強制性產品認證執法監管工作之探索

■文/孫 政

強制性產品認證對于保證人民群眾健康安全、改善環境、提高經濟運行質量起到了不可替代的作用，成為國民經濟運行中不可缺少的組成部分。與此同時，由于我國有關產品安全認證責任的法律、法規有待完善，社會誠信體系尚未完全建立，致使3C制度從制度建設、組織實施到監督管理等方面仍然存在一些亟待解決的問題，政府職能部門的行政監管力度也有待進一步加強。為此，國家認監委自2008年開始推行質量安全追溯、認證責任追究的強制性產品認證全過程監管模式，即將實施認證活動的主體——獲證企業、認證機構、檢測檢查機構、認證人員、3C標志發放中心和標志印制機構納入全過程監管的范疇。認證全過程監管對于建立認證責任溯源追究制，明確認證各利益相關方的責任，實施流程有效溯源追蹤，推動認證誠信發展具有重要的意義。強制性產品認證執法監管的方式、手段如何適應社會主義市場經濟發展的需要，執法監管模式怎么進一步創新和改進，還有待我們不斷地探索。

建立執法監管聯動機制

按照國家認監委關于建立“以認證監管機構為主導，以專職執法機構為主力，以法制工作機構為監督”的認證執法監管體制的要求，在監管過程中建立認證有效性監督檢查、產品質量監督抽查、認證違法違規行為查處聯動的工作機制，并按照統一執法的原則，認證監管機構、法制工作機構、專職執法機構應當相互配合、分工協作、權責一致，通過強化部門聯動，確保認證監管執法工作取得實實在在的成效。

建立適合本地實情的監管模式

強制性產品認證執法監管的核心是，通過對企業、產品、機構、人員等環節的執法監管工作，建立產品質量可追溯體系和認證實施主體的責任追究體系，從源頭上保證和促進提高產品質量安全水平。為此，要建立健全強制性產品認證執法監管工作制度，明確細化執法監管的主要環節和內容，積極探索形成適合本地實際情況的認證全過程執法監管模式。

1.建立獲證企業分類分級監管制度。根據企業規模、信用等級、產品質量風險程度和證書狀態等對企業進行分類，分別采取程度不同的監管措施，并根據監管效果及企業情況及時調整，做到突出重點監管。通過分類監管制度的實施，增強認證執法檢查的針對性和有效性，提高執法監管工作的效能。

2.建立獲證企業巡查制度。根據分類結果開展巡查活動，對管理有序、產品質量穩定的生產企業重點加強宣傳、扶持；對風險高、誠信低、近兩年來有不良紀錄的企業要及時開展巡查，加大巡查頻次和力度，促進企業加強管理，引導企業建立產品質量可追溯體系。通過巡查既落實了監管職責，也及時發現獲證企業和認證機構、從業人員等存在的問題。

3.逐步實施變事后監管為事前、事中監督制度。積極開展認證現場監督活動，了解掌握認證機構工作情況，督促認證人員規范工作。

4.建立快速反應和及時處置機制。及時發現違法違規行為的苗頭，把問題解決在萌芽狀態，減小社會影響。

實施執法監管巡查

巡查的重點是檢查企業的準入條件、生產環境、生產記錄、檢測記錄以及其他有關質量安全規定的執行情況。對巡查中發現企業存在質量問題的，要依法責令其整改，明確整改要求，并進行跟蹤，同時抄送相關認證機構。

1.強制性產品認證執法監管

質量技術監督部門應當按照法定職責，對所轄地區列入《目錄》的產品和生產、銷售以及在經營場所中使用的企業實施執法檢查，在執法檢查中發現強制性產品認證違法行為的，要依法進行查處。

質監部門的主要執法活動包括五類:一是列入目錄的產品未經認證，或者認定為未經認證的處罰；二是列入目錄的產品經過認證后，不按照法定條件、要求從事生產經營活動或者生產、銷售不符合法定要求的處罰；三是有關認證證書的處罰；四是有關認證標志的處罰；五是認證委托人提供的樣品與實際生產的產品不一致的處罰。

2.強制性產品認證技術監管

(1)現場檢查工廠生產的產品，從成品庫或生產線中抽取，依據3C證書、型式試驗報告、產品描述、變更結論書，檢查產品銘牌、標記、外包裝印刷、說明書等所描述的產品名稱、型號、規格，核查產品是否與3C證書符合，重點關注企業是否存在無證生產；證書已撤銷、注銷或暫停，仍繼續生產的情況。

(2)從庫房或零部件生產線、產品生產線、裝配線等場所抽取關鍵原材料、零部件、元器件，對照產品描述、圖樣或配方等，核對其生產廠、型號、牌號、規格、關鍵特性參數與產品描述、圖樣、標準等是否一致。

(3)依據《工廠檢查調查表》中所載的關鍵生產設備清單、檢測設備清單，逐一核對工廠關鍵生產設備、檢測設備是否齊全，生產設備的狀態是否良好，檢測設備是否進行了校準或檢定。

(4)依據工廠制定的檢查規程及

我們要以科學發展觀為指導，面對新形勢和新任務，發揮認證監管執法工作對規范認證市場秩序、提高認證有效性的重要作用，保障和維護認證市場秩序，促進認證認可事業和諧發展。企業經檢查組確認的零部件及成品檢驗記錄等，核查工廠是否按其制定的檢驗規程對關鍵元器件和材料進行了檢驗和/或驗證、生產現場實施的檢驗項目等是否符合認證實施規則中規定的例行檢驗要求。

(5)依據工廠認證產品的生產工藝流程圖，檢查現場生產工藝與原工藝是否有變化。

執法監管工作與服務相結合

開展強制性產品認證執法監管工作是提升質量和安全的重要手段之一，目的就是要通過加強監管，促進認證機構提高工作有效性，促進企業加強管理，不斷提高產品質量安全水平。切實做到寓監管于服務之中，在服務中體現監管。把認證執法監管與幫扶企業并舉，督促企業強化質量管理體系運行、建立產品質量可追溯體系、落實質量和安全的主體責任、真心實意為企業辦事。在開展強制性產品認證執法監管活動中，深入企業聽取意見和建議，以服務的實際效果取信于企業，指導他們走上規范化、效益化的發展道路。轉變監管模式，提高監管效能，減輕企業負擔，圍繞“促發展、保安全、嚴監管、惠民生”的要求，加大服務力度，以實實在在的行動贏得政府的信賴、企業的歡迎和社會的贊譽。