高校圖書館電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)體系構(gòu)建*

電子資源需要持續(xù)和巨大的投入，其產(chǎn)出和效益是圖書館電子資源服務(wù)質(zhì)量評價(jià)的重要方面。高校圖書館的電子資源采購和決策人員需要掌握每年投入的數(shù)十萬乃至數(shù)百萬資金是否達(dá)到了預(yù)期的效果、能否滿足教學(xué)和科研對文獻(xiàn)信息的需求。由于圖書館是非營利性機(jī)構(gòu)，其效益具有間接性和滯后性，因此電子資源的效益評價(jià)比較復(fù)雜，目前還沒有全面的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以參考。用投入產(chǎn)出分析方法來計(jì)算電子資源的效益、確立用戶的直接收益和間接收益的測評指標(biāo)、制定合理全面的效益指標(biāo)體系是電子資源績效評價(jià)亟待解決的問題。

從現(xiàn)有研究可以看出，雖然國內(nèi)外針對電子資源使用績效已有相應(yīng)的評價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)，但成熟的、被圖書館界公認(rèn)的指標(biāo)體系尚未形成。國內(nèi)在電子資源評價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)體系構(gòu)建方面還處于探索階段，對電子資源指標(biāo)體系的研究大多集中于數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容和質(zhì)量評價(jià)，而對檢索系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)庫商的服務(wù)及數(shù)據(jù)庫的使用統(tǒng)計(jì)（下載數(shù)量、檢索次數(shù)等）等的評估也多局限于單個(gè)數(shù)據(jù)庫，對電子資源的整體投入產(chǎn)出效率少有研究論及，其研究深度不足以指導(dǎo)圖書館資源建設(shè)的具體實(shí)踐[1]。本研究結(jié)合高校電子資源投入產(chǎn)出的特點(diǎn)，綜合分析影響高校電子資源投入產(chǎn)出績效的定性和定量因素，從電子資源的數(shù)量、價(jià)格、軟硬件投入以及用戶使用電子資源后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益等方面為電子資源的績效評價(jià)制定一套合理全面的評價(jià)指標(biāo)體系，為高校圖書館電子資源的績效評估提供參考和借鑒。

1 電子資源的投入產(chǎn)出構(gòu)成要素分析

任何一種投資活動(dòng)都可以表現(xiàn)為投入產(chǎn)出關(guān)系。電子資源投入作為一種投資活動(dòng)，同樣具備投入產(chǎn)出的特性。高校圖書館的電子資源投入經(jīng)過讀者的使用，最終將以讀者取得的經(jīng)濟(jì)收入和科研成果等形式形成其特有的“產(chǎn)出”。電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)實(shí)際上就是對電子資源投入與產(chǎn)出過程的一種說明，投入成本與產(chǎn)出之比簡單地用公式表示為：P＝M/I，其中P為電子資源投入產(chǎn)出效益，M為電子資源的產(chǎn)出，I為電子資源的投入。

1.1 電子資源投入要素

1.1.1 電子資源數(shù)量

實(shí)現(xiàn)電子資源績效的基本條件是，圖書館購買的電子文獻(xiàn)資源必須合乎用戶需求，具備滿足用戶需求的功能。擁有豐富的電子資源是圖書館提供信息服務(wù)的基礎(chǔ)，電子資源的豐富程度和可獲取程度反映了圖書館收集、利用信息資源的能力，并在一定程度上顯示了圖書館信息服務(wù)水平。電子資源包括全文電子期刊、電子圖書、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫和視頻數(shù)據(jù)庫等，它們在服務(wù)器系統(tǒng)的控制下供用戶完成檢索、瀏覽、下載等操作。例如，華南理工大學(xué)圖書館（以下簡稱我館）到2009年為止共購買了62個(gè)數(shù)據(jù)庫，其中全文電子期刊數(shù)據(jù)庫33個(gè)、全文電子圖書數(shù)據(jù)庫 6個(gè)、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫13個(gè)、其他類型數(shù)據(jù)庫10個(gè)。

