全球開放存取知識庫發展現狀分析與啟示

田質兵

（南京郵電大學圖書館 江蘇 南京 210003）

學術信息的自由交流是學術研究和知識創新的關鍵，是推動人類社會進步的重要因素。雖然目前全球的科研人員創造了豐富的學術信息，但是由于學術期刊價格的不斷快速上漲及電子資源許可危機的出現，出版商在學術交流體系中占據了壟斷地位，導致圖書館所能提供的學術信息與科研人員所需的信息之間形成了巨大的鴻溝，進而導致了“學術交流危機”的出現。

為緩解“學術交流危機”，從上世紀90年代開始，開放存取在全球范圍內發起并普遍發展。一般來說，開放存取主要有兩條實現途徑：一是黃金通道 （Golden Road），即開放存取期刊 （Open Access Journal）；二是綠色通道 （Green Road），即自我典藏（Self-archiving）。而科研人員自我典藏的主要手段是將其學術研究成果存儲于學科知識庫（Subject Repository）、機構知識庫（Institutional Repository）和個人主頁之中，供網絡用戶免費使用。

上世紀90年代初，隨著arXiv.org、RePEc（Research Papers in Economic，經濟學學術論文庫）等學科知識庫的快速發展，自我典藏逐漸被科研人員所熟知和認可。進入新世紀后，機構知識庫在全球范圍內飛速發展，眾多國家/地區的學術機構紛紛建設機構知識庫，大大促進了自我典藏的發展。

國內外的大量研究表明，開放存取知識庫（Open Access Repository，簡稱OA知識庫）①的創建，對于促進學術信息的交流、進行數字信息資源的長期保存、加強學術研究成果的傳播與共享，提升科研人員及學術機構科研影響力等方面都具有非常重要的作用。那么，經過近20年的發展，OA知識庫的發展現狀如何？我們又可以從中得到哪些啟示？本文試圖對此問題進行探討。

1 OpenDOAR簡介

OpenDOAR（Direct of Open Access Repositories，開放存取知識庫名錄，http://www.opendoar.org/）是關于OA知識庫的權威目錄[1]，它是在開放社會研究所（Open Society Institute）、英國聯合信息系統委員會（Joint Information Systems Committee）、英國大學學術圖書館聯盟（Consortium of University Research Libraries）、歐洲學術出版和學術資源聯盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition Europe） 的資助下，由英國諾丁漢大學（University of Nottingham） 和瑞典蘭德大學（University of Lund）于2005年共同創辦的，目前由英國諾丁漢大學維護。

OpenDOAR通過對全球范圍內的OA知識庫資源進行系統的搜集、描述、組織和傳遞，提高OA知識庫學術資源獲取和使用效益，進而擴大OA知識庫的影響，推動OA知識庫和OA運動的發展[2]。截止到2010年6月23日，OpenDOAR收錄的OA知識庫數量已經達到1 689個，因此通過OpenDOAR可以從整體上掌握全球范圍內OA知識庫的建設和發展情況。本文主要從OA知識庫數量及類型、所使用的系統軟件、國家/地區與語言、數字資源的類型與學科領域等方面進行分析。

2 OA知識庫的數量及類型分析

OpenDOAR提供了所收錄的OA知識庫的數量及發展的統計圖，據此可以反映出OA知識庫的總體發展趨勢（見圖 1）。

從圖1可以看出，近年來，OA知識庫的數量一直在持續增加，尤其是在2005-2006年，出現了跳躍式的上漲，此后則保持著較快速度的上漲，現已達到1 689個，因此可以說，OA知識庫資源已經成為了學術交流中非常重要的免費學術資源。根據其增長趨勢可以預計，在未來相當長的一段時間內，OA知識庫的數量仍會持續增加，圖書館、學術機構、科研人員均需要對OA知識庫給予更多的關注與重視。

OpenDOAR中包括多種OA知識庫，對OA知識庫的類型進行分析，可以看出目前自我典藏發展的重點。據統計，1 689個OA知識庫中，有1 375個為機構知識庫，占總數的81.41%，學科知識庫的數量為208個，此外還有由多個知識庫聯合形成的聯邦知識庫和提供政務信息的政府知識庫。具體情況見表1所示。

