導(dǎo)彈武器開發(fā)中的獨立第三方風(fēng)險評估與機制研究＊

饒從軍 趙 勇 徐建成

（華中科技大學(xué)系統(tǒng)工程研究所1） 武漢 430074） （黃岡師范學(xué)院數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院2） 黃岡 438000）

導(dǎo)彈武器項目開發(fā)風(fēng)險是指對在規(guī)定的費用、進(jìn)度和技術(shù)等約束條件下不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)的可能性的一種度量.它主要包括2個方面的內(nèi)容：（1）不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)的概率或風(fēng)險事件發(fā)生的概率；（2）因不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)所導(dǎo)致的后果或風(fēng)險事件發(fā)生后其后果的嚴(yán)重程度［1－3］.導(dǎo)彈武器項目開發(fā)風(fēng)險評估機制的設(shè)計除了評估指標(biāo)和方法外，評估類別的劃分和評估機構(gòu)的選擇也是評估機制設(shè)計的一個主要內(nèi)容［4］.而且，開發(fā)中合同各方間信息的不對稱性極易引發(fā)逆向選擇與潛藏道德風(fēng)險問題［5－7］.獨立第三方評估具有獨立性、權(quán)威性和公正性等特點［8］.目前，基于獨立第三方相關(guān)領(lǐng)域的研究引起了國內(nèi)外學(xué)者的普遍重視，常見的有第三方質(zhì)量檢測、第三方質(zhì)量認(rèn)證、第三方物流、第三方監(jiān)理等［9］.本文提出了一種基于風(fēng)險事件的獨立第三方風(fēng)險評估機制來評估導(dǎo)彈武器開發(fā)中各階段的風(fēng)險，并就如何規(guī)避和降低開發(fā)過程中的風(fēng)險提出了基于獨立第三方的項目監(jiān)控模式.

1 導(dǎo)彈武器開發(fā)中的風(fēng)險因素分析

1）技術(shù)風(fēng)險 開發(fā)商進(jìn)行導(dǎo)彈武器開發(fā)過程中，開發(fā)商的技術(shù)能力是保證新型導(dǎo)彈武器開發(fā)取得成功的一個關(guān)鍵因素.這種技術(shù)風(fēng)險主要由下列因素產(chǎn)生：（1）利用不夠先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行導(dǎo)彈開發(fā)；（2）利用尚處于研究階段的超前技術(shù)進(jìn)行開發(fā)，因此可靠性很差；（3）開發(fā)技術(shù)人員的能力、素質(zhì)和水平不高；（4）缺乏配套的技術(shù)保障，遇到技術(shù)問題不能及時解決.

2）性能風(fēng)險 導(dǎo)彈武器裝備開發(fā)中，因某些性能指標(biāo)未達(dá)到不能完成既定的技術(shù)任務(wù)要求而造成的開發(fā)失敗的風(fēng)險.

3）費用風(fēng)險 由于導(dǎo)彈武器開發(fā)項目技術(shù)復(fù)雜，不確定因素多，研制經(jīng)費的投入力度大，管理難度和費用風(fēng)險都很大.費用風(fēng)險是因資金不能實時供應(yīng)或者資金不夠而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.

4）進(jìn)度風(fēng)險 可定義為因某階段實際開發(fā)時間超過預(yù)計完成時間使整個開發(fā)周期變長，從而使產(chǎn)品不能在規(guī)定時間投入使用而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.

5）管理風(fēng)險 在導(dǎo)彈武器開發(fā)過程中，由于管理失誤而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.導(dǎo)致管理風(fēng)險發(fā)生的因素主要有：組織協(xié)調(diào)不力，相關(guān)部門配合不好，不能進(jìn)行有效的質(zhì)量控制，風(fēng)險決策機制不健全，財務(wù)分析失真等等.

以上只列出了影響導(dǎo)彈武器開發(fā)成敗的主要風(fēng)險因素.實質(zhì)上，風(fēng)險因素包含了很多方面，比如計劃風(fēng)險和保障性風(fēng)險等.但導(dǎo)彈武器裝備在開發(fā)過程中受市場及政策的影響不大，開發(fā)所需資源（包括人力、資金、設(shè)備等）一般也可獲得保證，因而其計劃風(fēng)險和保障性風(fēng)險較小.

2 獨立第三方風(fēng)險評估機制設(shè)計

2.1 建立評價指標(biāo)體系

對于導(dǎo)彈武器裝備開發(fā)的5個階段：論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段，每個階段中都存在著多種主要類型風(fēng)險，如圖1所示.其中技術(shù)風(fēng)險是開發(fā)風(fēng)險的核心因素，而性能風(fēng)險、費用風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險和管理風(fēng)險是開發(fā)風(fēng)險的表現(xiàn)因素.