1.1.2 電子資源投入成本

投入成本是指電子資源的采購經(jīng)費(fèi)，通常包括直接的訂閱成本和提供運(yùn)行的服務(wù)器、存儲設(shè)備等硬件的購置成本。

（1）訂閱成本 訂閱成本，即訂閱經(jīng)費(fèi)，是指電子資源（數(shù)據(jù)庫）的購買金額。由于各種電子資源的訂購方案不一樣，其訂閱成本也不一樣，有的電子資源只需支付數(shù)據(jù)費(fèi)，有的則還要支付平臺使用費(fèi)、技術(shù)費(fèi)等。例如，Web of Science數(shù)據(jù)庫每年的訂閱成本除了包括數(shù)據(jù)費(fèi)，還包括并發(fā)用戶數(shù)的技術(shù)費(fèi)，即購買1個(gè)并發(fā)用戶需要支付1 000元美金的技術(shù)費(fèi)。因此，電子資源的訂閱成本應(yīng)該包括數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)費(fèi)、技術(shù)費(fèi)和平臺費(fèi)等各種費(fèi)用。各個(gè)數(shù)據(jù)庫的訂閱成本相加就是總的電子資源訂閱成本。

（2）硬件投入成本 硬件投入成本主要是指為了電子資源的運(yùn)行而購置服務(wù)器和存儲設(shè)備等配套設(shè)施所支付的費(fèi)用。因?yàn)檫h(yuǎn)程訪問受網(wǎng)速和流量的限制，一些數(shù)據(jù)庫尤其是中文數(shù)據(jù)庫需要建立本地鏡像站，使讀者通過本地鏡像進(jìn)行本地訪問。這就要求圖書館為這些數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行和使用配置服務(wù)器和存儲設(shè)備，并投入相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)。例如，我館購買的中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)和網(wǎng)上報(bào)告廳等數(shù)據(jù)庫，都需要配置服務(wù)器進(jìn)行本地安裝，以提供校園網(wǎng)范圍內(nèi)的訪問。

1.2 電子資源產(chǎn)出要素

高校圖書館的電子資源投入產(chǎn)出的特點(diǎn)可歸納為：（1）非營利性。 一般企業(yè)的投資項(xiàng)目都是以利潤最大化為目的的，而圖書館電子資源投入不是以營利為目的，而是為學(xué)校的教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)。（2）間接性。電子資源投入是為了給師生的教學(xué)科研提供文獻(xiàn)信息資源，其效益必須通過師生的科研成果（如論文、著作等）形式表現(xiàn)出來，這決定了其效益具有間接性和隱含性。（3）多元性。電子資源的產(chǎn)出效益表現(xiàn)為多種形式，大多難以用貨幣計(jì)量，這就決定了一般投資項(xiàng)目效益評估的常用指標(biāo)（如凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等）并不適用于對電子資源投入產(chǎn)出的績效評估[2]。

產(chǎn)出要素是指電子資源的利用效益，即電子資源利用后產(chǎn)生了什么效益。目前，高校圖書館電子資源的利用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①圖書館的參考咨詢部利用電子資源開展查新和查收錄等工作；②讀者利用電子資源進(jìn)行教學(xué)科研。根據(jù)這兩個(gè)主要用途，可以將電子資源的產(chǎn)出要素確定為經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益。

1.2.1 經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)濟(jì)效益是指利用電子資源產(chǎn)生的直接收益，是可以核算的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，如圖書館為讀者提供電子文獻(xiàn)的打印、館際互借、查新和查收錄等服務(wù)獲得的經(jīng)濟(jì)收入。直接收益是電子資源利用效益中最容易核算的部分，但是由于圖書館的非營利性質(zhì)決定了它主要提供公益性的服務(wù)，因此直接收益在整個(gè)收益中的比重較小。

1.2.2 使用效益

電子資源的使用效益是科學(xué)評估電子資源購買與使用的綜合性指標(biāo)，不同類型的電子資源有不同的使用量指標(biāo)，如瀏覽次數(shù)、登錄次數(shù)、檢索次數(shù)、下載次數(shù)等。這些使用統(tǒng)計(jì)信息可以由電子資源出版商或服務(wù)提供商提供，也可以通過圖書館主頁的統(tǒng)計(jì)功能獲得。通過對電子資源使用統(tǒng)計(jì)信息的分析，可以了解讀者對各種資源的利用情況，進(jìn)而評價(jià)數(shù)據(jù)庫的使用效益。對多數(shù)電子資源而言，圖書館僅僅是購買了它們一定時(shí)間段的使用權(quán)，過期就無法使用，所以有大量的點(diǎn)擊次數(shù)、檢索次數(shù)或全文下載次數(shù)無疑是該電子資源得到利用的有力證明。我館2009年電子資源的訪問量達(dá)1 574 454次，全文下載達(dá)5 312 366篇次，2009年電子資源使用量比2008年增長了11%，這些數(shù)據(jù)說明我館的電子資源得到了有效的利用。

