科技企業創業環境研究綜述

[摘 要]科技企業創業環境是指在創業過程中影響科技企業形成和發展的各種條件和因素的總和。綜觀國內外學者對科技企業創業環境進行的研究，主要集中在科技企業創業環境概念研究、構成要素研究、評價研究、對創業活動的影響研究以及組織形式研究等五個方面。進一步加強科技企業創業環境的系統研究，深入探討創業環境的作用機制，啟動社會力量參與創業環境建設研究，將成為未來科技企業創業環境研究的主要趨勢。

[關鍵詞]科技企業；創業環境；綜述

[中圖分類號]F276.44 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2010)02-0062-05

科技企業是最近幾十年發展起來的新興企業群體，具有許多與傳統企業不同的特點。發展科技企業既是實現產業結構優化升級的關鍵，又是實現經濟可持續發展的根本。科技企業創業環境是指在創業過程中影響科技企業形成和發展的各種條件和因素的總和，它對于提高科技創業企業成功率、實現健康快速發展具有關鍵作用。為此，國內外學者對科技企業創業環境進行了大量研究。本文對國外近期研究文獻和CNKI中國期刊全文數據庫的500余篇文獻進行了析，發現圍繞科技企業創業環境的研究主要集中在以下五個方面：

一、科技企業創業環境概念研究

科技企業創業環境是一個內涵豐富、外延廣闊的概念。目前，學術界對于科技企業創業環境概念并沒有一個統一的認識。Aldrich和Pfeffer(1978)把創業環境看作企業必須去適應的一系列外部條件。Child(1972)則把創業環境看作企業自身感知的“客體”。Goegrine Fogel(2001)把創業環境描述成在創業活動中發揮重要作用的要素組合。DesaiGompers(2003)認為創業環境是本質意義上的制度環境，主要由規范的制度、認知的制度和規制的制度組成：規范的制度反映社會對創業者和創業活動的尊敬程度，與文化、社會規范有關；認知的制度與人們的知識、技能和信息的獲取有關；規制的制度則包括法律、制度、規定和政府政策等促進和限制行為方面。

與此同時，不少學者對創業環境的特征和類型也進行了研究。Child(1972)在Thompson研究的基礎上進一步提出創業環境具有復雜性、變動性和敵對性特征。Aldrich(1979)在總結前人研究的基礎上將地理集中性和異質性、穩定性和變動性、競爭性和承載能力作為創業環境的六大特性。Dess和Beard(1984)指出，創業環境被看作是多維度的，具有動態性、復雜性以及敵對性，除此之外，不確定性也被看作是商務環境中最重要的特性之一。Bart Clarysse，和AnsHeirman(2002)將創業環境劃分為隱性環境、顯性環境和支持性環境三種類型，并且認為在歐洲每一類環境似乎都經歷了從隱性到顯性再到支持性環境的演變過程。

肖永紅、陳建成、張萬艷(2007)將高新區創新創業環境的內涵概括為高新技術企業(產業)從事創新創業活動的地方和開展創新創業活動的情況，以及該地方為促進創新創業活動開展所提供的條件，其外延包括高新技術企業開展創新創業活動所需的物質條件和非物質條件。朱燕空等(2008)基于系統環境觀、均衡與非均衡、內生性等理論認為，創業環境不僅包括外部創業環境，還要包括內部創業環境；外部創業環境主要包括宏觀環境子系統、市場環境子系統、自然環境子系統，內部創業環境是指創業團隊的意愿和能力的組合。張玉利、陳立新(2008)將創業環境歸為四大類，即政府政策與工作程序、社會經濟條件、創業與管理技能，以及金融與非金融支持。

