學術規范原理

○楊玉圣

對于學術研究而言，學術規范之所以不可或缺，是與學者作為現代社會的知識人角色分不開的。與傳統社會不盡相同，對學術的研究、對學問的追求業已成為現代學者的志業。因此，在現代學術體制下，作為學術研究從業者，只有經過嚴格的學術規范教育、專業培養和學術訓練，才有可能入學術之門、得學術之道。就是說，若想以學術為業，即理應依據學界的成文法則或約定俗成的規則行事。“沒有規矩，不成方圓”，正是學術界的常態寫照。在這種情況下，要保障健全的知識生產和學術傳播體系，維護健康可持續發展的學術生態環境，就離不開學術規范。

學術規范有助于使學術活動制度化、學術研究標準化，從而使學術成其為學術。作為學者自律精神與他律原則的綜合體現，學術規范有助于理順學者個體與學術共同體之間的正常關系。就是說，學術共同體是以大致相同的價值認同、大致相似的學術取向和相關獎懲機制為基礎的：一方面，學術共同體以學術規范來要求學者個體，另一方面，學者個體也應尊重和遵從學術規范。學術規范還是高校誠信教育、學術素質養成教育的基本環節之一。對于以學術為志業的人而言，學術規范可謂名副其實的入門之學。尊重學術規范，而且遵守學術規范，是一個現代學者的學術起點。另外，在現行體制下，高校特別是名牌大學是國家進行人才培養、知識傳承、學術研究與文化創新的主要載體之一，因此學術規范的教育與訓練尤其必要和重要。在當前，大學教育特別是研究生與學位教育應補上學術規范教育這一入門課，以培養學生的學術倫理、學術紀律、學術素養和學術能力。

無論是知識的生產還是傳承都有其內在的邏輯關系。學術之薪火相傳、不絕如縷，使學術文明得以一代代延續，這就是學術積累。鑒于目前學術界普遍存在低水平重復、乃至粗制濫造的現象，因此現在特別應重視學術積累問題，并把學術規范與學術積累聯系起來。只有立足于學術史的傳統與脈絡，學術才能有效地傳承、準確地定位，學者才能在學科規訓中繼往開來。一個學者，如果沒有學術史的視野、缺乏學術積累意識的話，在當今幾乎不可能從事學術研究。學術規范也有助于學術積累、裨益于學科建設。學術積累、知識增長都離不開學術規范。只有高度重視學術積累，才能保障學術在連續性基礎上的有序進步、良性發展。

學術界是一個有機的知識與學術共同體，同時又有學術分工。即使是同一個學科門類，目前更多的情形也往往是術業有專攻，各有所好。不同的學科是有其邊界的，但這一邊界又不是絕對的，而是相對的；不是封閉的，而是開放的。就學者的天性、職責和使命而言，自由思想、叛逆意識、反權威等等，幾乎是與生俱來的。追問意義、探究價值、尋求真知、創新文化，不僅是學者的天職，而且也是學者義不容辭的使命。提倡學術規范與追求學術自由，這兩者之間可能存在某種緊張關系，但兩者之間的關系還有可化解的另一方面：就對學術進步和學術發展的保障機制而言，學術規范與學術自由的作用幾乎不相伯仲，在某一特定的時空條件下，某一方面或許顯得更突出，但就正常狀態來說，兩者都是不可或缺的。學術規范為學術自主創造了條件，從而為學術自由提供了可能的秩序與空間。對于學術研究而言，學術規范固然是一種約束機制，但同時也是一種預警與引導機制。因此，它與自由探索的學術實踐和精神追求的正常關系應是互動的、能動的、協作的。比如，大學教育的微妙之處在于如何“為中才制定規則，為天才預留空間”，學術規范其實也是如此。在當今浮躁、無序、失范的社會轉型期，應看到學術規范對學術建設的特殊意義之所在。梁治平先生說得很到位：“確實有人主張規范只對中才以下人有效，大師不受規范束縛。不過在我看來，大師既是極少數人，應當可以緩一步考慮，更何況大師要超越乃至再造規范，總是以規范先已存在為條件的。”強調學術規范，并不意味著必然壓制學術自由，反之亦然。

