情態與篇章語義

王鳳英

(北京外國語大學,北京100089)

1 引言

索緒爾提出“言語”這一概念后,語言體系和語言應用(語言和言語)成為兩個對立的概念,被多數語言學家接受。人們開始研究言語同語言的關系、言語的個性化特點,其中包括情態問題。20世紀中葉,對于情態的研究已經相當深入。В.В.В и н о г р ад о в指出 ,情態是語 言的主要范疇之 一 ,情態的根本是關系 (В и н о г р а д о в 1975)。 首次將情態范疇引入除句子以外的語言單位——超句聚合體進行研究,為后人研究篇章情態開了先河。隨著篇章語言學的產生和發展,語言學家越來越清楚地意識到應當將情態問題作為篇章的一個范疇來研究。

后來,Ш. Б ал л и提出陳述內容和模態 (д и кт у мим о д у с),將句子分為兩個部分 。 前者是發話人對現實世界某一個片段的描述,后者是發話人對所述內容的評價,即發話人的態度,因此陳述內容屬于句子的語言學意義,而模態、情態屬于言語意義 (話語意義 )。 (Б а л л и 2001)陳述內容表示物質世界發生的某個事物、事件或者現象之間的關系,模態、情態表示發話人對所述內容的主觀態度和評價。二者體現語言的描述功能和交際功能。陳述內容具有描述功能,而模態、情態由交際意圖決定,主要體現言語活動的交際功能。交際功能決定“語言是社會交流和相互影響的手段”(З е л е н щи к о в 1997:99)

語言有語言體系和語言表達式之分。言語指在交際活動中發話人根據自己的交際目的、交際意向以及交際對象選擇相應的語言表達式傳達對現實世界事物、事件或者現象的認識和感受。這里既包括言語過程,也包括言語產品。言語產品有書面和口頭兩種形式。陳述內容是指言語表達式描述的現實世界的一個片段。陳述內容和模態交織,后者決定話語模式,前者是后者的具體體現。句子意義指語言表達式在語言體系中的本體意義。在言語交際的特定語境中,語言符號相互作用,產生附加意義,附加意義是在本體意義基礎上產生的隱性意義,附著在特定的語境和話語上,形成話語意義。對于受話人/讀者來說,話語意義是認知意義。話語意義折射發話人/作者的交際意圖等。這種意義并不固定在語言表達式的意義上,離開言語語境或者上下文,話語意義便不存在。話語意義對于理解發話人的交際意圖,保證發話人/作者與受話人/讀者之間的順暢溝通等至關重要。

2 句子層面的情態意義

西方語言學界很多人將情態分為本體情態和認知情態,而多數俄語語言學家卻認同 В. В. В ин о г р а д о в的分類 ,將情態分為客觀情態和主觀情態。李洪儒針對句子層級的意義組織,提出建議:“第一,將命題 (陳述內容——引者)置于語言系統,并且把它視為句子的(內涵)意義:第二,將說話人因素(情態、模態——引者)置于言語系統,把它當作說話人對命題的主觀性、功能性操作;第三,語句的意思就是說話人因素與命題(句子意義 )的有機組配 。這樣 ,按照 Ш. Б а л л и的觀點 ,命題就成了軀體 (т е л о),說話人因素是它的靈魂(д у ша)。靈魂一旦附著于軀體 ,再加上相應的言語形式,一個活生生的語句就誕生了,鑒于包含說話人等語用因素的語句的內容比句子意義復雜、豐富,我們將處于語言系統中的句子的內容叫做句子的意義,把出現于言語中的內容(含句子的意義)叫做語句的意思”(李洪儒2001:38)。本文采用俄羅斯語言學家的分類,即客觀情態和主觀情態。前者表達命題內容與現實世界之間的關系,后者表達發話人/作者對命題內容的評價態度。當然,即使是客觀情態折射的也是命題內容與發話人/作者視角中世界的事物、現象或者事件的關系,也具有主觀評價色彩。不過,命題內容與現實世界中的某個事物、事件或者現象的關系反映的仍舊是物與物之間的關系,或者反映的是除了發話人/作者之外的他人與外部世界中某個事物、事件或者現象之間或者他人之間的關系,所以把這一類關系稱為客觀情態是合理的。主觀情態則完全不同,折射的是人與物之間的關系,即發話人/作者與命題內容之間的關系。因此,客觀情態與主觀情態有著本質的區別。

