“嵌入性”理論及其在中國研究中的發展

劉 巍

(南京師范大學 社會發展學院， 江蘇 南京 210097)

【社會學】

“嵌入性”理論及其在中國研究中的發展

劉 巍

(南京師范大學 社會發展學院， 江蘇 南京 210097)

波蘭尼提出嵌入概念之后，經濟與社會的關系成為學界討論的熱點。20世紀80年代，格蘭諾維特重新詳細地解釋了這一概念，形成了完整的嵌入性理論，奠定了新經濟社會學的理論基礎。由于嵌入性理論在解釋社會現象方面更具實用性，很快就在中國傳播，應用領域不斷延伸擴展。隨著研究和應用的深入，該理論也在不斷修正中完善。

嵌入性；經濟行動；強連帶優勢

“嵌入”(embeddedness，又譯作鑲嵌①)是新經濟社會學的核心概念，也是其考察經濟與社會相互關系的出發點。這一概念最初由人類學家波蘭尼(Polanyi)于1944年在《偉大的轉折》一書中提出，后經美國社會學家格蘭諾維特(Mark Granovetter)的系統闡發，形成了較為完備的理論。目前，國內外許多學者利用嵌入性理論已經成功地解釋了經濟領域和社會活動中的一些重要現象，該理論因此也受到了學術界的普遍關注，其應用領域不斷延伸擴展。鑒于嵌入性理論極其強大的解釋力和應用上的廣泛性，本文將在回顧嵌入性問題的由來及格蘭諾維特理論貢獻的基礎上，對嵌入性理論在中國社會中的相關應用研究進行述評。

一、嵌入性問題的提出

嵌入性問題最初并不是社會學研究者提出的。盡管在社會學傳統中，對于經濟與社會的關系有諸多論述，如著名社會學家馬克斯·韋伯(Max Weber)曾經將秩序分為經濟的、社會的與政治的秩序，認為三者既相互關聯，又相互獨立，但學者們大都采用了二元視角，過多強調了經濟行為與社會行為的區別，在研究中并不注重探討經濟行為與社會行為的內在關聯。同時，由于經濟學關于理性經濟人的假設具有強大的話語權，也造成了許多社會學研究者將理性經濟人假設作為分析人類行為的基本出發點。

嵌入性問題的提出源于20世紀50年代發生在人類學界的一場爭論。這場爭論的核心是人類學者對經濟學理性經濟人假設的批判。波蘭尼是這場爭論的發起人和主要領導者。他認為，經濟學強制性地將理性算計、自利和效用最大化規定為行動者的所有出發點，嚴重扭曲了經濟和市場的本質特征。為此，波蘭尼提出了“嵌入性”概念，認為市場嵌入于社會是人類歷史的本質和普遍邏輯，經濟牢牢地附屬于整體社會是其本質所在，并且，經濟行為者的理性概念也不是所有經濟形式都必須具備的因素，例如，在互惠、再分配與交換三種關系形式中，前兩者中就不能說存在所謂市場價格。

在波蘭尼看來，嵌入性是不可避免的，它是保證經濟秩序所必需的。在《偉大的轉折》一書中，波蘭尼詳細討論了前工業社會中經濟是如何是嵌入社會、宗教以及政治制度之中的。他認為，人類的經濟是嵌入在制度之中的，包括經濟的與非經濟的制度。這里非經濟制度至關重要，宗教、政府在經濟的結構與功能的形成、維持方面，與貨幣制度同樣重要。

二、格蘭諾維特對嵌入性理論的貢獻

1985年美國新經濟社會學家格蘭諾維特在《美國社會學雜志》上發表“經濟行動與社會結構：嵌入性問題”一文，再次提出嵌入性問題，并從嵌入的角度出發對經濟學假設提出了批評，后來他在“經濟社會學的解釋性問題”一文中對此作了進一步的闡釋。

