集群中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的實(shí)證研究

王為東，王文平，朱劍榮，高尚榮

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 211189；2.南京化工職業(yè)技術(shù)學(xué)院，南京 210048)

隨著全球化時(shí)代的來臨，競爭能力的提升成為企業(yè)在技術(shù)快速變化、市場競爭日益激烈環(huán)境中生存和發(fā)展的關(guān)鍵。相應(yīng)的，能力提升背后學(xué)習(xí)過程的研究越來越受到理論界和實(shí)踐界的重視。相關(guān)研究進(jìn)一步表明社會網(wǎng)絡(luò)不僅影響企業(yè)能力和技術(shù)創(chuàng)新績效[1][2]，而且影響具體的知識過程如知識獲取、傳播、轉(zhuǎn)移、整合、利用等[3][4]。可見，競爭能力、組織學(xué)習(xí)和社會網(wǎng)絡(luò)之間的兩兩關(guān)系都已得到研究，但競爭能力、組織學(xué)習(xí)和社會網(wǎng)絡(luò)相互作用的機(jī)制仍然不清晰[5]。本文認(rèn)為，企業(yè)競爭能力的提升是一個(gè)知識發(fā)展和應(yīng)用的過程，經(jīng)由知識獲取、知識整合和知識利用三個(gè)相互交織的階段，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入模式影響其知識獲取、知識整合或?qū)W習(xí)方式，進(jìn)而影響知識利用或競爭能力和企業(yè)績效。據(jù)此，本文擬圍繞競爭能力建立一個(gè)新的基于知識獲取、知識整合與知識利用相互作用的理論模型，以南京六合化工集群208家中小企業(yè)為樣本運(yùn)用結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行驗(yàn)證。

1 文獻(xiàn)研究和理論假設(shè)

1.1 競爭能力

競爭能力是企業(yè)在市場中制勝的獨(dú)特優(yōu)勢，其本質(zhì)是企業(yè)的獨(dú)特的知識和能力，其作用體現(xiàn)在企業(yè)績效上。競爭能力受到行業(yè)特點(diǎn)和競爭環(huán)境的影響，競爭能力的界定要符合行業(yè)和企業(yè)實(shí)際。根據(jù)化工行業(yè)的特點(diǎn)以及同該行業(yè)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的訪談材料，本研究將化工行業(yè)中小企業(yè)的競爭能力初步設(shè)定為：新產(chǎn)品開發(fā)能力、質(zhì)量管理能力、污染預(yù)防能力等3個(gè)方面。

化工企業(yè)競爭能力的本質(zhì)是關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)、質(zhì)量管理、污染預(yù)防的具體知識。本文提出，社會網(wǎng)絡(luò)和雙重學(xué)習(xí)是企業(yè)競爭能力差異的重要來源，圖1總結(jié)了企業(yè)競爭能力機(jī)制的研究思路，并提出如下假設(shè)：

H1：雙重學(xué)習(xí)與競爭能力正相關(guān)。

H2：社會網(wǎng)絡(luò)與組織學(xué)習(xí)正相關(guān)。

H3：社會網(wǎng)絡(luò)與競爭能力正相關(guān)。

1.2 雙重學(xué)習(xí)

企業(yè)的知識和能力的提升既需要容納探索式學(xué)習(xí)以拓展新知識，解決新問題，利用新機(jī)會，適應(yīng)新的需求和環(huán)境變化，又需要通過利用式學(xué)習(xí)有效地將新知識加以利用，以挖掘現(xiàn)有潛力，降低成本，提高質(zhì)量。這就要求在兩種學(xué)習(xí)努力之間建立協(xié)同關(guān)系，以利于企業(yè)內(nèi)外部知識、不同成員間知識、已有知識和新知識、不同類型知識的創(chuàng)造性整合。因此，企業(yè)如果不能協(xié)同兩者的關(guān)系，會阻礙企業(yè)各項(xiàng)競爭能力的提升。可見，具備系統(tǒng)處理雙重學(xué)習(xí)能力的企業(yè)能夠推動企業(yè)各項(xiàng)能力的發(fā)展，既擅長于利用現(xiàn)有知識進(jìn)行增量創(chuàng)新，又擅長于利用新知識促進(jìn)更為激進(jìn)的創(chuàng)新，使得企業(yè)既能滿足當(dāng)前需要，又能適應(yīng)環(huán)境變化。因此，本研究有如下假設(shè)：

