，對于這個問題，學界有不同的觀點。茅于軾從世界的和歷史的角度出發，認為收入差距擴大化是發展的必由之路［3］；趙人偉、李實認為在非國有經濟和非農產業較快發展的情況下，收入差距擴大是一種非常自然的現象［4］；有人認為市場經濟必然導致收入的不平等，無論如何調整，收入差距擴大的趨勢都是不可避免的，因而認為收入差距擴大是發展必須付出的代價［5］；也有人認為，我國收入差距擴大已達到十分嚴重的程度，出現了兩極分化［5］；曹新借鑒加里·貝克的觀點，認為收入差距擴大是人力資源的投資報酬率提高的結果，因而收入差距擴大是加快經濟增長的推動力［6］。

對這些觀點，我們應該怎么看呢？首先，收入差距擴大是發展過程中出現的問題；其次，當前收入差距的擴大是在大多數人的收入有很大提高的基礎上出現的擴大，我們不能因為出現收入差距擴大而否認改革開放所取得的成就；再次，雖然近年來我國收入差距擴大有惡化的趨勢，但并沒有兩極分化，主張兩極分化論是將“兩極分化”混同于收入差距擴大；最后，收入差距在一定范圍內時，有其合理性和積極作用，它有利于調動人們的積極性和主動性，從而成為經濟增長的推動力，但萬事皆有度，如果收入差距無限擴大，一旦超出合理的界線，那么它將會成為經濟持續發展的阻力，也必將威脅社會的穩定。

二、收入差距擴大的原因

收入差距擴大是不爭的事實，但對導致收入差距擴大的原因卻存在著不同的看法。學者們從不同角度出發，有的從經濟發展的角度，有的從體制改革的角度，還有的從經濟結構變動的角度出發進行研究，一般認為，這些因素并不是孤立地起作用的，而是相互交織的，因而一般認為收入差距擴大是由多方面因素共同作用的結果。國內學界對收入差距擴大的原因進行探索的很多，但只有陳宗勝提出了系統的理論模型。以下我們對目前這方面研究中提出的主要觀點進行歸納和總結。

（一）“公有經濟收入差別倒U曲線”理論。陳宗勝借鑒庫茲涅茨的“倒U型假設”，在對中國實際進行統計實證分析的基礎上，提出了“公有經濟收入差別倒U曲線”的理論。該理論認為，在現存的公有經濟中（比如中國）存在著傳統農業部門與現代工業部門。這兩個部門之間的人均消費的差別（Gm），兩個部門內部收入分配差別（G［，A］，G［，N］），以及兩個部門人口比重或人口工業化程度（W），這幾方面的因素對收入差別存在著影響；而影響部門內部收入差別的因素主要是勞動差別（Af）、勞動供求（L［，2］）以及受資本等影響的剩余/生計比（Y）等因素。按照“公有經濟收入差別倒U曲線”，中國目前正處于從起步階段進入快速發展階段的前期。在公有經濟發展起步階段，收入差別較小。改革開放以后，中國經濟進入較快發展階段。在這個階段，首先，兩個部門間的差別擴大，人口轉移的程度加快，勞動差別隨著社會文化教育水平分布差別擴大和白領階層的出現而擴大，從而導致收入差別相應擴大。其次，由于勞動者消費欲望的增長和產業發展使得積累降低、消費提高，生計剩余隨之提高，從而剩余/生計比提高。在這些因素的共同作用下，中國居民總體收入差別在經濟快速發展的前期就出現了擴大的現象。這就是“公有經濟收入差別倒U曲線”對中國當前居民總體收入差距擴大的系統分析。［7］248-263如果說陳宗勝在“公有經濟收入差別倒U曲線”理論中主要討論的是經濟發展因素對收入差距的影響，那么他以后則主要補充了體制改革對收入差距的影響，并提出了頗具影響的“階梯形倒U曲線變異”的理論。盡管體制上的改革對收入差距的影響不是單方向的，即不只是使收入差距擴大，但總體看來它無疑是導致當前中國收入差距擴大的一個最主要的因素。［8］陳宗勝借鑒庫茲涅茨的“倒U型假設”，對中國收入差距擴大的原因進行解釋，其系統性和嚴密性是不可忽視的，但“倒U型假設”畢竟是從主要歐美國家經濟發展數據中得出的統計學規律，只是一個假設，未經證明。而中國有自己特殊的國情，因此借鑒“倒U型假設”而建立起來的“公有經濟收入差別倒U型假設”是否能準確地解釋中國收入差距擴大的原因，這是值得懷疑的。