談到學術規范，還不能不關注學術責任的問題。首先，應強化學術責任意識。作為學者，“要增強社會責任感，加強學術道德修養，提倡做人、做事、做學問相一致，堅決抵制各種不正之風”，自覺維護學者和中國學術共同體的形象。用鐘敬文先生的說法，“知識分子應該是社會的良心，是社會的中流砥柱”。作為學者，應誠實正直，有頑強的探索精神和高度的使命感，要自律自強，激濁揚清，固守精神家園。其次，學術規范也是學術誠實、學術責任的體現。學術誠實不僅關系到學人的前程，而且影響到學術的尊嚴。因而，學者有責任和義務身體力行，逐漸改良學術環境。最后，學術榮譽與學術責任、學術義務相伴相生。因此，除了抵制和反對各種學術不端行為外，還應理性地對待學術榮譽，其中學術作品的署名問題值得高度重視。學術規范的基本原則之一是，“研究成果署名應實事求是。署名作者（特別是第一作者）在享有學術榮譽的同時，應對文本、觀點等承擔相應的學術義務和學術責任。”（《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》）學術界應達成共識：在自己并無貢獻的學術成果上署名，特別是利用職權強行署名，“是一種典型的不勞而獲的不道德行為”；還要形成這樣的學術覺悟：“論文署名首先是責任，其次才是榮譽，試問在自己并無貢獻的論文上署名的搭車者，你在論文發生問題被別人揭露有錯誤時是否也能承擔責任呢？”（鄒承魯院士語）

學術規范主要是為學術研究確立一般性的基本原則與主要準則。它立足于對學術進步的總體關懷，不是簡單的空洞說教，不是學術的教條主義，也不是生硬的條條框框，而應內化為學者的自覺意識。換言之，在學術這一領域，學術規范及學術規范意識應潛移默化，無處不在，如影隨形，疏而不漏。學術規范不僅是知識有效積累、交流和增長的保障機制，而且也為學術創新提供了前提和條件。學術規范有助于維護學術的正常狀態，但并不僅僅有利于常規學術。學術規范當然是約束性的，但并非意味著束縛自由探索的學術空間。

通過學術界公開的、積極的探索性討論，對學術規范達成共識。若能構筑起接續中國學術的優良傳統、與現代國際學術慣例相契合、并通向學術創新之路的中國學術規范體系，那么，這無疑是中國學術文化發展的福音。就中國的學術共同體而言，一套科學完善、行之有效的學術規范大致可以被認為是“學術聯邦憲法”。這是一個緊迫而艱巨的學術制度建設任務。

可喜的是，經過學界同仁最近十幾年來持續不斷的努力，關于學術規范的總結性成果已開始出現。除了兩部綜合性的文選讀本——《學術規范讀本》（楊玉圣、張保生主編）和《中國學術規范化討論文選》（鄧正來主編）外，還先后出版了三種通論性的學術規范著作，即楊玉圣、張保生主編《學術規范導論》（高等教育出版社2004年10月）、葉繼元等編著《學術規范通論》（華東師范大學出版社2005年8月）、高曉清著《學術規范的原理》（湖南人民出版社2007年4月）。

《學術規范導論》由北大、北師大、南開、復旦、華東師大、中國政法大學、中國社科院、中央黨校、教育部等15家單位的不同學科的20位著名學者合作而成。該書的“總體框架基本上是立體設計，力求兼顧學術規范的歷時性原則、共通性取向（上篇）和學術規范的學科個性差異（中篇）。同時，還涉及學術規范的法律基礎、標準性文本以及與延伸閱讀相關的文獻資料（下篇及附錄）”。《學術規范通論》系作者在南京大學為研究生、本科生開設“學術規范與知識創新”課程的講稿基礎上加工而成，“關于學術規范中比較確定的知識，以教科書的方式寫，簡潔明了。每章后列有思考題，便于掌握知識點；對尚未形成共識的部分，則采用專著的寫法，提出各種觀點，也說明作者之意見”。《學術規范的原理》是作者的博士后研究成果，探討了學術的起點規范、過程規范與結果規范等問題。