圖1 導(dǎo)彈武器開發(fā)分階段風(fēng)險示意圖

針對武器裝備開發(fā)的風(fēng)險評估問題，現(xiàn)有研究的大部分往往是直接圍繞對具體的風(fēng)險因素評估展開的，操作起來比較簡便.但是，這種做法容易使人們在風(fēng)險評估中忽略了產(chǎn)生導(dǎo)致開發(fā)風(fēng)險的那些根本事件，從而不利于對開發(fā)風(fēng)險進(jìn)行有效的監(jiān)控處理，而且諸如技術(shù)風(fēng)險、性能風(fēng)險等風(fēng)險因素的概念比較抽象籠統(tǒng)，客觀準(zhǔn)確地估計其發(fā)生概率和后果影響程度具有一定難度［10］.基于此，本文引入風(fēng)險事件這一概念對導(dǎo)彈武器具體開發(fā)全過程的各階段的風(fēng)險大小進(jìn)行量化.

為了更有效的評價導(dǎo)彈武器開發(fā)中每個階段的綜合風(fēng)險，將每個階段中存在的技術(shù)風(fēng)險、性能風(fēng)險、費用風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、管理風(fēng)險用具體的風(fēng)險事件來表現(xiàn).具體地，設(shè)Ri為第i個階段的總風(fēng)險，i＝1，2，3，4，5分別表示論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段.設(shè)第i個階段中有j個風(fēng)險事件構(gòu)成，分階段風(fēng)險事件示意圖如圖2.各階段容易出現(xiàn)的典型風(fēng)險事件如表1所列.

圖2 導(dǎo)彈武器開發(fā)分階段風(fēng)險事件構(gòu)成示意圖

2.2 獨立第三方分風(fēng)險評估方法

由獨立第三方機構(gòu)組織專家組來實施對導(dǎo)彈武器開發(fā)各階段的風(fēng)險評估.第i階段的風(fēng)險評估的基本步驟為：

表1 導(dǎo)彈武器開發(fā)各階段的典型風(fēng)險事件

步驟1從導(dǎo)致本階段風(fēng)險發(fā)生的ji個典型風(fēng)險事件出發(fā)，來估計每個風(fēng)險事件的發(fā)生概率和后果影響程度，計算得到每個風(fēng)險事件的風(fēng)險度.

步驟2然后利用層次分析法求解各風(fēng)險事件對第階段開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重.

步驟3通過加權(quán)平均各個風(fēng)險事件風(fēng)險度的評估結(jié)果獲得第 階段的總風(fēng)險大小.

下面給出以上三步的具體實施過程.

1）風(fēng)險事件風(fēng)險度的計算 對于第i階段的第k個風(fēng)險事件：風(fēng)險度記為rik，事件發(fā)生的概率記為pik，風(fēng)險事件發(fā)生后的后果影響程度記為cik，則風(fēng)險度rik的計算公式為

具體地，風(fēng)險事件Eik發(fā)生的概率pik可參照表2（由文獻(xiàn)［10］的概率判據(jù)表改進(jìn)而來的）由獨立第三方評估機構(gòu)專家組給出，每個專家在給定的區(qū)間內(nèi)取值；風(fēng)險事件Eik發(fā)生后的后果影響程度cik可由該風(fēng)險事件對技術(shù)性能、費用和進(jìn)度的后果影響程度來綜合量化，可參照表3［11］由獨立第三方評估機構(gòu)專家組給出，每個專家在給定的區(qū)間內(nèi)取值.設(shè)獨立第三方評估機構(gòu)專家組有n個專家參與決策，風(fēng)險事件Eik發(fā)生的概率Pik和風(fēng)險事件Eik發(fā)生后的后果影響程度均取個專家的加權(quán)平均值.

表2 風(fēng)險事件發(fā)生的概率判據(jù)表

表3 風(fēng)險事件后果影響程度量值表

2）確定第 階段各風(fēng)險事件對開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重 采用層次分析法來確定第 階段各風(fēng)險事件對開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重.具體步驟如下.

（1）由獨立第三方評估機構(gòu)組成專家組，采用1～9標(biāo)度量化法對第 階段的所有風(fēng)險事件對本階段開發(fā)風(fēng)險的影響進(jìn)行兩兩比較后，確定評分值，形成判斷矩陣.