思維總是同某一個所指語境相關,這一點可以構成話語謂詞性的內容。發話人對言語內容的真實程度和可能程度作出評價是情態性的內容。以俄語 中的 情態助 動詞 м о ч ь為 例 。 Онм о ж е т п р и е х ат ь這類孤 零零的 、由 情態動詞 м о ч ь與動詞不定式表達的命題同現實的關系和發話人的命題態度至少可能有三種不同的情態語義闡釋。第一種,允許;第二種,推測;第三種,能夠。這是三種完全不同的情態意義。第一種是在特定的語境中發話人允許發生動詞不定式所指代的行為。第二種是發話人對于動詞不定式所指代的行為是否會發生的預測。第三種是發話人對行為主體是否能夠實現動詞不定式所指代的行為的評價。同樣一個句子反映三種不同的命題態度,即情態意義。Ю. С. С т е п ан о в認為 ,句子 На Ма р с е в о з м о ж н а ж и з н ь“至少有三種完全不同的闡釋 :第一,此時此刻火星上沒有生命,但是根據這個星球的條件可能會出現生命;第二,此時此刻火星上沒有生命,但是未來那里或許會出現生命;第三,可以假設火星上有生命,盡管我們對此了解得不確切。第一個判斷表達客觀可能性情態,第三個判斷表達主觀可能性情態,第二個判斷是一個甚至還沒有冠名的復雜的情態句 ”(С т е п а н о в 2004:239)。

可見,每一個話語都具有潛在的情態意義,將句子與言語交際語境割裂開來,無法深入研究情態的各種可能語義,也無法確定發話人/作者對話語內容與現實之間關系的態度,更無法把握發話人對命題內容的評價。只有將情態問題置入一個更廣、更寬泛的語境——篇章中,才能準確確定最符合相應交際語境的意義,才能揭示情態的語義本質。

3 篇章層面的情態意義

“情態是個豐富的源泉,這對說話者來說可以在話語中加人自己的觀點……”(魏本力2005:58)一般來講,情態的兩種對立意義——客觀情態意義和主觀情態意義對應于話語兩個不同的層面。客觀情態意義反映了所指語境各個元素之間的客觀聯系以及同現實世界的關系。主觀情態意義表達對思維內容的一種評價,思維內容反映了相應的交際語境。換句話說,客觀情態表示語句的命題內容,主觀情態表達發話人的命題態度。“思維即對認識作出反響,確定認識的事物是否存在,對它作出評價或者說明愿望……思維即作出判斷,是否存在某種事物,或者確定,這種事物是否是所期望的,或者表達愿望,是否希望這種事物出現 …… ”(Б ал л и 2001:43)情態意義首先確定語言符號表征的所指在現實中是否存在,即真實的還是不真實的。無論是否存在,都要對所指的事物的集合做出評價,肯定它抑或否定它,或者闡明愿望。主觀情態意義是在發話人對所指語境進行思維的過程中出現的。在這一過程中發話人對言語內容與現實世界的關系是否真實做出判斷,同時對命題內容做出評價。

И. Р. Г а л ь п е р и н首次明確指出情態是篇章的一個范疇:“發話人(作者)對現實的態度是情態的主要特征,每個話語都具備這種特征……情態屬于動態語言,即言語的范疇,因而是交際過程的本質所在”,“評價所描述的事實是情態最重要的特征之一 ” (Г а л ь п е р и н 1981:113-114)。 И.Р. Г ал ь п е р и н強調主觀情態在篇章中的作用 ,認為情態貫穿整個篇章,即使是傳達事實內容信息的篇章中也會隱含表達作者對所述事件、事實或者現象的主觀評價態度。