（二）體制變遷中的無序變化及政策影響論。以中國社會科學院經濟研究所的部分學者為主體，有中外學者參加的“收入分配與改革課題組”也對中國收入差距擴大問題進行了研究。他們認為，中國的經濟改革是同經濟發展或增長緊密地聯系在一起的，即中國從計劃經濟向市場經濟轉換的過程是同從二元經濟向現代經濟轉換的過程交織在一起的，中國居民收入分配格局的變化是在這樣兩個轉變的過程中實現的，因而，他們從經濟發展、經濟改革及與此有關的政策因素中去分析收入差距變化的原因。經過多年的潛心研究，他們認為，首先，城市非國有經濟的較快發展與農村非農產業的較快發展是引起收入差距擴大的兩個強有力因素；其次，體制變遷中的無序變化也是收入差距擴大的重要原因，這些無序變化包括尋租、內部人控制等；最后，經濟政策及其變化對收入分配的效應也是不可忽視的，收入差距的擴大，特別是城鄉收入差距的擴大在相當大的程度上同原有體制下的“政策慣性”有著密切的關系，盡管這些政策（如農產品的低價收購政策、對農民的政策和對城市居民的福利補貼政策、限制農民進城等）在改革開放以后已有所松動與改變，但距離根本性改變尚有距離。［4］雖然趙人偉、李實是在中國社會科學院經濟研究所收入分配課題組對1988年和1995年城鄉居民收入分配狀況所作的抽樣調查的基礎上總結出的中國收入差距擴大的原因的，但他們只是羅列了一些因素，并沒有形成系統的理論體系，實際上探索收入差距擴大的原因，也就是建立系統的理論體系的過程。

（三）多重二元結構論。有的學者從我國多重二元結構的現狀出發，來討論我國居民收入差距擴大的原因，認為我國居民收入差距擴大的原因是：（1）經濟二元結構，這種二元結構既表現為城鄉二元經濟結構，也表現為沿海與內地的地區二元經濟結構，這是城鄉收入差距及地區收入差距擴大的基本動因。（2）體制二元結構，即體制雙軌制。我國改革采取的是漸進模式，所以在由計劃體制向市場體制轉變的過程中所采取的價格雙軌制和收入分配雙軌制（政府計劃分配和市場分配機制）對居民收入差距的形成也起了重要作用。［9］多重二元結構論從制度、體制層面上指出了導致中國收入差距擴大的原因，根據馬克思政治經濟學生產決定分配，生產關系決定分配關系的基本觀點，多重二元結構論從根本上去探尋中國收入差距擴大的原因，但是多重二元結構論并沒有形成系統的理論體系，因而，其系統性及嚴密性仍有待提高。

（四）改革不到位論。林毅夫認為，收入差距擴大的主要癥結在于改革不到位，包括金融結構失衡、資源稅費不合理以及行政壟斷問題。其中，金融結構失衡是最關鍵和最核心的問題。［10］收入差距擴大是在改革的過程中形成的，這是無可爭議的，把收入差距擴大的原因歸結于改革不到位，有其合理性，但改革不到位并不僅僅表現在金融結構失衡、資源稅費不合理及行政壟斷這三個方面，因而這種觀點有片面之嫌。

（五）“國有制、政府管制、行政權力”三因素論。

陳志斌認為，私有制和市場經濟不是造成收入差距擴大的根本原因，原因在于其他制度架構上。中國在沒有可靠的權力制約的情況下，什么都控制在行政權力手中，還通過國有銀行等讓資源由政府來配置，因此，他認為，國有制、極強的政府管制及不受制約的行政權力，是導致收入差距擴大的根本原因。［11］70從制度架構的層面上去探尋收入差距擴大的原因，符合馬克思政治經濟學的生產決定分配、生產關系決定分配關系的基本觀點，但是否國有制、極強的政府管制及不受制約的行政權力就是導致收入擴大的根本原因，這一點有待商榷。

（六）機會不平等論。吳敬璉從人們與公共財富和公共產品的關系上來說明收入差距擴大的原因，他認為，收入差距擴大在很大程度上是由人們對公共財富和公共產品的關系上的機會不平等造成的，而腐敗和壟斷則是機會不平等的主要表現。［12］蔡昉也持同樣觀點，他認為很多收入差距擴大的重要原因是機會的差別。［13］認為腐敗和壟斷等機會不平等是造成收入差距擴大的原因這種看法，雖然指出了當前社會中存在的弊病，但它沒有從根本上指出產生收入差距擴大的原因。