（2）對于判斷矩陣，通過求解其相對最大特征根的特征向量，來計算各指標(biāo)對于目標(biāo)層的重要性權(quán)重以及一致性檢驗參數(shù).當(dāng)未通過一致性檢驗時，需要獨立第三方專家組重新評分，構(gòu)造新的判斷矩陣.當(dāng)通過一致性檢驗后，將此時對應(yīng)的最大特征根的特征向量進(jìn)行歸一化后作為各風(fēng)險事件的權(quán)重，記為w＝（wi1，wi2，…，wi，ji）.

3）計算第 階段的總風(fēng)險大小 通過加權(quán)平均各個風(fēng)險事件風(fēng)險度的評估結(jié)果來計算第i階段的總風(fēng)險大小，具體計算公式為

對于風(fēng)險等級的界定，一般認(rèn)為，Ri＞0.8為高風(fēng)險，0.3≤Ri≤0.8為中等風(fēng)險，Ri＜0.3為低風(fēng)險.對屬于不同風(fēng)險等級的風(fēng)險事件，可采取相應(yīng)風(fēng)險監(jiān)控和處理措施.

各階段的總風(fēng)險Ri反映了階段性開發(fā)工作的綜合風(fēng)險高低程度，為項目是否可以向下一階段推進(jìn)提供了一個定量的參考依據(jù).在實際導(dǎo)彈武器開發(fā)中，可由獨立第三方實施監(jiān)控，通過在每個階段設(shè)置一個風(fēng)險臨界值ˉRi.當(dāng)評估得到的實際總風(fēng)險值Ri小于ˉRi時，可以允許項目向下一階段推進(jìn)；當(dāng)Ri大于或者等于ˉRi時，應(yīng)勒令該項目進(jìn)行停頓整改.另外，實際決策中所求解得到的風(fēng)險事件Eik的風(fēng)險度Rik，有利于對各階段的風(fēng)險進(jìn)行管理，將更多的資源投入到對風(fēng)險度較大的事件的管理中去.

3 獨立第三方監(jiān)控模式設(shè)計

對導(dǎo)彈武器開發(fā)的全過程進(jìn)行監(jiān)控的有效措施之一就是引入獨立第三方監(jiān)控機制，可以有效提供提高導(dǎo)彈開發(fā)項目的投資效率、項目質(zhì)量、技術(shù)性能，規(guī)避和降低項目開發(fā)失敗的風(fēng)險［12］.

本文提出按項目開發(fā)階段監(jiān)控的方式來規(guī)避和降低導(dǎo)彈武器開發(fā)風(fēng)險.按項目開發(fā)階段監(jiān)控也就是按導(dǎo)彈武器開發(fā)全過程的五個階段，即論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段來進(jìn)行監(jiān)控，在每一個階段插人監(jiān)控點，進(jìn)行監(jiān)督、評估和分析，并提交監(jiān)控報告.

在論證階段，獨立第三方監(jiān)控的主要任務(wù)是：（1）組織專家對開發(fā)項目建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行可行性論證，并完成型號初步方案論證報告，特別要在全面平衡研制周期、經(jīng)費等問題上提出咨詢意見；（2）成立專家組對多個開發(fā)商的開發(fā)方案進(jìn)行評審，綜合技術(shù)、經(jīng)費、周期、保障條件等各種因素，綜合權(quán)衡后，選出或者優(yōu)化組合出一個最佳開發(fā)方案和最佳開發(fā)商；（3）參與合同談判，協(xié)助軍方簽訂和開發(fā)商的合同；（4）協(xié)助開發(fā)商制定項目開發(fā)的總體目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模、時間安排表、預(yù)算和預(yù)計效益；（5）對項目實施中各階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行辨識和分析，找出每階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，并制定降低風(fēng)險的策略.

在方案階段，獨立第三方監(jiān)控的主要工作為：（1）組織論證專家對武器系統(tǒng)總體方案、導(dǎo)彈和各分系統(tǒng)的總體技術(shù)方案、武器系統(tǒng)研制條件等進(jìn)行論證，并對相應(yīng)的技術(shù)要求提出咨詢意見；（2）協(xié)助開發(fā)商提出質(zhì)量、可靠性及標(biāo)準(zhǔn)化的控制措施，關(guān)鍵技術(shù)解決的情況及進(jìn)一步解決措施；武器裝備性能、成本、進(jìn)度、風(fēng)險分析說明；（3）協(xié)助開發(fā)商提出并落實各研制階段質(zhì)量保證和研制保障條件（專項工程及技改項目）的相關(guān)管理措施.