格蘭諾維特重提嵌入性，主要基于對經濟學和社會學在個體行動的出發點問題上的分歧的反思。經濟學中，從亞當·斯密提出市場這只看不見的手，到薩繆爾森建立現代經濟分析的數學基礎，無論是古典經濟學還是新古典經濟學，都一貫保持功利主義傳統，堅持理性人假設：認為個體行動者在作出決定時是完全自由的，在自由市場的環境下，個體從個人利益最大化或風險最小化出發，爭取自己的利益，生產、分配與消費行為完全不受社會關系與社會結構的影響。

與經濟學相反，現代社會學則預設社會價值與規范會順利而成功地內化到行動者的行動中去，行動者就成為羅恩(Dennis Wrong)所說的“完全敏感于他人的意見，完全屈從于共有的價值與規范系統”的個體。這種思維在帕森斯(Parsons)構建的AGIL模型中表現得尤為明顯，AGIL模型將社會分解成四大系統并賦予各系統以功能，系統間的協調保證整個社會的良性運行。行動者已經被抽離出來，只能內化社會的規范，按照要求的角色行動，毫無主動性可言。

通過對經濟學假設和社會學假設的分析，格蘭諾維特認為，在學術界存在著兩種截然相反的思維方式。一是“低度社會化”，即新古典經濟學一味強調個體的自由意志和理性算計，忽視行動者所處的社會環境；一是“過度社會化”，即社會學過度突出制度、規范和習俗文化的影響，個體行動者被忽略了。格蘭諾維特針對這兩種偏向提出了自己的觀點：從宏觀的角度看，習俗、文化和政治等因素無不影響著行動者的決定；從微觀的角度看，行動者也不可避免地夾雜在復雜的社會關系網絡之中，受同伴的影響。“現實中的個體行動者進行經濟行動，固然有著理性計算和個人偏好，但是不可避免地雜糅著非理性動機，行動者會不斷和周圍的社會網絡交換信息，搜集情報，受到影響，甚至改變偏好。行動者的行為既是自主的，但同時也是嵌入到其所在的社會關系當中的。”[1]11

格蘭諾維特在詳細論述經濟與社會的基本關系的前提下，還從微觀和中觀的角度具體考察了影響經濟行為的社會因素，并從社會網絡的角度對這些因素做數理分析，建立了一系列嵌入性關系模型。這是格蘭諾維特對于嵌入性理論形成和發展作出的重要貢獻。為便于把握其價值和意義，下面對其主要觀點作一說明。

(一)嵌入方式可分為關系性嵌入和結構性嵌入。

格蘭諾維特將嵌入劃分為關系性嵌入和結構性嵌入。前者主要描述行動者之間的雙向關系，基本分為強連帶、弱連帶和無連帶。連帶的強弱可以通過四個指標進行測量，包括雙方“認識時間的長短”、“互動的頻率”、“親密性”(相互傾訴的內容)和“互惠性服務的內容”[1]69。關系的強度與對關系的投入呈正相關，認識時間越長，互動頻率越高，親密度隨之增強，互惠性亦隨之擴大，反之則為弱連帶。結構性嵌入則注重研究網絡的整體性以及行動者在網絡中的功能。“橋”抑或結構洞是結構性嵌入的關鍵概念，在一個網絡中，提供給兩點之間的唯一路徑即為橋[1]73，占據“橋”的位置就形成了信息優勢和控制優勢，為了維持這種優勢，第三者竭力控制另外兩者之間的信息傳遞，不讓其輕易聯系。

