土地使用權流轉與農民投資預期分析

□文/婁錫輝 黃建偉

一、前言

2008年10月19日，中共十七屆三中全會通過了《中共中央關于推進農村改革發展若干重大問題的決定》，指出“按照依法自愿有償原則，允許農民以轉包、出租、互換、轉讓、股份合作等形式流轉土地承包經營權，發展多種形式的適度規模經營，積極發展現代農業，提高農業綜合生產能力?！闭胪ㄟ^加快土地使用權流轉進而實現現代農業。

現代農業是以現代科學技術、現代工業裝備、現代管理方法以及現代經營理念為支撐，通過市場機制把產供銷與工農貿相結合，由現代知識性農民和現代企業家共同經營的一體化、多功能產業。因此，要實現現代農業，需要有大規模的投資和土地規模經營，而土地經營規模的大小又影響著農民對農業的投資，是實現現代農業的前提。

現代農業要求土地的最適規模，與實際的勞動投入、機械以及化肥投入等因素相適應。隨著勞動、機械以及化肥投入的增加，最適的土地規模也隨之增大。因此，只有達到現代農業所要求的最低臨界規模以上，才是實現現代農業的前提。我國只有將土地使用權集中流轉，才能達到現代農業要求的最小臨界規模。

在我國，由于農民與土地有著特殊的關系，使得土地使用權流轉（以下簡稱“土地流轉”）具有較大的復雜性，影響到農業投資的規模，進而影響到現代農業的快速實現。

二、土地流轉與農民投資規模分析

（一）土地流轉規模對農民投資的影響。由于我國農村人口基數大、人口增長速度快，并且進入農業生產領域的年齡普遍較早，這使得農村勞動力的供給數量過于龐大；據國家統計局2007年10月份公布的數字：我國現有農村人口為7.73億，農村人口人均耕地面積約為0.18公頃，按我國現有的農業生產水平，可以推斷出我國農村存在大量的隱性失業勞動力。

假定預期收入增加是農民向城市遷移的唯一原因。農村土地在流轉后有兩種情況：一是農村外出務工人員較少，土地流轉的總體規模較小，或者外出務工人員較多，但土地分散流轉到其他農民手中；二是農村有大量外出務工人員，且土地集中流轉到少數的農民手中。

1、當第一種情況出現時，對于土地經營者來說，經營土地的規模較以前有一定的擴大，但對于農業的生產僅是外延上的擴大，生產方式不會有質的提升。由于農村中存在大量隱性失業勞動力，農民外出務工所減少的勞動力，并不會影響到現行耕種水平下農業要求勞動力的數量，所以土地經營者無需對單位土地增加投資，也能保證單位土地產出不變，由于土地流轉過于分散，達不到現代農業要求土地的最小臨界規模，土地經營者不愿追加投資，導致農業投資不足，現代農業所要求具備的基礎設施得不到實現，農業的生產方式得不到根本的轉變，現代化生產難以實現。這種情況下，農村收入增加的部分，完全來自于外出務工者的兼業收入所得。

圖1中：L表示農村從事非農勞動的人口，Y表示收入，Y1為農業收入，Y2為非農勞動收入，TY為總收入。圖1中Y1是一條水平直線，代表農民外出打工并沒有影響到農業的產出，Y2是一條以非農勞動收入為斜率的直線，TY為Y1、Y2之和。從圖1中可以看出，農民收入的提高僅來自非農收入，而對改善農業生產條件的投資幾乎沒有增加土地的單位產出，農產品的產量、質量、結構沒有任何改觀。（圖1）

圖1

2、當第二種情況出現時，土地大規模流轉并集中到少數人的手中，規模達到現代農業要求的最小臨界值。此時，這些土地經營者一般都是有資金、懂技術和具有現代經營意識的人，大規模經營農業是為了獲取更多的收益。而由于單位土地投入勞動力的減少，傳統農業生產方式要求的勞動力大于從事農業經營者的數量，土地經營者必須對農業進行投資，以投資替代勞動力，以更現代的方法對農業進行生產管理，加大對農業的投資力度，農業的投資量得到了根本的提升，從而農業的生產結構、機械化和科技在農業中的應用狀況得到了根本的改變，現代農業的優勢得以發揮，土地的單位面積收入提高。此時，土地經營者的農業總收入也得到很大的提高。

如圖2所示，隨著農村勞動力的不斷外流，按照傳統生產方式生產條件下，農村中隱性失業勞動力不斷轉移，直到所有隱形失業勞動力轉移完畢，O1點表示按傳統農業生產方式下，隱形失業勞動力轉移完畢點；此時，Y1O1'、OY2'、Y1O1''與圖 1 的 Y1、Y2、TY 相對應，分別表示農業收入、非農勞動收入和總收入。由于按傳統生產方式生產，外出打工的收入大于農業生產收入（我國大量的土地撂荒現象也證明了這一點），因此，即使當勞動力轉移達到O1點時，農村勞動力仍會繼續外流。當O1＜L＜O2時，農村勞動力已不能完全滿足按傳統農業生產方式生產的要求，此時，部分土地經營者（勞動力不足的土地經營者）會加大投資力度，以機械代替勞動力，改進農業生產方式，使得土地單位收入增加，農業規模效應得以發揮，農業收益大幅提升。在這一階段，農業收入O1'O2'向上傾斜，農民總收入O1''O2''也隨之平行向上傾斜。隨著現代農業普及范圍的不斷擴大，農業收入與非農收入差距逐漸縮小，農村勞動力外流逐漸減少；當達到實現現代農業所要求的最低勞動力數量時，農業收入與非農收入接近或持平，農民停止外流，此時，L=O2，O2點即按現代農業生產方式生產條件下，農村隱性失業勞動力轉移完畢點。這時，農業收入水平不再改變，即O2'Y2，非農收入Y3Y3'亦不改變，農民總收入為Y4O''。（圖2）