三、改善收入分配的政策建議

由于學者們對收入差距擴大的評價及對收入差距擴大的原因分析的角度不盡相同，所以在政策建議上也是仁者見仁、智者見智，其中主要的觀點有以下幾種：

（一）“抓兩端”。陳宗勝認為，在正常收入范圍內收入差距的擴大是公平程度的提高，是激勵經濟增長的源泉，因而對收入差距的擴大政府不應過多地進行干預。政策的重點應集中放在兩端，即在高收入一端抑制非法收入和非正常收入，在低收入一端則是要消除貧困。［7］

（二）“兩個抓住、一個改善及政府功能”。趙人偉、李實認為，只有抓住深化改革環節，才能從根本上解決轉型期的種種無序狀態所帶來的收入不平等問題；只有抓住發展環節，“蛋糕”做大了，才能為公平分配和減輕貧困打下牢固的物質基礎；還要改善一系列的政策措施，如個人所得稅政策、社會保障政策及勞動力流動政策等；同時，政府應該在收入分配上發揮其應有的功能。［4］

（三）建立全民低保，返還社保欠款。吳敬璉認為機會不平等造成了收入差距擴大，因而要改善收入分配，一要建立包括農民在內的全民最低收入保障；二要歸還國家對老職工的社會保障欠賬。［12］

（四）“提低、擴中、調高”。針對收入分配格局的調整，前幾年，我國提出了“提低、擴中、調高”的思路。周天勇認為，“提低”最重要的是擴大就業；“擴中”則需要大力鼓勵創業，發展能增加中等收入人口和能增加就業的中小企業；“調高”就是要讓高收入者承擔更大的社會責任。［14］

（五）實現真正意義上的城市化。蔡昉認為，縮小城鄉差距從而縮小收入差距的途徑，是加快勞動力流動，目前流動已很正常，但勞動力流動還沒有帶來相應的身份變化，因此，應以戶籍制度改革為突破口，實現真正意義上的城市化。同時，解決收入分配問題，最重要的方面是初次分配，而初次分配的核心是擴大就業，建立良好的勞動關系。［15］

（六）征收“富人稅”。呂隨啟認為不可能用行政的手段來降低貧富差距。因此，他建議國家可以征收“富人稅”，征稅的對象主要是財產性收入，即針對投資收益進行征稅，比如房產等，只要投資產生了收益，就要納稅，比如說物業稅、資本利得稅、遺產稅等。他認為“富人稅”是區別于個稅的，等于是在個稅的基礎上，針對富人擴大征稅范圍。然后國家將這筆錢轉移給收入較低的人群，這樣可以適當解決分配不公平的問題，在一定程度上也可以調節貧富差距。［16］

［1］蘇海南.收入分配問題的癥結和出路在哪里？［EB/OL］.（2010-02-23）［2010-05-20］.http：//www.21cbh.com/HTML/2010-2-23/165832.html.

［2］叢亞平，李長久.收入分配四大失衡帶來的社會風險［N］.經濟參考報，2010-05-21（A08）.

［3］茅于軾.收入差距擴大化是發展的必由之路［N］.經濟觀察報，2007-01-07（2）.

［4］趙人偉，李實.中國居民收入差距擴大及其原因［J］.經濟研究，1997（9）：19-28.

［5］“曬工資”現象冷思考：如何認識收入差距擴大問題［N］.人民日報，2007-10-24（10）.

［6］曹新.收入差距擴大是加快經濟增長的推動力［N］.中國經濟時報，2005-11-28（8）.

［7］陳宗勝.經濟發展中的收入分配［M］.上海：上海三聯書店，1991.

［8］陳宗勝.倒U曲線的“階梯形”變異［J］.經濟研究，1994（5）：55-59.

［9］賓建成.居民收入差別問題探析［J］.貴州財經學院學報，1997（1）：18-21.

［10］林毅夫.收入差距擴大癥結在改革［J］.經濟前沿，2007（10）：4-7.

［11］陳志斌.陳志斌說中國經濟［M］.太原：山西經濟出版社，2010.

［12］吳敬璉.收入差距過大的癥結［J］.財經，2006（1）：3-4.

［13］王羚.中國收入分配改革：一根最緊要的弦［EB/OL］.（2007-12-19）［2010-05-20］.http：//www.eviewweek.com/ China/20071224/n283869p1.shtml.

［14］許志峰.壯大中等收入者隊伍［N］.人民日報，2010-06-07（18）.

［15］陳靜思.“目前沒有數據表明收入分配在惡化”［N］.東方早報，2010-06-07（A20）.

［16］胡曉軍，劉雪濤.如何解決收入差距擴大問題？專家建議征收“富人稅”［N］.華商報，2009-12-14.

F126.2

A

1008-2794（2010）07-0121-04

2010-05-25

黃曉霓（1985—），女，廣西隆林人，中央民族大學馬列學院、中國民族理論與民族政策研究院碩士生。