“對，你很健康！”醫生看出了她的疑惑，肯定地補充。妍妍松了口氣，心頭的石頭終于落了下來，臉上的緊張頓時不見了。

(二)強連帶能夠產生信任。

強連帶的功能主要在于幫助行動者建立信任、認同、感情支持等表達性行為，在商業關系中亦如此。合同與契約并非成功商業合作的唯一保證，更重要的來自對對方的信任。格蘭諾維特通過對企業內部升遷的研究[1]發現，個體的生產力和正式制度并非衡量個體升遷的不二標準，具有強大社會脈絡的個體更容易得到升遷；烏茲(Uzzi)對于女工的研究也表明嵌入的行動者并不自私地追求眼前利益,而是培育長期的合作關系。嵌入性把行動者的動機從狹隘地追求經濟利潤轉向通過信任和互惠充實關系。從組織的角度看，企業如果與一個由既有緊密聯結又有市場交易關系的伙伴企業所構成的網絡保持強連帶關系,那么就可以降低運營成本，擴大組織影響，建立長期合作機制而達到共贏。

然而事實也可能產生相反的結果，強連帶有可能導致集體舞弊與沖突[1]13。研究表明團體內部成員之間互信度越高，該團體的凝聚力就越高，信任事實上會造成更好的欺詐機會，商業中的一些犯罪，絕大多數都是得到預先在小團體中建立起來的信任關系的幫助；在企業中，內部成員之間互信度很高的小團體則有可能減少與外界的接觸，形成小型利益共同體，在目標上與企業的總體目標沖突。這也是企業中非正式制度的負功能的一面。

(三)弱連帶在傳播信息方面具優勢。

強連帶所構成的關系網是重疊的，因此網絡中的資源和信息多是重復的，與之相對，弱連帶是指以較少的交往頻次、較弱的情感和較少的責任等為特征的連帶[2]。弱連帶在表達性行為方面不具優勢，但是弱連帶所形成的關系重疊程度遠不及強連帶，往往連接著不同關系，成為異質性網絡之間的紐帶，因此包含更廣泛的信息與資源。從個體的角度看，弱連帶在創造可能的流動機會方面是很重要的資源，可以幫助行動者實現諸如求職等工具性行為。

橋是弱連帶的特殊形態，具有連接不同性質網絡的作用，在錯綜復雜的網絡中，行動者扮演的橋梁越多，就可以獲取更多的信息、機會，可以控制更多的資源，在網絡中的位置也越有利，甚至成為不同網絡的核心。格蘭諾維特通過對更換工作者和提供求職信息的人之間關系連帶的研究得出結論：結構確實比動機的影響程度更為重要[2]83。一方面，人們經常從那些他們幾乎忘了的朋友那邊得到重要信息，另一方面，當員工跳槽時，進入新網絡的同時并沒有完全脫離以前的網絡，因此他可能成為兩個公司之間連接的橋梁，而變得非常重要。

在對新雇用的專業、技術及管理人員的研究中，格蘭諾維特發現幾乎1/5的人說他們找到現職是因為和老板已經認識了；1/3的人承認是從公司內的人或老板的好朋友那里得到現在職位的消息，有3/4的人認識老板；在其他的研究中有證據顯示，約有1/6—1/2的新人有事先的消息或關系，可以上達某位能夠影響期望和信任的有力人士[1]115。在這些求職者當中，作為橋梁的弱連帶發揮了很大的作用。

格蘭諾維特筆下的嵌入性理論對于經濟學和社會學兩大學科產生了巨大的影響，彌補了經濟學“低度社會化”和社會學“過度社會化”的缺陷，改變了“社會學只見社會不見人和經濟學只見模型人，不見現實人”[3]的缺陷，原子化的個體被賦予了情境變量而更加真實。至20世紀80年代,“嵌入性理論”取得了突破性的進展,已經逐漸成為重要的理論分析工具。隨著研究的深入，格蘭諾維特的嵌入性理論也暴露出某些不足，例如明顯忽視了文化因素對嵌入效果的影響，對強連帶的功能既沒有深入闡述也沒有相關經驗研究等。眾多學者對中國社會的研究表明，即使在實現工具理性行為的情況下，強連帶的某些功能也是弱連帶無法實現的；艾瑪多(Amado)和瑪利亞·路易薩(Maria Luisa)對美國墨西哥移民的研究[4]也指出文化和社會的嵌入是個體關系嵌入的前提。