二、科技企業創業環境構成要素研究

創業環境構成要素是研究創業環境的熱點問題。在理論層面上，1997年由英國倫敦商學院和美國百森學院發起的全球創業觀察項目認為，創業環境是用于反映對創業企業產生顯著影響的主要經濟和社會特性，應當包括金融支持、政府政策、政府項目、教育與培訓、研究開發轉移、商業和專業基礎設施、市場開放程度／進入障礙、有形基礎設施、文化和社會規范等九方面因素。Bruno(1982)等研究認為，創業環境由風險資本的可得性、富有經驗的創業者、技術熟練勞動者、供應商的可得性、顧客或新市場的可得性、優惠的政府政策、接近大學的程度、土地或設施的可供應量、交通的可得性、支持性服務的可得性和富于吸引力的生活條件等要素構成。Gartner(1985)將資源的可獲得性、周邊的大學及科研機構、政府的干預及人的創業態度等作為創業環境的構成要素。Devi R.Onyawali和Daniel S.Fogel(1994)提出，創業行為過程的關鍵要素是創業機會、創業技能和創業意愿，并對影響這些關鍵要素的環境因素進行了論述。Seottshane(2001)認為創業環境包括經濟環境、政治環境和社會文化環境。其中，經濟環境包括收入、資本稅和財產稅，經濟增長和社會財富，低通貨膨脹率和穩定的經濟條件；政治環境包括自由、法律和財產保護措施，地方分權；社會文化環境包括對創業的社會尊敬、創業的壓力和特定的文化信仰。Dennis P Slevin和Jeffrey G.Covin(2002)以公司為案例，研究了影響新企業早期階段創業成功的環境因素，這些因素包括：戰略，方向、人力資源政策、企業內創業的單位、溝通、全面質量管理、產品／服務發展和提高、市場和銷售、賣主的關系、提高的過程、參與管理、組織結構、企業文化、國際競爭。Morris和Kuratko(2003)把觀察范圍限定在企業的內部，認為企業創業環境要素包括組織結構、控制體系、人力資源管理、組織文化等。Porter(2005)提出了創業企業行業競爭環境的五個構成要素，包括進入壁壘、現有競爭者的競爭狀態、替代產品的威脅、購買者的還價能力和供應商的還價能力。

國內學者對科技企業創業環境的研究大多以具有一定高科技特征的群體為研究對象，進而分析創業環境的構成要素。錢穎—(1999)通過對硅谷的研究分析得出，創業環境至少包括七個方面的要素：開放型的生產結構、頻繁的人才流動、寬松的法律環境、對失敗的寬容、“活著為了工作”的價值觀、眾多的國外移民和全國證券交易商自動報價系統(NASDAQ)。吳敬璉(1999)提出，中國科技創業企業的棲息地起碼應當具備四個基本要素：高素質專業(技術和商業)人才的集聚、廣闊寬松的創業空間、良好的法治環境和充裕的資金供應。李國平等(2003)通過對北京高科技企業產業的聚集過程與特征分析，提出創業環境的關鍵條件包括人才、技術、各類基礎設施、市場條件和同業競爭。袁付禮等(2004)在對國內外相關研究成果整理分析的基礎上，提出了企業成功創業的3E模型，并以該模型為基礎對影響我國高科技創業企業成功的基本因素進行了系統分析，提出了高科技企業創業環境應具備的五大基礎因素。趙應丁等(2005)以江西省科技型中小企業為研究對象，提出影響創業成功的因素包括技術創新、法律政策、人力資源、融資環境、創業模式等。郭宇靜(2009)從企業內部和外部兩個方面研究了我國科技型中小企業的創業環境，認為法律政策、行業基礎服務環境、融資風險、產品市場、產權制度、融資策略、組織模式、人力資源、技術知識創新、企業文化等要素共同構成了科技企業的創業環境。

三、科技企業創業環境評價研究

科技企業創業環境評價是指研究者通過設定的評價標準和方法，對—定區域范圍內的科技企業創業環境現狀進行調查分析，研究創業環境各個要素的效率。

Georgine Fogel(2001)以對280家匈牙利中小企業的實際調查為依據，以政府政策和規程、社會經濟條件、創業和管理技能、對創業資金支持和對創業的非資金支持作為5個一級指標，設計了28個二級指標建立評價模型，研究認為外部環境對初創企業的生存和成長有很強的影響力。PatrikeM.keiser，Louis D.Marino和K.Mark Wevaer(2002)通過對8個國家1307個企業的調研，對環境與創業意愿關系再評估，分析了環境影響創業意愿的三個指標：革新、風險承擔和前瞻性。