篇章作為言語產品的一種形式,同口頭形式的言語產品一樣,發話人/作者是言語活動的核心。發話人/作者將現實世界的某個(某類)事物、事件或者現象作為信息傳遞的對象,從交際意圖出發,選擇他認為最適宜的語言表達式將這一信息傳遞給受話人/讀者。這個過程是一個將語言符號主觀化的過程,也是一個語言向言語轉化的過程。在這個過程中發話人/作者認識的關于現實世界的事物、事件或者現象的信息與發話人/作者,即言語產出者聯系在一起,客觀信息獲得主觀形式 ,即言語形式 。 (С о л г ан и к 1984:173-186)

在篇章中主觀情態意義通常隱含在語法形式、詞匯手段、作者形象系統以及語句或者段落的相互制約以及整個篇章語義的解構過程等手段中。情態在篇章中具有如下功能:a)組織建構篇章,是篇章功能語義整合的主要手段;b)顯性,尤其是隱性情態映射發話人/作者的主旨和意圖;c)決定篇章的敘述基調;d)決定篇章的敘述類型;e)情態意義的改變是篇章話題轉換的標記。

眾所周知,篇章是意義相對完整,具有共同的主題,同時又可以分解的言語產品。篇章中語句之間的銜接手段有很多,屬于不同的詞類或者語言層面。在過去的研究中人們關注最多的是篇章銜接的形式手段。隨著語義學的發展,篇章語言學家的研究對象逐漸轉向語義,即篇章深層語義的結構問題。也開始更多地關注情態在篇章整合中的作用。

情態屬于語言范疇,也屬于言語范疇和功能語義范疇,同時又是篇章范疇。在篇章中情態還屬于關系范疇,因為無論篇章以什么主體為敘述核心,也無論篇章屬于哪一種文體,篇章深層次語義表達的都是發話人/作者、受話人/讀者、命題內容和現實世界的某個片段這四種關系。這四種關系通過客觀情態和主觀情態表達出來。

4 篇章層面情態意義的載體

客觀情態與主觀情態在俄語中都有自己的表達手段。客觀情態主要通過詞匯、謂詞的式和時間表達。主觀情態則主要通過詞匯、各種語氣詞、插入成分、鑲嵌句、熟語句式等表達。本文重點闡述俄語中作為情態意義載體的插入成分、同語重復和謂詞的式和時間。

4.1 插入成分

И. И. Ме ща н и н о в將話語中的插入成分劃分為兩類:第一類,與話語的整個內容相關的發話人/作者的主觀評價和態度;第二類,表達發話人/作者的主觀情感和意愿。第二類插入成分將相鄰語句聯系在一起,即起橫向粘連的作用。第一類插入成分將更大的語義段聯系起來,即起縱向粘連的作用。這樣,插入成分的篇章整合功能體現在橫向和縱向兩個維度上,形成篇章內部的橫向語義組合關系和縱向語義聚合關系。在橫向維度上,插入成分將相鄰的語句粘連在一起,形成一個語義群。在縱向維度上,插入成分將一個總話題切分為若干個次話題,形成若干個語義塊。每一個語義塊都有自己的次話題,這些次話題共同揭示或者說明篇章主話題,形成篇章的話題鏈。

表示情態的插入成分表達篇章中語句之間的邏輯關系,將它們連接成為一個邏輯整體。這種邏輯關系應當反映客觀世界或者可能世界事物、事件或者現象之間固有的關系,同時還賦予話語主觀性。人在闡述某個對象時,都自覺或者不自覺地將個人的主觀認識附著在判斷中。這種主觀色彩強化了篇章中語句的前提作用,前提同顯性連接項共同將篇章的整體性和銜接性結合在一起。因此,使用表示主觀情態的插入成分時,通常伴有發話人/作者的隱性判斷。這種隱性判斷是另外一個顯性表達式的語義元素。插入成分與其他篇章元素一起構成篇章語義系統。