此外，學者的補充研究不斷豐富著嵌入理論的內涵：祖京(Zukin)和迪馬吉奧(Dimaggio)建議研究嵌入不僅要考慮“文化嵌入”，還要考慮“政治嵌入”和“認知嵌入”；林南(Lin)、恩賽爾(Ensel)和沃恩(Vaughn)利用社會資本理論在紐約州奧爾巴尼都市地區進行調查時發現，隨著人們初始地位的提高，弱關系對尋職的優勢相比于強關系會逐漸降低。

三、嵌入性理論在中國社會中的修正與發展

嵌入性理論是在美國的土壤上產生和發展起來的。隨著研究的深入，嵌入性理論越來越多地被中國學者接受，然而在中國這個與美國有著迥異文化的國家，嵌入性不盡如格蘭諾維特描述的那樣，而是表現出本土特征，下面選取代表成果具體說明。

(一)強連帶具備橋梁作用。

格蘭諾維特認為弱連帶的功能之一是能夠提供更廣泛的信息，成為團體間的橋梁，這是強連帶不具有的優勢。但是邊燕杰在對天津居民求職情況的調查[5]中得出了與格蘭諾維特相反的結論：強連帶也可以起到網絡橋梁的作用，而且是弱連帶無法達成的。

從獲得工作的方式上看，當時的天津，分配依然是主要方式，掌握分配工作的實權人物具有決定性作用，所以打通與掌握分配實權人物的關系成為關鍵，調查顯示有55%的幫助者②是通過直接關系找到的，同時被調查者與幫助者之間是強而非弱連帶。另外45%的被調查者是通過間接關系找到幫助者的，他們與幫助者之間的關系比利用直接關系的人更弱，然而他們與提供間接關系的中間人之間是強連帶，中間人與幫助者之間也是強連帶，這表明強連帶可以成為弱連帶個體之間的橋梁。

表面上看格蘭諾維特和邊燕杰的研究出現了嚴重的沖突，但是結論的不同是有深層次原因的。邊燕杰研究的天津，仍然處于計劃經濟體制之下，弱連帶雖然可以傳播更多就業信息，但是分配是求職者獲得工作的主要方式，獲得就業信息對于求職者并無多大意義，因為求職者即便得到了信息也不被允許去申請工作。在此情況下，獲得職位的關鍵不是獲得求職信息的數量和質量，而是通過什么方式能夠使得負責工作分配的實權人物把工作分配給求職者。與實權人物有著強連帶的人才更有可能影響到實權人物，強連帶必然成為橋梁。

(二)強連帶隱藏著工具理性。

從操作程序上看，天津的工作分配通過單位的等級制來實行，這些單位共同組成了一個5層級別的等級制，包括中央、市級和區級的3個低級單位。通過等級制，中央和城市行政管理部門依照先后順序把勞動力定額分配給5個級別單位，較高級別的單位在獲得其需要的勞動力配額和最合理候選人方面具有優先權，較早進入了篩選。實權人物在學校、居住區和招工組織私下里進行申請人的篩選工作，很大程度上決定了求職者的去向。眾多求職者可以通過個人網絡影響到實權人物的決定，而且研究顯示相當多的人實際上參與了這種行為。

利用關系辦事的思維源于“差序格局”的行為模式，這種行為模式又嵌入在中國的熟人社會和儒家文化中。中國的關系是情感性的，但以獲得利益為目的的工具行為強烈地嵌入到強關系中，倘若離開了強關系，利益就可能無法實現，這種關系即為“特殊主義導向的工具性關系”(Particular instrumental ties)。雖然改革開放后市場經濟體制得以確立，個體對利益的追求越來越合法化，但是實現利益的方式基本延續了特殊主義導向的工具性關系的模式，故正式制度在規避此類關系帶來的負功能方面還存在很大的不足。