我國學者借鑒GEM模型和國家創新評價指標體系，對不同自然地理領域的科技企業創業環境進行了評價。付新爽等(2004)根據邁克爾·波特的鉆石模型和科技創業企業的特點，把生產要素、需求條件、相關與支持性產業、業內狀態、政府功能五個方面作為一級評價指標，設計了22個二級評價子指標，構建了科技企業創業發展環境模糊綜合評判模型。張禮建等(2006)通過設計5個一級指標，20個二級指標組成的評價指標體系，利用層次分析法(AHP)構建了科技企業孵化器孵化績效評價及其權重確定的方法模型，并對重慶市進行了調研評價。張煒等(2007)通過采用描述性統計分析、探索性因素分析和多元回歸分析方法對科技企業創業環境進行了分析評價，列出了14個項目的創業孵化環境量表。陳寶(2007)以實際調查為依據，對福建沿海科技型企業的創業環境從資金支持、政府扶持力度、創業者素質、人才問題等方面進行了評價，發現了存在的問題，提出了對策和建議。

四、科技企業創業環境對創業活動的影響研究

創業環境與創業活動的關系及其相互作用是創業環境研究領域的又一熱點，國外對此進行了大量研究。

(一)文化因素對創業活動的影響

Terri Standish-Kuon，Ding Hung-bin，Nataporn Chanvarasuth(1996)等通過對阿根廷、菲律賓等國及臺灣地區的研究，認為一國或地區的文化影響科技企業創業活動，并且區域文化和某些區域內人們的共同信仰和行為方式也會對創業活動產生影響，在區域層面創業文化的各構成要素與創業活動之間存在相關關系。Michael H.Morris、Minet Schindehutte(2002)研究表明，基于文化的價值觀對創業企業的成功與發展有很大影響。不同的種族具有很多相同的價值觀，但也存在較為明顯的區別，持有相同價值觀的同一種族的人，其創業行為也具有很多相似之處，包括風險承擔、成長傾向、創新等。Allan Gibb(2002)研究了創業教育的途徑，他把歐洲政府發展“創業文化”的原因歸結為激烈的國際競爭，認為創業行為是不確定性程度、復雜使命、泛環境、捕捉機會、解決問題或創造個人愿望的函數。Saxenian(1999)在研究宏觀社會環境和社會網絡對科技企業創業的影響時，發現地區的社會文化氛圍對當地創業活動有巨大影響。

(二)政策因素對創業活動的影響

Eileen Fischer，A.Rebecca Reuber，Nancy M.Carter(1998)通過對有增長潛力企業的企業家、政策制定者、風險企業家、銀行家和顧問關于促進企業成長因素和政府政策作用的看法進行比較，找出相同點和差異點，并用社會學的觀點來解釋這一結果，最終發現了政府政策對創業活動的作用規律。Lois Stevenson，Anders Lundstrm(2000)研究了SME和當前的六個歐洲國家和四個非歐洲國家在經濟實踐基礎上形成的客觀的創業政策及其不同特征。通過界定創業政策的相關概念，提出創業政策的目的是朝向增加新的企業家和新的商業機會，并使他們能夠度過早期生存和成長階段。這樣的政策框架應包括：1.創業文化的提升；2.學校的創業教育的整合；3.降低進入壁壘；4.為初創者提供啟動融資；5.為增加本地新商業的數量提供商業支持；6.努力增加目標人群的商業所有權參與比例。Yannis Georgellis和Howward J.Wall(2002)研究了政策環境與企業創業的關系，特別研究了邊際所得稅率和破產免稅率對創業的影響，并且發現這種關系是非線性關系。Scott Shane(2003)研究了1994-1998年影響以技術專利形式創業企業的創業率的因素，認為大學的政策促進了新企業的建立。Joerg Baten(2003)則研究了區域工資水平、個人財富、政策、產業聚集程度和區域專業化程度等因素，分析了德國不同區域的企業創業環境及這些因素對企業創業的影響。