4.2 同語重復

除了插入成分,同語重復和同義詞語替換也是篇章的完整性和完結性以及篇章各個構成元素之間語義銜接的重要手段。無論西方、俄羅斯還是國內的研究人員,就這一問題進行了很多研究,發表了許多著述。這些研究通常將同語重復和同義詞語替換視為篇章的形式或者語義銜接手段。同語重復和同義詞語替換除了這兩個功能以外,還有第三個功能:表達發話人/作者對所述事物、事件或者現象的態度。應當指出,即使在同一個言語成品中,也并不是每一次同語重復和同義詞語替換都能夠表達發話人/作者的主觀情態。哪種場合,表達哪一種主觀情態意義,要根據交際語境(上下文)來確定。以林語堂先生的“北京頌”為例。

①北京相對于南京,正如京都相對于東京。北京和京都是古代的首都,都具有氣派、神秘和歷史的魅力,這些是年輕的首都,如南京和東京所不可能有的。南京(1938年以前)和東京代表著進步、工業化和愛國心。北京則代表著古代中國的靈魂,寧靜溫和,富有教養,它的一切都為了過好日子,生活愉快,為了給生活派出這樣的安排:文明的最大舒適感水乳交融地結合著鄉村生活的最大美感。

如果你問一位熟諳南京和北京的中國人,哪一座城市更合他的心,無疑北京是當然選擇。以上所述就是這種選擇的理由,也解開了這樣一個奧秘:一個人——他可以是中國人、日本人或是歐洲人——居住北京一年后,為什么不愿住到中國的其他城市去。因為北京是世界上的寶珠城市之一。在自然、文化、魅力和生活方面,世界上沒有哪座城市像北京那樣接近人們的理想,只有巴黎和維也納(據傳聞)曾經出現過這樣的情景。

……

北京像一位尊貴的老人,具有尊貴的老成品質。因為城如其人,各有不同的品格,有的卑污狹隘,好奇多疑;有的寬懷大量,豪爽達觀。北京是豪爽的,北京是寬懷大量的,她胸懷新舊兩派,而自身依然故我。

穿高跟鞋的摩登少女與著木屐的滿洲婦人擦肩而過,北京不理會。胡須蒼白的畫家住在大學生公寓的對面,北京不理會。新式汽車與人力車、騾馬車媲美,北京不理會。

……

北京像一株富態的老樹,根脈深入地下至今枝繁茂盛……

……

北京像一個國王的夢境,它有宮殿、御花園、百尺寬的大道、藝術博物館、院校、大學、醫院、廟塔以及美術店、舊書攤林立的街市。北京像是一座美食家的樂園,它有百年飯莊……

北京是購物者的天堂,有眾多中國古代的手工藝品 ——書、畫 、古玩、刺繡、玉石 、燈籠 、景泰藍……

北京有多樣性——多樣性的人。

……

這篇散文第一個自然段里的“北京”一詞作為語句中的主詞重復使用了三次。作者描寫他所認識、了解的北京。第一個語句和第二個語句中的 “北京”具有指稱意義。表達客觀肯定意義。第三個語句中的“北京”除了指稱意義外,還表達了作者的主觀評價意義。第二自然段中的第三個語句同第一自然段的第三個語句一樣,作為城市名稱的專有名詞“北京”除了指稱意義外,還表達了作者的主觀評價情態意義。第4、7、9、10、11自然段中使用的“北京”所表達的主觀情態色彩濃重,字里行間洋溢著作者對北京的贊賞。這幾個自然段中的詞語重復已經不再單純履行篇章語義塊之間的銜接功能,同時還隱含表達了作者對所述對象的贊頌。

