森林工程審核的作用和基本思路

樊冬溫 ，楊雪峰 ，李應珍

(1.國家林業局哈爾濱林業機械研究所，哈爾濱 150086;2.中國林業科學院森林工程研究中心，哈爾濱 150086)

森林工程審核是一項技術性很強、很嚴謹的工作，審核無論在產品設計開發、服務，還是在工程設計、實施中都有重要作用，是森林工程實施過程中的重要環節，是森林工程質量控制的手段。

1 審核的定義及其相關論述

在GB/T 19000－2008/ISO 9000中，2005《質量管理體系 基礎和術語》將 “審核”定義為［1］，“為了獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。內部審核有時稱第一方審核，由組織自身或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎。”在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與正在被審核的活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方，如顧客或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的組織進行，如提供符合GB/T19001或GB/T 24001要求認證的機構。“審核證據”的定義為:與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。審核證據可以是定性的或定量的。定義中的“審核準則”指一組方針、程序或要求。

在 GB/T 24050－2004/ISO 14050中，2002《環境管理術語》將“環境審核”定義為［2］，客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。“環境管理體系審核”定義為，“內部審核”客觀地獲取證據并予以評價，以判斷組織的環境管理體系是否符合組織所規定的環境管理準則的一個以文件支持的系統化驗證過程，同時就這一過程的結果與管理者進行交流。“審核準則”定義為，審核員用來作為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求。這里的要求可包括標準、指南、組織的要求、法律、法規要求等。“審核證據”定義為，關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。審核證據可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則;審核證據通常來自審核范圍內進行的面談、文件審閱、對活動情況的觀察、測量與試驗結果或其他方法。

HJ/T 469－2009《清潔生產審核指南 制訂技術導則》［3］將“清潔生產審核”定義為，按照一定程序，對生產和服務過程進行調查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用和產生、降低能耗物耗以及廢物產生的方案，進而選定技術、經濟及環境可行的清潔生產方案的過程。

無論是質量管理體系標準，還是環境管理體系標準都將內部審核歸屬于檢查改進的范疇。在GB/T 24001－2004/ISO 14001中，2004《環境管理體系要求及使用指南》［4］對“內部審核”作了如下陳述:對環境管理體系的內部審核，可由組織內部人員或組織聘請外部人員承擔，無論哪種情況，從事審核的人員都應當具備必要的能力，并處在獨立的地位，從而能夠公正、客觀地實施審核。對于小型組織，只要審核員與所審核的活動無責任關系，就可以認為審核員是獨立的。

GB/T 19001－2008/ISO 9001中，2008《質量管理體系 要求》對 “內部審核”強調［5，6］，組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果，應規定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性，審核員不應審核自己的工作。

2 森林工程審核的作用

森林工程審核不同于森林工程設計過程中的評審 (審查)、森林工程實施過程中的檢查和驗收，也不同于工程項目的審批。森林工程設計過程中的評審 (審查)是在工程設計的適當階段，根據策劃 (計劃)的安排對設計進行系統的評審 (審查)，其目的是更好地滿足工程設計要求，參加評審的人員應包括與評審內容有關的職能人員。工程項目的審批是決策部門 (主管部門)的決策行為，如一項森林采伐工程項目設計完成之后，在實施前必須通過主管部門 (如資源辦、專員辦)的審批后才能實施。

森林工程審核同其他審核一樣也應有內部審核和外部審核，考慮到我國的實際情況，本文只對內部審核進行論述。所謂森林工程內部審核就是森林經營組織自身或以森林經營組織的名義進行的審核，其目的是為了保證審核的客觀性、公正性。同時，審核人員不應審核自己的工作，以保證其獨立性。

森林工程內部審核從時間跨度上可有調查設計審核、工程作業審核，從工程實施內容上可有工藝設計審核、作業前準備工程設計施工審核、工程運行控制審核、裝備系統審核等。

森林工程內部審核的目的是提高工程項目效益，減少或避免工程項目對生態環境的負面作用效應。森林工程內部審核的作用是:

(1)充分發揮森林經營組織在森林工程實施中的主導作用。森林經營組織是森林工程項目實施的主導，林權改制后的林權所有者其主體地位更加清晰，森林經營組織最清楚所在區域的社會經濟和生態發展規劃情況，最了解作業區域的生態環境情況，知道該保護什么，如何去保護。所以森林經營組織進行森林工程項目內部審核是十分必要的，是森林工程項目實施過程中一個重要的不可缺少的環節，若將其規范化，將會更加充分發揮森林經營組織在森林工程實施中的主導地位。

(2)有利于工程項目的優化和實施。森林工程項目內部審核使森林經營組織更加深入了解森林工程項目的設計意圖和工藝技術要求，為制定工程作業的具體實施措施奠定了基礎，通過審核還能發現從設計到工程運行中的問題，尋求改進措施，提出森林工程優化方案，以利于工程效益的提高。

(3)為森林工程項目管理和審批決策提供支撐。提高森林工程項目管理水平是森林工程項目內部審核的重要目的之一，管理是森林工程項目實現工程目標的保證，通過森林工程項目內部審核，為森林工程管理提供支撐，是優化森林工程管理的重要措施。審批是決策部門對森林工程項目的設計是否實施的決策行為，森林經營組織提交的審批文件除了森林工程項目設計文件、工程項目實施的具體計劃安排外，還應提供森林工程項目的審核文件，因為森林工程項目審核是森林工程實施的一個重要程序，審核與審核評價文件是決策的重要支撐。