(三)人才因素對創業活動的影響

Schmenner(1982)認為對于科技型企業來說，技術人才的可獲性及獲得成本已成為新創企業區位選擇的決定性因素之一，因此越來越多的企業選擇與大學以及科研機構接近的地方落腳。Alan Hyde(2000)研究了硅谷地區企業的運行規則，指出硅谷地區人員的頻繁流動降低了硅谷地區信息交流的成本，提高了創業企業的運作效率。Scott Shane(2003)通過研究1994－1998年以技術專利形式創業的企業，分析了智力的顯著性對創業率的影響。Saxenian(1999)以硅谷為研究對象，認為密集的社會文化氛圍對區域的創業活動有巨大影響，硅谷地區的文化鼓勵冒險也接受失敗，創業精神和創業活動最終會帶動整個硅谷繁榮起來。

(四)金融因素對創業活動的影響

Myers(1984)研究了企業融資方式的選擇，發現了企業融資優序理論，即企業經營者選擇融資方式的優選次序為：內部融資選擇優先于外部融資，債務融資優先于外部權益融資。Timmons(1994)認為不同企業的不同成長階段，資金的需求是不同的，小的成長型企業可以尋找內部資金，如自己的積蓄、親友的資金等，但在成長過程中，企業會有一個從內部融資到外部融資的轉折點，即需要從銀行、公共債券或權益市場融資。Haines和Thomas(1994)對加拿大的銀行和小企業之間的關系進行分析，發現貸款的降低與市場或金融困難存在強相關性。Beth Crosa，Howard E.Aldrich，Lisa A.Keister(2002)認為金融資本可作為初創企業的支撐因素，并提出了關于金融資產作用的三個假設。Scott Shane(2003)以1994-1998年以技術專利形式創業的企業為對象，研究了大學區域內風險投資的有效性對創業率的影響。

(五)科技因素對創業活動的影響

Saxenian(1999)以硅谷為研究對象，認為硅谷有一個以地區網絡為基礎的工業技術體系，這個體系能促進各個專業制造商進行學習和認知，可以靈活地調整所需要的一系列相關技術。Douglas認為。在美國企業逐漸成為科技環境的主要支撐要素，這個變化使得大量的高技術成果走向市場，刺激了風險投資的發展，增加了高技術研究開發的力度。Annika(2000)通過對瑞典醫藥行業新創企業的研究認為，技術渠道的多樣性、技術轉移的暢通性會對新創企業產生正的影響；通過對環境的動態性研究發現，小企業利用突破性的技術和自身的靈活性快速推出新產品等手段能夠在動態環境中獲得成功。

另外，Shane和Venkataramen(2000).Miehael Frese.Anouk Brnatjes和Rogeir Hoom(2002)等分別對市場因素、完備的創業計劃和強烈的創業欲望對創業活動的影響進行了研究。

國內部分學者對此也進行了一定的研究。郭亞飛、張明(2000)研究了影響我國科技企業創業的因素，認為制約我國科技企業創業的障礙包括技術、資金、制度、組織結構和文化等五個方面，并運用實證方法分析了這五種因素對創業活動的影響。周趙丹、劉景江、許慶瑞(2002)通過對政府動態職能定位和政府作用動態變化規律的研究，論述了政府因素對科技企業創業與發展的影響，并結合實際探討了現階段地方政府在高技術產業發展中應發揮的作用。池仁勇(2003)在研究美國等發達國家中小科技企業波浪式發展歷程時指出。推動中小科技企業發展的主要動力是新興產業出現、風險資本、制造網絡和孵化園區等，創業文化、政策支撐系統和創新網絡等環境因素對企業創業具有重要影響，只有環境因素與推動力相結合，才會有利于中小科技企業的生存與發展。陳志軍(1999)以高新技術產業為對象，研究了風險投資體制、行業改革、政策調整等因素對企業創業和發展的影響。曾令秋等(2003)以成都市科技創業企業為例，研究了制度因素(包括市場進入制度、信用擔保體系、中介服務體系、資本市場等)對創業企業的影響，提出了相應對策。曹宗平(2009)基于生命周期的視角研究了中小科技企業發展過程中各個階段的特點，以及各個階段技術創新與資金支持的關系，深入分析了金融因素對企業發展和技術創新的影響。另外，傅正華(1994)，曹興、李佳(2003)，李洪彥(2006)等學者還分別就技術市場法律環境、企業融資結構與價值評估、創業風險等因素對創業企業的影響展開了研究。