表1 OA知識庫類型分布

事實上，學科知識庫的發展早于機構知識庫。1991年，由美國國家科學基金會和美國能源部資助、物理學家Paul Ginspary在美國洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國家實驗室建立的arXiv.org現已成為全球最為知名的OA知識庫之一，Paul Ginspary也因此獲得了2002年的麥克阿瑟獎。到目前為止，誕生于21世紀的機構知識庫在數量上已經超過了學科知識庫。國外的研究也表明，機構知識庫的迅猛發展是建立在學術研究實際需求的基礎上的。2002年，DSpace的誕生拉開了全球范圍內大規模建設機構知識庫的序幕，該過程持續至2005年。有調查表明，機構知識庫已經成為美國、加拿大、澳大利亞、英國等多個國家學術機構的基礎設施，越來越多的國家加入到機構知識庫的建設中，并制定相關的政策、指南和指導原則等文件[4]。相關機構、科研人員在保持對學科知識庫關注的同時，也需要對機構知識庫給予更多的重視。

3 OA知識庫系統軟件使用情況分析

OA知識庫的運行與發展必須以系統軟件為基礎。目前OA知識庫的系統軟件可以分為免費開源軟件和商業軟件兩大類。出于節約經費的考慮，一般學術機構都會選擇開源軟件。據統計表明，除去339個OA知識庫的系統軟件無法確認外，其余的1 350個OA知識庫使用了72種系統軟件。具體情況見下頁表2所示。

從表2可以看出，DSpace和Eprints是目前OA知識庫使用最多的兩大系統軟件。DSpace是由麻省理工學院與惠普公司于2002年推出的開源軟件，也是全球最為知名的OA知識庫構建軟件[5]。DSpace提供一系列上載、管理、傳播數字信息的工具，這些工具遵循開放檔案信息系統參考模型（Reference Model for an Open Archival Information System）采用的模式并使用DC、OpenURL與OAI-PHM等一系列開放標準，因而成為開發OA知識庫的首選軟件[2]。Eprints是由英國南安普頓大學開發的一個通用性較強的開源軟件，因此也受到廣大OA知識庫建設者的歡迎。

表2 OA知識庫使用系統軟件的情況

從表2還可以看出，目前可供選擇的系統軟件非常多，并且大部分都是免費的開源軟件。所以，目前構建OA知識庫所要解決的技術問題即為如何選擇合適的系統軟件。事實上，為對系統軟件的選擇提供指導，美國開放社會研究所對常用的開源軟件進行了比較分析，其發布的系統軟件指南在對ARCHIMEDE、ARNO、CDSware、DSpace、Eprints、Fedora、i-Tor、MyCoRe和OPUS等9個軟件進行介紹的基礎之上，從技術特點、軟件管理功能、內容管理、信息保存以及信息檢索與利用等多個方面進行評價[6]。這為OA知識庫的系統軟件選擇奠定了良好的基礎。

4 OA知識庫的國家/地區分布及語言分析

據統計，OA知識庫在全球各大洲都已經開始構建，說明開放存取的理念在全球范圍內都得到了不同程度的認可。數量上，排在前3位的是歐洲（822個，占總數的48.67%）、北美洲（434個， 占總數的25.70%）和亞洲（218個， 占總數的 12.91%）。

在OA知識庫的國家/地區分布中，一共涉及到83個國家/地區，再一次表明了OA知識庫的廣泛程度，其中有44個國家/地區擁有4個及以上的OA知識庫（見表3）。

排在前3位的分別是美國、英國和德國，擁有OA知識庫的數量分別為371、175和140個，三者之和占到了總數的40.62%。分析其原因，一是這幾個國家尤其是美國的科研實力在全球范圍內本來就處于領先地位，經濟也非常發達，有需求、有條件建設OA知識庫；二是開放存取的理念在這幾個國家得到了更為廣泛的認可，早期最知名的學科知識庫arXiv.org就在美國建成，同樣最早的機構知識庫也誕生于美國。并且歐美學者也對OA知識庫進行了深入的研究，給這些國家的OA知識庫建設創造了良好的條件。