工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段這三個階段均屬于導(dǎo)彈武器開發(fā)項目的實施階段.獨立第三方的工作核心是控制項目實施過程中投入的各種資源和達(dá)到的目標(biāo)，使之達(dá)到項目實施計劃的要求，合理組織、管理和協(xié)調(diào)軍方和開發(fā)商，全面監(jiān)督和管理項目開發(fā)過程，確保開發(fā)商按照切合實際的進(jìn)度和預(yù)算開發(fā)出符合質(zhì)量要求、滿足軍方需求的導(dǎo)彈武器，最大限度地保證軍方的利益.主要任務(wù)包括：（1）在項目實施中，現(xiàn)場確認(rèn)項目實施地點、規(guī)模和范圍.檢查項目內(nèi)容、技術(shù)路線以及用于項目的材料、設(shè)備和設(shè)施.對不符合合同與實施方案要求的，有權(quán)責(zé)令改正；（2）在項目實施過程中，檢查和監(jiān)督開發(fā)商年度工作計劃的實施，審查現(xiàn)場、相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，進(jìn)行中期評估.審查項目年度執(zhí)行報告，當(dāng)項目未能按計劃實施，要及時督促開發(fā)商加快進(jìn)度，并寫出進(jìn)度滯后原因的報告.項目完成后要作好項目的技術(shù)報告和經(jīng)費決算報告的審查工作；（3）定期向軍方報告項目實施的進(jìn)展情況，有責(zé)任提出終止項目合同的詳細(xì)報告，供軍方做出決定；（4）在驗收前對開發(fā)項目的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀評價或確認(rèn)，并提供相關(guān)報告；（5）協(xié)助軍方進(jìn)行項目驗收.項目驗收包括階段驗收和整體項目驗收，驗收依據(jù)是項目合同要求和各項指標(biāo)，對項目的進(jìn)度、經(jīng)費和性能指標(biāo)進(jìn)行驗證，提交驗收報告；（6）督促軍方按合同規(guī)定向開發(fā)商支付項目經(jīng)費；（7）審查開發(fā)商年度經(jīng)費決算，監(jiān)理審查課題經(jīng)費的使用情況，并按規(guī)定向軍方報告.對開發(fā)商經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)模岢鼋?jīng)費處理意見報告；（8）對開發(fā)商在項目實施中的目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、項目負(fù)責(zé)人和主要技術(shù)人員變更、無故延期和不可抗拒原因?qū)﹂_發(fā)項目的影響進(jìn)行監(jiān)理調(diào)查，并向軍方報告，發(fā)出處理通知書；（9）對整個開發(fā)過程對開發(fā)商實行技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正偏差和可能影響系統(tǒng)功能、性能、質(zhì)量的缺陷，使開發(fā)的關(guān)鍵指標(biāo)在開發(fā)過程中得到全面的監(jiān)控；（10）督促開發(fā)商按時完成合同規(guī)定的其他責(zé)任事項和法定承諾.

總之，獨立第三方應(yīng)站在公平、公正、科學(xué)的立場，遵循誠信、守法、守約的職業(yè)道德，憑著高度的責(zé)任心和豐富的專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗，根據(jù)國家的有關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)以及軍方和開發(fā)商簽訂的合同，采取法律和行政手段，對項目實施全面的、有重點的、精線條的監(jiān)控，彌補開發(fā)商在經(jīng)驗、技術(shù)、知識和精力等方面的不足，最大限度地規(guī)避和降低項目開發(fā)的風(fēng)險，從而提高導(dǎo)彈武器開發(fā)的成功率.

4 結(jié) 束 語

在導(dǎo)彈武器開發(fā)中開展獨立第三方風(fēng)險評估和監(jiān)控可以充分發(fā)揮第三方的獨立性，客觀判斷項目管理過程中存在的開發(fā)風(fēng)險，以及采取積極有效的監(jiān)控措施來規(guī)避和降低開發(fā)風(fēng)險.一方面為軍方提供高價值的管理咨詢意見，也為開發(fā)商的開發(fā)過程提供智力支持；另一方面，在推動管理水平、確保質(zhì)量和進(jìn)度、減少開支、提高開發(fā)效率等方面具有很好的推動作用.為了在導(dǎo)彈武器開發(fā)的實際風(fēng)險評估和監(jiān)控中真正體現(xiàn)獨立第三方的獨立性、權(quán)威性和公正性，應(yīng)重點做好以下三個方面的工作：首先，要加強獨立第三方評估機構(gòu)的專業(yè)隊伍建設(shè)，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確度和可信度.其次，要通過制度建設(shè)和立法手段來建立完善的獨立第三方風(fēng)險評估體系.再次，要大力加強評估機構(gòu)人員的思想教育和宣傳，并且建立嚴(yán)厲的懲罰機制，防止?jié)摬氐赖嘛L(fēng)險問題的滋生.

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