高校圖書館通常通過以下使用量指標(biāo)來衡量圖書館電子資源的使用情況：（1）登錄次數(shù)。某個(gè)數(shù)據(jù)庫的登錄次數(shù) (點(diǎn)擊次數(shù)) 實(shí)際代表了該電子資源的利用人次，它從整體上反映了用戶對該數(shù)據(jù)庫的利用程度和感興趣程度，所以點(diǎn)擊次數(shù)可以作為電子資源使用情況的一種通用評估指標(biāo)。（2）檢索次數(shù)。指特定時(shí)間內(nèi)用戶向系統(tǒng)發(fā)送檢索請求的次數(shù)，一次檢索代表一次信息需求。（3）全文下載篇數(shù)。用戶檢索的根本目的就是獲取文獻(xiàn)信息資料，全文下載篇數(shù)代表了用戶實(shí)際需要的文獻(xiàn)數(shù)量，通常人們都用下載全文總篇數(shù)作為全文型數(shù)據(jù)庫的重要評估指標(biāo)。

一般來說，綜合性、 學(xué)科覆蓋面寬的數(shù)據(jù)庫的使用量比較高，而專業(yè)性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)庫由于其應(yīng)用面較窄，使用量相對低一些，但是這并不代表這些專業(yè)性的數(shù)據(jù)庫質(zhì)量不高。考慮到數(shù)據(jù)庫的價(jià)格因素，相比之下，用電子資源單次使用成本指標(biāo)來評估電子資源的使用效益比單純統(tǒng)計(jì)使用量更合理一些。電子資源的使用效益可以用單次登錄成本、單次檢索成本和單次下載成本3個(gè)指標(biāo)來衡量：單次檢索成本=電子資源價(jià)格/檢索次數(shù)；單次登錄成本=電子資源價(jià)格/登錄次數(shù)；單次下載成本=電子資源價(jià)格/全文下載篇數(shù)。一般情況下，全文數(shù)據(jù)庫以單次下載成本作為主要評估指標(biāo)，以單次檢索成本作為輔助評估指標(biāo)；而非全文數(shù)據(jù)庫以單次檢索成本作為主要評估指標(biāo)，以單次登錄成本作為輔助評估指標(biāo)。

目前數(shù)據(jù)庫的使用效益已經(jīng)成為許多高校圖書館決定是否續(xù)訂數(shù)據(jù)庫的重要因素。例如，CALIS（China Academic Library & Information System，中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）對參加集團(tuán)采購的數(shù)據(jù)庫都有一個(gè)評估報(bào)告，報(bào)告涉及資源的內(nèi)容和數(shù)量、資源檢索系統(tǒng)和功能、出版商服務(wù)情況、資源的價(jià)格、采購方案、相關(guān)費(fèi)用及使用成本等，其中使用成本就是評估數(shù)據(jù)庫利用情況的指標(biāo)。通過對電子資源使用效益的分析，可以了解用戶利用資源的情況。對于使用效益比較低的電子資源，要通過分析找出癥結(jié)所在；若資源在較長時(shí)間內(nèi)的使用效益都非常低，就要考慮采取加大宣傳力度或停止購買等對策。

表1和表2是對我館部分?jǐn)?shù)據(jù)庫的使用效益統(tǒng)計(jì)，從中可以看出，Wiley InterScience 數(shù)據(jù)庫和Inspec數(shù)據(jù)庫2009年的使用效益比較低，Wiley InterScience數(shù)據(jù)庫平均下載1篇文章要6.62元，平均檢索1次要14.34元，而Inspec數(shù)據(jù)庫平均檢索1次要47.05，平均登錄1次要72.63元，因此有必要對這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行詳細(xì)的分析和調(diào)研，找出低利用率的原因。如果使用效益持續(xù)很低，那么圖書館就可以考慮停購這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫。

表1 2009年我館部分全文數(shù)據(jù)庫的使用效益情況

表2 2009年我館部分文摘索引數(shù)據(jù)庫的使用效益情況

1.2.3 學(xué)術(shù)效益

電子資源不同于一般的物質(zhì)資源，它的利用價(jià)值是潛在的，只能通過讀者(用戶) 對信息知識的吸收、轉(zhuǎn)化為智慧和創(chuàng)造力才能間接地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。圖書館購買電子資源的目的是為了保障學(xué)校師生的教學(xué)科研工作，因此用戶在利用電子資源過程中取得的系統(tǒng)的科研成果（包括科技成果、發(fā)表論文、科研項(xiàng)目、專利、標(biāo)準(zhǔn)制訂或咨詢報(bào)告等）是電子資源產(chǎn)出效益最重要的構(gòu)成部分，可以通過評價(jià)師生的科研成果間接評價(jià)電子資源的學(xué)術(shù)效益。學(xué)術(shù)效益統(tǒng)計(jì)方法見表3。