日本、印度和中國臺灣地區是亞洲表現最為優秀的國家和地區。其中，日本已有78個OA知識庫，占總數的4.62%，位列第4，這與日本總體經濟水平、科技教育實力及國際化程度是緊密相關的。印度和中國臺灣地區分別排在第11和14位，OA知識庫的數量也比較多，這應歸因于印度和中國臺灣地區教育科研水平較高、與國際接軌較為緊密等。相比之下，我國大陸地區的表現遜色不少，OpenDOAR中僅收錄8個我國（除臺灣、澳門外）建設的OA知識庫，其中還有5個來自香港地區，大陸地區僅有3個入選。近年來，我國對開放存取尤其是機構知識庫開展了廣泛的研究，但主要停留在理論探討層面，真正的實踐研究開展得較少。因此，如何將理論研究成果應用于實踐、切實促進我國OA知識庫的建設，將是我國大陸地區學術機構和科研人員需予以重視的課題。

表3 OA知識庫國家/地區分布情況

語言方面，1 689個OA知識庫共涉及到53種語言，其中30種語言的OA知識庫數量在3個以上，具體見表4所示。

表4 OA知識庫內容的語言分布情況

從表4可以看出，英語毫無爭議地排在首位，是OA知識庫中內容的首選和最主要的語言，其次是德語、西班牙語、法語和日語。漢語排在第8位，這主要歸功于中國臺灣地區的貢獻。對于OA知識庫語言的分布，筆者認為，大多數OA知識庫選擇了英語這一世界通行語言，有利于全球范圍內的學術交流。而大量非英語的學術資源大大豐富了OA知識庫的內容，有利于傳播具有地方特色的多元化研究成果。

5 數字資源的類型與學科領域

相比開放存取期刊，OA知識庫中的數字資源更為豐富。據統計，1 689個OA知識庫中有期刊論文、學位論文、會議論文、工作總結、多媒體文件等多種類型的資源，具體見表5所示。

從表5可以看出，OA知識庫中包含了大量的期刊論文、學位論文、圖書等正式出版物。更為重要的是，其中還包括了多種有價值的灰色文獻，如有未發表的報告及工作總結的OA知識庫達到了689個，占到了總數的4成以上。此外，OA知識庫中還包含一些特殊類型的資源、學習資料、軟件、專利等資源，對教學與科研有著重要的價值。可免費獲取的大量類型多樣的灰色文獻是OA知識庫的最大亮點，也是OA知識庫最重要的價值所在。

表5 OA知識庫中數字資源的類型分布情況

此外，OpenDOAR中1 689個知識庫涉及到的學科領域如下頁表6所示。

從表6可以看出，OA知識庫中的資源涉及的學科非常廣泛，其中最多的為多學科綜合的資源，此外還有諸如醫學、歷史、計算機與信息技術等自然科學和人文社會科學等學科資源，可以說OA知識庫中的資源涵蓋了所有學科領域。由此可見，對于所有學科的研究與教育人員來說，都可以從OA知識庫中查找到本學科領域的免費學術資源。

6 啟 示

6.1 充分利用OA知識庫中的學術資源

近年來，開放存取確實引起了國內學術機構和學者的廣泛關注，不少信息服務機構（圖書館）也將部分OA資源與現有資源進行整合，但一般都是針對開放存取期刊進行的整合，OA知識庫尤其是機構知識庫還沒有得到應有的重視。事實上，從上述統計分析可以看出，OA知識庫中的數字資源是非常有價值的學術資源，不僅覆蓋了幾乎所有的學科領域，還有相當多的通過其他途徑難以獲取的灰色資源。因此，信息服務機構應充分利用OA知識庫中豐富的數字信息資源，并與信息服務機構本身所擁有的信息資源相結合，以保證信息資源的豐富性、完整性，從而為提升信息服務水平、盡量滿足用戶的信息需求奠定基礎。