五、科技企業創業環境組織形式研究

目前，科技企業創業環境的有效組織形式主要有孵化器(創業園區)、科技園區(高新區)等，許多學者以此為對象對科技企業創業環境進行了研究。

(一)對孵化器(創業園區)的研究

圍繞孵化器(創業園區)的研究眾多，概括起來主要包括：一是孵化器概念的研究，如謝思全(2003)、李志能(2001)、Sean等(2004)，Allen和McCluskey(1990).Hackett和Dilts(2004)等學者。二是孵化器的微觀功能和社會功能的研究，Allen和Rahman(1985)，Smilor和Gill(1986)，張景安(2001)、張冬第(2005)、朱啟寰(2006)等認為孵化器不僅具有商務服務、信息咨詢、企業管理、人員培訓、融資服務、營造創新文化氛圍等微觀功能，而且具有培育區域創新能力、創造稅源、培育企業家、提供就業機會等社會功能。三是孵化器的運行機制研究。Campbelletal(1985)，Smilor和Gill(1986)，Paul D.Hannon(2003)，Fry(1987)，吳壽仁(2002)、李布(2001)、林強等(2003)分別從孵化機制、在孵企業的選擇機制和影響孵化器成功運行的因素三個方面對孵化器的運行機制進行了深人研究。四是孵化器績效評價研究，chan和Lau(2005)，M.Saidi-Mehrabad和M.R.Sadrabadi(2006)，梁敏(2004)、高鐵軍等(2005)、簡利君(2006)等學者分別構建了評價體系，運用數理方法對孵化器績效開展了評價研究。五是科技企業孵化器的創新與發展研究，羅公利、肖焰恒、邊偉軍(2008)以青島創業園為例開展了綜合研究，從孵化器的基本理論出發，對孵化器的功能、模式創新，孵化器的品牌戰略，孵化器孵化力影響因素及其評價，以及青島創業園生態群落孵化模式等方面全面系統地闡述了我國科技企業孵化器的創新與發展。

(二)對科技園區(高新區)的研究

李林等(2007)結合大學科技園的供應源、孵化、培育、輻射、聚集、反饋等幾大功能定位，分析了大學科技園區核心競爭力影響因素，指出能否吸引企業家到園區創業，關鍵是大學科技園的創業環境，這一環境包括：地方政府的政策措施，依托單位的政策措施，學校人才、圖書、設施等資源向科技園的開放，科技園管理運行效率，科技園提供的用地、通信、交通、物業等基礎設施情況，中介服務機構設立情況，風險資金及種子資金設立情況。徐小欽等(2004)采用層次分析法構建了5個一級指標和3l個二級指標的評價體系，利用動態聚類分析法對我國大學科技園的整體發展狀況進行了綜合評估。

綜上所述，國內外學者對科技企業創業環境已經進行了大量較為深入的研究，取得了較為豐碩的研究成果。但目前仍然存在一些不足：一是，如同創業理論發展不夠完善，人們對創業環境的研究還不夠深入和系統。二是，創業環境概念需要進一步統一，不同學者分別從創業企業外部環境、內部環境以及內外部環境角度進行研究，客觀上造成了一定的混亂。三是，已有研究主要對孵化器的結構和運行機制進行了探討，并未就創業環境的作用機制展開深入分析。四是，政府主導的科技企業創業環境建設對優化我國創業環境，推動科技創新發揮了積極作用，但卻導致了對政府之外的社會力量參與創業環境建設的忽視。因此，我們在建立完善創業理論的同時，要加強科技企業創業環境的系統研究；在統一創業環境概念的前提下，要深入探討創業環境的作用機制，并適時開展定量化的實證研究；在關注政府作用的同時，要啟動社會力量參與創業環境建設研究等。這將成為未來科技企業創業環境研究的主要任務，也是我國學者面臨的較之國外學者更為艱巨和繁重的研究任務。