H1a：利用式學(xué)習(xí)與企業(yè)的競爭能力正相關(guān)。H1b：探索式學(xué)習(xí)與企業(yè)的競爭能力正相關(guān)。

1.3 關(guān)系組合

本研究全面考慮企業(yè)內(nèi)、外部網(wǎng)絡(luò)的作用，將企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系區(qū)分為企業(yè)內(nèi)、外兩個(gè)層次的三種關(guān)系：強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系和橋關(guān)系，分別指企業(yè)內(nèi)各部門間關(guān)系、企業(yè)與供應(yīng)商、客戶和競爭者關(guān)系以及企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)以及政府的關(guān)系。在雙重學(xué)習(xí)背景下，基于強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系和橋關(guān)系的不同功能和互補(bǔ)的可能性，本研究認(rèn)為，其有效的關(guān)系組合能夠?qū)崿F(xiàn)雙重學(xué)習(xí)和知識的持續(xù)創(chuàng)新和更新。據(jù)此，本研究有如下假設(shè)：

H2a：強(qiáng)關(guān)系有利于利用式學(xué)習(xí)。

H2b：橋關(guān)系有利于探索式學(xué)習(xí)。

H2c：弱關(guān)系既有利于利用式學(xué)習(xí)，又有利于探索式學(xué)習(xí)。

H3a：社會網(wǎng)絡(luò)對競爭能力的影響是間接的，組織學(xué)習(xí)起著中介作用。

2 研究方法

2.1 樣本選取

表1 測量模型

本研究抽樣對象為江蘇省南京市六合區(qū)的化工集群企業(yè)。這一集群歷史悠久，是中國化工行業(yè)的發(fā)源地，也是目前國內(nèi)化工產(chǎn)業(yè)最重要的集聚地之一，擁有較為發(fā)達(dá)的集群社會網(wǎng)絡(luò)。樣本按照企業(yè)規(guī)模（2000人以下）選取，本研究共發(fā)放問卷450份，要求由企業(yè)的高層經(jīng)營管理人員填寫，以確保其對所研究問題是熟悉的。共回收問卷275份，其中有效問卷236份，有效回收率為52%，扣除規(guī)模不滿足要求的問卷28份，共獲得208份樣本。

2.2 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

本研究盡量采用現(xiàn)有文獻(xiàn)研究已使用的成熟量表，并對進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷囊赃m應(yīng)本文的研究設(shè)計(jì)（見表2）。衡量企業(yè)競爭力的量表主要參考了McEvily關(guān)于金屬加工業(yè)企業(yè)競爭力以及Yli-Renko等關(guān)于知識利用的量表。雙重學(xué)習(xí)量表吸收了Andriopoulos等對雙重性概念的最新研究成果。衡量強(qiáng)關(guān)系的量表改自Kale等的測量方法，橋關(guān)系的量表參考Tiwana的測量方法，弱關(guān)系則根據(jù)本文對三類關(guān)系的分析結(jié)論加以衡量。

3 研究結(jié)果

為驗(yàn)證假設(shè)，本文運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型方法 （SEM）和AMOS7.0統(tǒng)計(jì)軟件分析變量之間的關(guān)系。根據(jù)學(xué)者們的建議，本文的結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證采用兩步驟方法，在初步擬合的基礎(chǔ)上對模型進(jìn)行了調(diào)整和修正，修正模型如圖2所示。

表2 觀測變量的一致性檢驗(yàn)

表3 修正模型的擬合度指數(shù)表

表4 模型檢驗(yàn)結(jié)果與假設(shè)驗(yàn)證

3.1 變量的構(gòu)造效度和模型擬合情況

構(gòu)造效度首先要求指標(biāo)能夠反映測量的變量，驗(yàn)證性因子分析結(jié)果顯示，標(biāo)準(zhǔn)化的因子負(fù)荷最低臨界水平在0.5以上（見圖2），表明各變量的指標(biāo)具有較好的內(nèi)斂效度。構(gòu)造效度還要求同一變量的多個(gè)衡量指標(biāo)應(yīng)該高度相關(guān)，因子分析顯示每個(gè)變量的Cronbach值都在0.8以上，具有較高的一致性（見表2）。

驗(yàn)證結(jié)果顯示（見表3），模型擬合的卡方和自由度為x2=431.292、df=239、P=.000，x2/df的擬合數(shù)值分別為 1.8，遠(yuǎn)小于3的可接受水平，統(tǒng)計(jì)量RMSEA為0.062，低于0.08的可接受水平， 而其他統(tǒng)計(jì)量 GFI、AGFI、NFI、RFI、IFI、TLI、CFI都大于0.8，并接近1.0，表明模型有較高的優(yōu)度。

3.2 假設(shè)驗(yàn)證

修正模型具有很好的擬合優(yōu)度，可以用以檢驗(yàn)本文提出的理論假設(shè)（見表4）。H2、H2a和H2b得到了實(shí)證的全面支持，而探索式學(xué)習(xí)與質(zhì)量管理、污染預(yù)防以及利用式學(xué)習(xí)與新產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)系P值沒有通過檢驗(yàn)，假設(shè)H1、H1a、H1b沒有得到完全支持。