(三)“嵌入”是存在差異性的。

通過人際關系實現經濟行為目的是嵌入的重要功能，然而，是不是只要使用了人際關系都能得到很好的效果呢？張春泥和劉林平在對農民工求職的研究[6]中發現事實并非如此，關鍵是要“找對人”。在中國勞動力市場的求職過程中，“找對人”基本包括兩種情況：一種是得到工作單位中“內部人”的幫助，格蘭諾維特對此種情景進行了詳細的說明；還有一種情況就是得到在工作單位之外有權力、有影響力的人的幫助，比如說政府官員或社會名人的推薦等。兩種情況下動用的網絡是不同的，前者稱為內網絡，后者稱為外網絡。內網絡更多地提供來自組織內部的信息和影響力，而借助外網絡可以通過資源制高點的人實現求職，體現了權力和控制力的重要性。研究指出農民工在求職中若得到企業負責人的幫助，其求職效果會強于得到工友或主管的幫助，這正是因為負責人占有更多資源并且具備動用資源的權力和控制力。

邊燕杰和劉林平等人的研究說明，“嵌入”是存在差異性的。首先，宏觀方面，個體行動總是嵌入在一定經濟、政治、社會和文化環境之中的，環境的差異造成了不同時空中人們行動的差異；其次，即使同一大環境下人的行動又嵌入在具體的社會網絡結構之中，不同的個體在自身所擁有的網絡中所處的位置是不同的，其規模和結構也不一樣；第三，行動越能夠嵌入與目標相關的網絡，行動者越傾向于利用該網絡實現目標。

四、總結

“嵌入性理論”從關系的角度出發，突破了傳統經濟學和社會學對經濟行動的認知，構建了更為真實的行動模型，社會網絡和社會資本理論都不同程度地受到該理論的啟發，逐步發展起來。“嵌入性理論”自從被中國學者接受以來，就被廣泛運用到對中國社會的研究中去，形成了以羅家德、邊燕杰、劉林平和劉世定等為代表的本土研究隊伍，由嵌入的概念延伸發展的社會網絡與社會資本理論也被廣泛運用到大學生、農民工等社會群體的就業研究、弱勢群體的生存狀況研究和對企業的管理與發展的研究中。有理由相信，以“嵌入”為核心的相關理論定能在中國取得更為豐富和深入的成果。

注 釋：

① 以前學者都將embeddedness譯作“嵌入”，但是較新的研究將其翻譯為“鑲嵌”，本文一律采用“嵌入”這一說法，兩者并沒有意義上的差別。

② 邊燕杰的調查是于1988年在天津展開的，調查中至少有三種身份需要指明：1.被調查者即求職者；2.幫助者，亦即負責分配工作的實權人物；3.中介者即連接求職者和幫助者的中間人。

[1] [美]馬克·格蘭諾維特.鑲嵌：社會網與經濟行動[M].羅家德，譯.北京：社會科學文獻出版社，2007.

[2] 張廣利.社會資本理論幾個命題的解析[J].華東理工大學學報，2007(3).

[3] 費孝通.個人、群體、社會——一生學術歷程的自我思考[M]//中國人的行為與觀念.天津：天津人民出版社，1992.

[4] Amado，Maria Luisa.Mexican Immigrants in the Labor Market:The Strength of Strong Ties[M].New York，NY，USA:LFB Scholarly Publishing LLC，2006.

[5] 邊燕杰.找回強關系：中國的間接關系、網絡橋梁和求職[M]//中國社會科學院社會學研究所．中國社會學：第一卷．上海：上海人民出版社，2002：221.

[6] 張春泥，劉林平．網絡的差異性和求職效果——農民工利用關系求職的效果研究[J].社會學研究，2008.

責任編輯：仇海燕

K920.0

A

1007-8444(2010)04-0507-05

2010-05-17

劉巍(1986-)，男，江蘇揚州人，碩士研究生，主要從事社會學理論研究。