6.2 借鑒國外經驗，加速推進我國OA知識庫的實踐研究。

國外OA知識庫建設開展得如火如荼，相比之下，我國大陸地區OA知識庫的建設較為落后。因此，我國學術機構應該借鑒國外的建設經驗（如系統軟件的選擇、資源的獲取等），以加速推進我國OA知識庫的實踐建設研究，將停留在紙面上的研究推向實踐應用，這樣才能真正地推進我國開放存取的發展，改善現有學術交流體系所存在的種種缺陷。令人欣喜的是，我國科研管理部門已經意識到OA知識庫實踐建設的重要性，2007年全國哲學社會科學規劃辦公室將“機構知識庫應用研究”列入國家社會科學基金項目課題指南即是明證[7]。國內機構知識庫的實際建設也得到了一定程度的發展，相信隨著時間的推移，我國OA知識庫的建設也將會取得不錯的成績。

表6 OA知識庫中數字資源所屬學科領域分布情況

6.3 開展OA知識庫的評價研究

蓬勃發展的OA知識庫給科研人員帶來了豐富的免費學術資源。但數量眾多的OA知識庫對科研人員如何做出合適的選擇提出了考驗。因此，應對OA知識庫進行評價，明確已有的高質量的OA知識庫，以方便用戶的利用，促進OA知識庫的良性發展。目前，國外已經對此進行了一定的研究，如2006年Westell M提出了強制存儲、內容評價、長期保持戰略等八大影響機構知識庫建設的重要影響因素[8]，而韓國的Kim H H與Kim Y H構建了一個綜合評價模型，該模型包括內容（Content），系統與網絡（System and Network），使用、用戶及提交者（Uses， Users and Submitters），以及管理與政策（Management and Policy）等四大方面[9]。而目前國內對OA知識庫的評價研究開展得比較少。因此，如何選擇合適的方法，對OA知識庫進行科學的評價與甄選，是我國OA知識庫理論與實踐研究中需關注的重要課題。

注 釋：

①OA知識庫，是指網絡用戶從中可以免費獲取數字資源的知識庫，主要包括學科知識庫和機構知識庫等。

[1]Open DOAR[EB/OL].[2010-06-26].http://www.opendoar.org/.

[2]袁順波,董文鴛.機構知識庫的起源、影響及圖書館的應對策略[J].情報資料工作,2006(2): 44-46,61.

[3]Growth of the OpenDOAR Database- Worldwide [EB/OL]. [2010-06-26].http://www.opendoar.org/onechart.php?cID=&ctID=&rtID=&clID=&lID=&potID=&rSoftWareName=&search=&groupby=r.rDateAdded&orderby=&charttype=growth&width=600&height=350&caption=Growth%20of%20the%20OpenDOAR%20Database%20-%20Worldwide.

[4]Westrienen G V,Lynch C A.Academic Institutional Repositories Deployment Status in 13 Nations as of Mid 2005[EB/OL].[2010-06-26].http://www.dlib.org/dlib/septemberO5/westrienen/09westrienen.html.

[5]Smith M K,Barton M,Bass M,etc. DSpace: An Open Source Dynamic Digital Repository[EB/OL].[2010-06-26]. http://www.dlib.org/dlib/january03/smith/01smith.html.

[6]Open Society Institute.A Guide to Institutional Repository Software[EB/OL].[2010-06-26].http://www.soros.org/openaccess/pdf/OSI_Guide_to_IR_Software_v3.pdf.

[7]全國哲學社會科學規劃辦公室.2007年度國家社會科學基金項目課題指南[EB/OL]. [2010-06-26].http://www.npopss-cn.gov.cn/directory/2007ktzn.htm.

[8]Westell M.Institutional Repositories: Proposed Indicators of Success[J].Library Hi Tech, 2006 (2):211-226.

[9]Kim H H,Kim Y H. An Evaluation Model for the National Consortium of Institutional Repositories of Korean Universities[J].American Society for Information Science and Technology,2007(1):1-19.