本文H3和H3a預(yù)測社會網(wǎng)絡(luò)影響競爭能力，并且認(rèn)為其影響是間接的，雙重學(xué)習(xí)起中介作用，據(jù)此我們進(jìn)行了進(jìn)一步的測量。其方法是建立社會資本直接影響競爭能力的模型，以數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，并將模擬結(jié)果與本文的間接作用模型進(jìn)行比較。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)三類關(guān)系與各項(xiàng)競爭能力的相關(guān)系數(shù)均較小或?yàn)樨?fù)數(shù)（見圖3），表明三類關(guān)系對競爭能力的直接作用不顯著，須借助雙重學(xué)習(xí)的中介作用，假設(shè)H3和H3a得到支持。

4 結(jié)論與討論

本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)、雙重學(xué)習(xí)和企業(yè)競爭力相互作用的理論模型，并通過實(shí)證研究對模型進(jìn)行了分析。理論和實(shí)證研究表明，社會網(wǎng)絡(luò)和雙重學(xué)習(xí)是企業(yè)競爭能力差異的重要來源。本研究的理論和實(shí)踐意義包括如下4個(gè)方面：

（1）關(guān)系組合的協(xié)同作用得到證實(shí)，多層次的嵌套結(jié)構(gòu)是集群企業(yè)管理雙重學(xué)習(xí)的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。本文的理論研究提出，企業(yè)利用強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系和橋關(guān)系的組合區(qū)分和整合雙重學(xué)習(xí)，推動企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展。實(shí)證結(jié)果顯示，強(qiáng)關(guān)系有利于利用式學(xué)習(xí) （系數(shù)為0.10），而沒有促進(jìn)探索式學(xué)習(xí)（系數(shù)為-0.2）；橋關(guān)系有利于探索式學(xué)習(xí)（系數(shù)為 0.23），而沒有促進(jìn)利用式學(xué)習(xí)（系數(shù)為-0.11）；弱關(guān)系既促進(jìn)了利用式學(xué)習(xí)，又促進(jìn)了探索式學(xué)習(xí)（系數(shù)為0.07和0.11）。這就表明，三者的組合既有利于新知識的獲取，又有利于對新知識加以整合，對本文的理論假設(shè)提供了完全的支持。同時(shí)，以往的雙重學(xué)習(xí)研究或者局限于企業(yè)內(nèi)部，或者針對企業(yè)間關(guān)系，本文實(shí)證研究證明，企業(yè)既利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)又利用企業(yè)外部的集群網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行雙重學(xué)習(xí)，多層次的“嵌套”結(jié)構(gòu)是企業(yè)應(yīng)對雙重學(xué)習(xí)管理挑戰(zhàn)的解決方案。

（2）雙重學(xué)習(xí)促進(jìn)企業(yè)競爭能力的提升，但學(xué)習(xí)方式對不同競爭能力的作用方式存在著差異。研究結(jié)果（見表4）表明，利用式學(xué)習(xí)對質(zhì)量管理和污染預(yù)防有顯著的促進(jìn)作用（系數(shù)為0.18和0.10），但對新產(chǎn)品開發(fā)的促進(jìn)作用沒有得到支持（P值為0.736，沒有通過檢驗(yàn)）；而探索式學(xué)習(xí)有利于新產(chǎn)品開發(fā)（系數(shù)為0.09），但對質(zhì)量管理和污染預(yù)防的促進(jìn)作用沒有得到支持（P值為0.781和0.696，沒有通過檢驗(yàn)）。以往研究經(jīng)常對競爭能力作籠統(tǒng)的分析，而本文對競爭能力的分類研究表明，對于每項(xiàng)競爭能力的提升，雙重學(xué)習(xí)的耦合方式存在著差異，對于新產(chǎn)品開發(fā)而言需要更多的試驗(yàn)和探索以提升競爭力，而對質(zhì)量管理和污染預(yù)防而言，基于現(xiàn)有知識的精煉和挖掘是競爭力的根本。盡管這一結(jié)果與化工行業(yè)的知識特點(diǎn)是聯(lián)系在一起，但也啟示我們在理論研究和實(shí)踐中，將企業(yè)的競爭能力加以區(qū)分，并對不同競爭能力差異的來源進(jìn)行針對性的分析，以提升企業(yè)的競爭能力。