3 森林工程審核的基本思路

進入21世紀，中國林業確立了以生態建設為主的林業發展戰略，黨中央國務院果斷地做出了天然林保護工程的重大決策，這是一個重大轉折，標志著我國林業以木材生產為主的時代的結束，以生態建設為主的新時代的開始。因此森林工程必須為林業生態建設服務，森林工程的設計理念應確立為合理地利用資源，維護或促進森林生態系統的完整性、穩定健康、功能和生產力的可持續性的森林可持續經營的基本理念。所以，森林工程審核是以森林工程生態系統作用效應為切入點進行的審核。

森林工程審核的基本思路為，確認森林工程生態系統作用效應的作用因素和作用對象、提出森林工程生態系統作用效應的目標指標體系、確定森林工程生態系統作用效應最佳的優化方案。

3.1 確認森林工程生態系統作用效應的作用因素和作用對象

森林工程生態系統作用效應的作用因素 (即作用主體)是由相應的工程活動產生的，作用對象 (即作用受體)是作用因素可能作用到的生態系統的部位因子，作用效應就是作用的性質、程度和范圍。

確認森林工程生態系統作用效應的作用因素、作用對象的過程也是森林工程審核獲取審核證據的過程，對作業區域實地調查、森林工程分析、作業區域生態系統分析就是獲取審核證據的主要方法。

實地調查是指根據森林工程生態系統作用效應審核的需要對作業區域的生態環境進行調查，對森林工程所確定的作業方式、作業工藝、生態環境保護措施的適應性進行調查。

森林工程分析包括工程策劃分析、工程建設(作業工藝設計、準備工程的設計及其施工)分析、工程運行 (作業)分析。通過工程分析可以確定工程活動的分類及其可能產生的作用因素。

作業區域生態系統分析可獲得可能被作用因素作用到的生態系統部位、因子。

3.2 提出森林工程生態系統作用效應的目標指標體系

森林工程生態系統作用效應的目標指標體系構建的過程，就是森林工程生態系統作用效應審核準則的確定過程。根據森林工程作業工藝，采用系統工程分析方法確定作業工藝過程系統，對過程系統的輸入和輸出特性進行分析，結合實地調查、工程分析、作業區域生態系統分析，整體優化后提出森林工程生態系統作用效應的目標指標體系 (審核準則)。

3.3 確定森林工程生態系統作用效應最佳的優化方案

確定森林工程生態系統作用效應最佳的優化方案的過程，也就是森林工程生態系統作用效應審核發現和得出審核結論的過程。

將作業區域的實地調查、森林工程分析和作業區域生態系統分析所獲得的森林工程生態系統作用效應的作用因素、作用對象 (審核證據)對照森林工程生態系統作用效應的目標指標 (審核準則)進行評價，提出森林工程生態系統作用效應優化方案的建議，建議方案可能有多個 (如工藝設計方面的、工程管理方面的、工程裝備方面的)，進行篩選后確定優化方案，方案要進行可行性分析。可行性分析包括技術上的可行性分析、作業區域生態系統適應性分析和經濟上的可行性分析。

通過可行性分析最終確定森林工程生態系統作用效應最佳的優化方案。

4 審核評價

審核評價是對審核工作的認可。審核評價可以是獨立的，對于內部審核可以作為審核中的一個程序，也可以認為是審核工作的延伸。考慮森林工程的特點，為了提高審核確定的優化方案的實施效果，宜將審核評價納入審核程序中。

審核評價的目的一是為了獲得國家政策支持而進行評價，這種評價是按照政府主管部門確認的標準，并由政府主管部門主持進行，這種審核評價主要是對第三方審核進行的;二是對于森林工程內部審核而進行的評價，是為森林經營組織的決策者或森林經營組織的主管部門提供決策支持，這種審核評價是由森林經營組織自身或以森林經營組織的名義而進行的評價。

評價是對審核結果的認可，對審核確定的優化方案作出可行或不可行的客觀、公正、準確、權威的評價。審核評價主要內容是對審核過程和審核結果的評價。

5 結束語

(1)森林工程審核是指為提高森林工程活動效益，減少或避免森林工程活動對森林生態系統負面作用效應，按著一定程序和原則，對森林工程進行調查、診斷、評價，找出達不到工程特性要求和對森林生態系統產生負面作用效應的原因，提出在技術上、經濟上、生態上可行的方案所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

審核評價是按照一定的程序、準則和方法對審核過程、審核結果進行評價的過程，是為森林工程決策者提供決策支持的過程。

(2)森林工程審核的目的明確。一是為了充分發揮森林經營組織在森林工程實施中的主導作用，二是有利于工程項目的實施和優化，三是為主管部門審批和工程管理提供支撐。

(3)森林工程審核的基本思路清晰。以森林工程生態系統作用效應為切入點;獲得森林工程生態系統作用效應的作用因素和作用對象 (審核證據的獲取);提出森林工程生態系統作用效應的目標指標體系 (審核準則);將“作用因素和作用對象”對照“目標指標體系”進行評價提出森林工程生態系統作用效應最佳的優化方案。

［1］GB/T 19000－2008/ISO 90002005質量管理體系基礎和術語［S］.

［2］GB/T 24050－2004/ISO 140502002環境管理術語 ［S］.

［3］HJ/T 469－2009清潔生產審核指南制訂技術導則 ［S］.

［4］GB/T 24001－2004/ISO 140012004環境管理體系 要求及使用指南［S］.

［5］GB/T 19001－2008/ISO 90012008質量管理體系要求 ［S］.

［6］楊學春，牛端平，姜慶國.林區建設工程項目經濟評價指標體系研究［J］.森林工程，2007，23(5):78－80.