可見,在語用交際和功能語義層面,詞語重復在篇章中具有兩個功能:顯性或者隱性表達發話人/作者的主觀情態和語義塊銜接。兩個功能者相輔相成,共同整合篇章的語義。主觀評價情態在篇章中通常并不揭示事物或者現象的本質,僅僅賦予所述內容某種情感色彩,向受話人/讀者傳達發話人/作者對所敘述的世界某事物、事件或者現象的感受 。 И. Р. Г а л ь п е р и н將語段劃分為述謂段和呼應段,認為“在述謂段和呼應段的非等值信息中 ,篇章情態多處于呼應段位置 ”(Г ал ь п ер и н 1981:116)。上例顯示 ,表達篇章主觀評價情態意義的詞語重復大多處于主詞位置。這樣,同相鄰語句或者語義段形成呼應,共同烘托作者對所述對象的情感態度。詞語重復作為主觀評價情態的表達手段在篇章中形成主觀情態場,構筑統一的篇章語義。

4.3 謂詞的式和時間

情態意義還可以通過謂詞的式和時間表達。很多語言的動詞體系都有式范疇。俄語動詞的式構成一個相互對立的形式體系:陳述式、祈愿式和假定式。陳述式表達動詞表示的行為同現實世界發生的事件、事物或者現象是否相符,發話人/作者將他個人認識和了解的現實事實通過動詞的陳述式表達出來,形成命題內容與現實的關系,即真實/非真實。假定式的意義與陳述式相比要復雜得多。首先,假定式表示非現實意義,即動詞表示的行為是非現實的。同時,假定式在相應的上下文中還表示其他各種情態意義:假設、愿望、督促、條件等。同樣一個句子在不同的言語場景中可能表達迥然不同的情態意義。在所有情態意義中,非現實情態是所有假定式共同具有的意義,是假定式的恒定意義。因此,很多時候一個假定式不止表達一種情態意義,還可附加其他主觀情態意義。祈愿式在邏輯學中通常沒有真值。語言學家對祈愿式的論述有兩種:祈愿式不能表達命題,因此也不具有真實/非真實的情態意義;祈愿式與陳述式、假定式一樣都表示命題,因此也同樣具有情態意義。因為言語場景是祈愿式使用的充分必要條件。發話人希望、督促、命令受話人實現命題提出的條件。發話人以一種特殊方式向受話人傳遞他對受話人要去完成/不完成動詞命令式表達的行為的態度。因此,祈愿式與情態意義真實/不真實并不矛盾。祈愿式中動詞表達的行為在說話時沒有實現,因此是非真實行為。祈愿式通常表達發話人的個人愿望、要求、請求以及應當/不應當、可能/不可能實現動詞命令式表達的行為。

上文已經提到情態折射發話人/作者對現實世界事物、事件或者現象的認識,表達發話人/作者對命題內容的態度。從這個意義上說,情態屬于概念層面。情態反映發話人/作者對事物、事件或者現象的認識,這種認識通過語言手段傳達給受眾,因此情態不僅通過式表達,而且與動詞時間范疇著密切聯系。

以發話人說話的時間為切分點,俄語動詞時態有現在時、過去時和將來時。每一種時態都有各自的范疇意義。但是每一種時態在言語活動的具體語境中衍生出許多附加意義。

俄語動詞的式和時態表達的情態意義與其他手段一起共同參與組織建構篇章。例如:

① 1)Б и о н и к уи н т е р е с у е т о с н о в а о р г а н и з м а— ж и в а як л е т к а, с в я з ьм е ж д уп о в е д е н и е мж ив о т н о г о и т е м и н е й р о фи з и о л о г и ч е с к и м и п р оц е с с а м и, к о т о р ы еп р о и с х о д я т ве г оо р г а н и з м е.2)Б и о н и к а и щ е т с п о с о б ы о б ъ я с н е н и яб и о э л е кт р и ч е с к о й э н е р г и и ж и в о т н ы х, п о л у ч а е м о й з а с ч е тм ы ш е ч н о йр а б о т ы, т е п л а т е л а, д в и ж е н и я к р о в иит. п.3)Б и о н и к а п о д с к аз ал а и д е юб у д уще й б и о л о г и з ац и и п р о и з в о д с т в а.4) Г е о л о г а м д ав н ои з в е с т н о, ч т о п о х и м и ч е с к о м у с о с т ав у н е к о т о р ы хр а с т е н и йм о ж н оу з н а т ь, е с т ьл ив д ан н о йм е с т н о с т ио п р е д е л е н н ы е п о л е з н ы е и с к оп а е м ы е.5)Мн о г и е ж и в о т н ы е, в о д о р о с л и, б а кт е р и и, м и к р о б ым о р е йио к е а н о вс п о с о б н ын ак ап л и в ат ь вс в о и х о р г ан и з м а хр аз л и ч н ы е х и м ич е с к и е э л е м е н т ы.6) Э т о н ав е л о у ч е н ы х н а м ы с л ьс о з д а т ьз а м е ч а т е л ь н ы еп ор аз н о о б р аз и ю и с о в е р ш е н с т в у 《 х и м и ч е с к и е к о м б и н а т ы》,п р о и з в о д я щи е с л о ж н е й ши е п о л и м е р ыс с ам ы м и р а з н о о б р а з н ы м ис в о й с т в а м и:р а з л и ч н о йо к р а ск и, э л а с т и ч н о с т и, п р о ч н о с т и, т е р м о с т о й к о с т и ит. д.7)《Жи в ы е ф а б р и к и》, г д е п о л у ч аю тант и б и о т и к и, в и т а м и н ы, б е л к и, ж и р ы, у ж е д е й ст в у ю т.8)Ши р о кк р у г и с с л е д о в ан и й, к о т о р ым из ан и м аю т с яс е г о д н яу ч е н ы еб и о н и к и.9)З д е с ьим о д е л ь з р и т е л ь н о йс и с т е м ыч е л о в е к а, и с п о с о б ыс и г н а л и з ац и иж и в о т н ы х, и《ам о р т и з ац и я》 с у с т ав о вк о н е ч н о с т е й, им е х а н и з м ы в о с-п р и я т и яз ап ах о в ит. д.10)Б и о н и к а с т р е м и т с я п е р е н е с т ив т е х н и к у л у ч ш и е с о з д а н и яп р и р о д ы,с а м ы е р ац и о н ал ь н ы еиэ к о н о м и ч н ы е с т р у к т у р ы ип р о ц е с с ы, к о т о р ы е в ы р аб о т а н ывб и о л о г и ч е ск и хс и с т е м ахз а м и л л и о н ы л е тэ в о л ю ц и о н н о г о р а з в и т и я.

這篇文章由10個語句組成。其中,第4個語句附帶一個從屬語句,主句謂詞是謂語副詞現在時,表達真實客觀情態意義,復句謂詞是形容詞短尾現在時,表達可能性客觀意義。10個語句中謂詞表達的情態意義以及相互之間的關系可用上圖表示。

可見,客觀情態意義是該篇文章的主要和基礎情態意義,包括真實客觀情態和可能客觀情態兩種意義。真實客觀情態意義由謂詞現在時和過去時表示,可能情態意義由謂詞現在時表達。兩種意義構成文章的情態場。而情態場的表達形式是謂詞時間場。這篇文章的情態單一,可以視為單情態意義篇章。

情態意義與篇章的基調、基本話題和語義形成密不可分的整體。

5 結束語

“態能表現作者或說話人的‘評價’或‘態度’。情態的諸多表現形式被認為是情態意義的載體……”(李杰2005:49)情態意義的篇章語義結構整合功能可以劃分為組合功能與聚合功能。情態意義的篇章組合功能在俄語中主要通過詞匯手段、語法形式——謂詞的式和時間體現。情態意義的篇章聚合功能主要由語法形式和插入成分以及其他手段表達。情態意義體現在篇章的每一個語句里,從而構成整個篇章的情態場。情態場同篇章的命題場、指稱場和主題鏈密不可分,它們相互制約、相互作用,共同構成篇章的語義。

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