（3）社會網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)競爭能力的重要來源，是提升企業(yè)競爭力的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。本文的實(shí)證研究結(jié)果表明，關(guān)系組合對企業(yè)競爭能力的直接作用較小或?yàn)樨?fù)數(shù)（見圖3），而關(guān)系組合對雙重學(xué)習(xí)的直接作用較大，強(qiáng)關(guān)系促進(jìn)利用式學(xué)習(xí)（系數(shù)為0.10），橋關(guān)系促進(jìn)探索式學(xué)習(xí)（系數(shù)為0.23），弱關(guān)系既促進(jìn)利用式學(xué)習(xí)又促進(jìn)探索式學(xué)習(xí) （系數(shù)為0.07和0.11），且雙重學(xué)習(xí)對競爭能力的作用也較大，利用式學(xué)習(xí)有利于質(zhì)量管理和污染預(yù)防（系數(shù)分別為0.18和0.10），探索式學(xué)習(xí)有利于新產(chǎn)品開發(fā)（系數(shù)為0.09）。可見，雙重學(xué)習(xí)是社會網(wǎng)絡(luò)提升企業(yè)競爭能力的中介機(jī)制，關(guān)系組合對企業(yè)競爭能力的作用發(fā)揮具有間接作用，有效的關(guān)系組合構(gòu)成了提升企業(yè)競爭力的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。

（4）企業(yè)提升不同競爭能力的路徑有一定的差異。本文實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)提升不同競爭能力的方式不一樣，機(jī)制和路徑存在著差異。由圖2可見，企業(yè)提升質(zhì)量管理和污染預(yù)防能力主要依賴于利用式學(xué)習(xí)，而利用式學(xué)習(xí)進(jìn)一步依賴于強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系，其路徑為：強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系→利用式學(xué)習(xí)→質(zhì)量管理和污染預(yù)防；企業(yè)提升新產(chǎn)品開發(fā)能力則主要依賴于探索式學(xué)習(xí)，進(jìn)一步依賴于弱關(guān)系和橋關(guān)系，其路徑為：弱關(guān)系和橋關(guān)系→探索式學(xué)習(xí)→新產(chǎn)品開發(fā)。路徑的差異表明，在管理實(shí)踐中，企業(yè)針對不同的競爭能力問題采取不同的學(xué)習(xí)和管理策略，該集群中小企業(yè)質(zhì)量管理和污染預(yù)防主要借助于利用式學(xué)習(xí)、強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系，而新產(chǎn)品開發(fā)借助于探索式學(xué)習(xí)、弱關(guān)系和橋關(guān)系。

盡管本文進(jìn)行了較為深入的理論和實(shí)證研究，取得了一些新的發(fā)現(xiàn)，但研究對象和研究方法都有明確的界限：（1）本文的研究對象是地理集群中社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系維度對企業(yè)雙重學(xué)習(xí)和競爭能力的作用，但企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入方式非常復(fù)雜，有待于更多的理論和實(shí)證研究；（2）盡管總體樣本的實(shí)證研究較好支持了本文的理論模型，但本文的抽樣對象限定于化工行業(yè)的地理集群企業(yè)，對理論的支持也有一定的限度，如改變抽樣范圍如作跨行業(yè)或跨集群的研究可能會得到不同的結(jié)果，因此仍需進(jìn)一步的實(shí)證研究。

[1]McEvily B,Zaheer A.Bridging Ties:A Source of Firm Heterogeneity in Competitive Capabilities[J].Strategic Management Journal,1999,20(12).

[2]Tsai W.Knowledge Transfer in Intraorganizational Networks:Effects of Network Position and Absorptive Capacity on Business Unit Innovation,Performance[J].Academy of Management Journal,2001,44(5).

[3]Yli-Renko H,Autio E.,Sapienza H.J.Social Capital,Knowledge Acquisition and Knowledge Exploitation in Young Technologybased Firm[J].Strategic Management Journal,2001,22.

[4]Levin D.,Cross R.The Strength of Weak Ties You Can Trust:The Mediating Role of Trust in Effective Knowledge Transfer[J].Management Science,2004,50(11).

[5]Tiwana,A.Do Bridging Ties Complement Strong Ties?An Empirical Examination of Alliance Ambidexterity[J].Strategic Management Journal,2008,(29).

[6]Levinthal D.March J.The Myopia of Learning[J].Strategic Management Journal,1993,(14).

[7]Baker,W.Market Networks and Corporate Behavior[J].American Journal of Sociology,1990,(96).

[8]Uzzi,B.Social Structure and Competition in Interfirm Networks:The Paradox of Embeddedness[J].Administrative Science Quarterly,1997,(42).

[9]Kale,P,Singh,H,Perlmutter H.Learning and Protection of Proprietary Assets in Strategic Alliances:Building Relational Capital[J].Strategic Management Journal,2000,(21).

[10]Anderson,J.,Gerbing,W.Structural Equation Modeling in Practice:A Review and Recommended Two-step Approach[J].Psychological Bulletin,1988,(103).