表3 2007年我校師生的部分科研成果

2 構(gòu)建電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系的原則

建立完善的評價(jià)指標(biāo)體系是科學(xué)、合理、公正地評價(jià)電子資源投入產(chǎn)出績效的重要保證，是準(zhǔn)確評價(jià)電子資源績效的一種有效方法。因此，圖書館在進(jìn)行評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，做到既科學(xué)又切實(shí)可行，并遵循以下原則。

2.1 客觀性原則

指標(biāo)體系應(yīng)準(zhǔn)確反映電子資源的投入產(chǎn)出績效，克服主觀因素的影響，對各種評價(jià)指標(biāo)的定義清晰、準(zhǔn)確。

2.2 系統(tǒng)性與層次性統(tǒng)一原則

指標(biāo)的選取既要符合系統(tǒng)的特點(diǎn)，又不是系統(tǒng)指標(biāo)的簡單堆砌，應(yīng)有一定的層次性。例如，在電子資源產(chǎn)出指標(biāo)體系中，可以將經(jīng)濟(jì)效益、使用效益和學(xué)術(shù)效益作為一級指標(biāo)，并在其下設(shè)置相應(yīng)的二級指標(biāo)，如有必要還可設(shè)置三級指標(biāo)、四級指標(biāo)。

2.3 簡明科學(xué)性原則

評價(jià)指標(biāo)體系必須能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)之間的相互關(guān)系，指標(biāo)體系也必須大小適宜。如果評價(jià)指標(biāo)體系過大、指標(biāo)層次過多、指標(biāo)過細(xì)，將會(huì)使評價(jià)過程集中在細(xì)小的問題上，增加評價(jià)的工作量，甚至?xí)でu價(jià)結(jié)果；相反，如果評價(jià)指標(biāo)體系過小、指標(biāo)層次過少、指標(biāo)過粗，又不能充分反映被評價(jià)對象的整體狀況。

2.4 多類型多層次設(shè)置原則

由于電子資源產(chǎn)出要素比較復(fù)雜，產(chǎn)出指標(biāo)體系的設(shè)置要適應(yīng)不同產(chǎn)出要素的需要，即根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)和考核依據(jù)來設(shè)置指標(biāo)。同時(shí)，要充分考慮不同產(chǎn)出要素之間進(jìn)行橫向比較的需要，指標(biāo)體系既要能反映電子資源的整體績效也要能反映電子資源在某一層面的績效。此外，還應(yīng)注意不同類型、不同層次指標(biāo)之間的銜接。

2.5 可操作性原則

在現(xiàn)有條件下設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系應(yīng)考慮所需數(shù)據(jù)資料的可獲得性，以確保評估具有可操作性和實(shí)用性。在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，指標(biāo)應(yīng)盡可能簡化、容易量化，即要保證定量指標(biāo)的可信度、定性指標(biāo)的適用性。同時(shí)，指標(biāo)設(shè)置還要便于操作和利用[3]。

表4 電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系

3 電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法

根據(jù)上述對電子資源投入和產(chǎn)出要素的分析，遵循電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系大致如下（見表4）。

4 電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建過程中應(yīng)注意的問題

4.1 評價(jià)指標(biāo)體系的靜態(tài)評價(jià)

由于電子資源的投入產(chǎn)出具有非對稱性，其產(chǎn)出尤其是科研產(chǎn)出具有一定的滯后性，因此上述指標(biāo)評價(jià)體系只能對電子資源的投入產(chǎn)出績效進(jìn)行靜態(tài)評價(jià)，僅限于考查電子資源在一段時(shí)期內(nèi)的績效。

4.2 投入與產(chǎn)出部分的匹配問題

本研究設(shè)計(jì)的電子資源投入產(chǎn)出績效評價(jià)指標(biāo)體系中的投入與產(chǎn)出部分并不完全匹配，投入部分以高校圖書館電子資源的投入成本為依據(jù)測算。雖然電子資源投入是高校科研成果的重要來源，但其他渠道的投入（如紙本資源投入等）也對產(chǎn)出做出了相應(yīng)的貢獻(xiàn)。而且投入所產(chǎn)生的效益需要較長的一段時(shí)期才能顯示出來，因此本文所指的績效是一個(gè)相對意義上的績效評價(jià)指標(biāo)體系。

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[2]應(yīng)望江, 李泉英. 高校績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及應(yīng)用研究——以教育部直屬高校為例 [J].國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào),2010(2):45-50.

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