圖2

因此，只有加大土地流轉規模，使土地達到現代農業要求的最小臨界規模，才能使土地經營者對農業加大投資，使農業生產方式得到改進，促進農業的發展和農民收入的提高。

（二）土地流轉期限及穩定性對農民投資的影響。當土地流轉出現上述第二種情況時，本文運用土地流轉期限與投資水平的投資回收模型，對農民投資影響加以分析。

假設一個農民從其他農民手中租到一塊土地的使用權，土地規模達到了現代農業所要求的最小臨界規模，合同期限為t年，他對土地進行投資（包括租金），以增加土地的單位產出，使自己的收益在t年內最大。假定勞動與資本總按固定比例組合，且可以按固定比率替代：L/K=σ，生產函數 Q=AK?Lβ可以寫成 Q=AK?（σK）β，則Q=AK?，A、?、β、σ為常數，Q為產量，K為投資量，L為農業勞動力數量。當?＞1時，規模報酬遞增；?=1時，規模報酬不變；0＜?＜1時規模報酬遞減，?＞1規模報酬遞增比較符合我國現階段農業生產特征，所以以下只對?＞1進行討論。假定農產品價格為一固定值P，則每年農民的收入為Y=QP=AK?P。此農民做出投資決策的基本前提是他能在t年內至少收回全部投資。

假設貼現率為i，投資K需滿足以下條件才能在t年內收回：

當 ?＞1 時，則：

每年實現的凈現金收入為：

下面比較承包期限長短對長期投資水平的影響，當?＞1時進行討論。

假設土地流轉的承包期分別為t1、t2年，且t1＜t2，經營者必須在承包期結束時收回投資，生產函數不變，需要根據承包期限的長短調整其投資量，下面比較t1和t2下投資量的大小。

根據（2）式可知：

根據對數函數的單調性，可知K1＜K2

根據（4）式有 Y1=PAK1?；Y2=PAK2?

當 β＞0時函數單調遞增，據 ?＞0，進一步可推知 Y1＜Y2。

以上分析說明，生產函數是在非規模收益不變的情況下，投資者意愿的投資量與土地的使用期限長短相關，使用期限長，則投資量高；反之則低。相應地，投資者獲得的凈現金流也與土地的使用期限長短相關，使用期限長則年度收入流高，反之則低。

如果經營者的承包經營權為無限期，則對（3）式取極限，當t→∞時，Kε為投資者擁有土地所有權時意愿的投資水平，Kt為承包期限為t年時意愿的投資水平。根據函數的單調性可知Kε＞Kt，只要承包期限是有限的，經營者的投資水平就都會低于Kε。由于我國土地承包期為30年、50年、70年，因此農民意愿的投資水平低于理想狀態K0，導致收入水平也低于潛在的產出能力。

三、影響土地流轉的原因分析

（一）土地具有生產資料和社會保障功能。在農村，土地對于農民來說，具有生產資料和社會保障雙重功能。對于我國廣大農民而言，以土地為基礎的農業生產依然是其可支配收入的主要來源，土地不僅是開展農業生產的基本生產要素，更是滿足農民生活需要的基本物質保障，還有就是農民的醫療保障和教育費用負擔問題。由于我國農村現行社會保障制度的缺失，農民社會保障，實質上就是以土地為核心的保障。對于農民而言，土地不僅是提供衣食住行的資金來源，還具有社會保障功能。土地可以作為農民從事非農就業的最終退路，有利于增強其抵御非農就業風險的能力，也保證了不至于因多數農民無從就業，而妨礙社會穩定。因此，土地流轉會對農民造成一種恐慌，他們寧愿使自己承包經營的土地閑置，也不愿放棄土地使用權，這也正是我國目前出現大片農田撂荒現象的原因。由于受傳統思想束縛等因素的影響，外出務工人員更愿意將自己的土地轉包給自己的親戚、朋友，從而會產生上述土地流轉的第一種情況，因此不會形成較大規模的土地流轉。

（二）土地使用權的不確定性

1、土地所有權歸屬不明晰。農村土地所有權主體在法律上不明確。我國《憲法》和《土地法》都把農村土地所有權歸集體所有，農村集體經濟組織是土地所有權的主體，但法律并未明確村集體是如何組成的，在現實中只能找到所謂“集體”的成員，并沒有相應的“集體”。農村土地存在所有權主體問題不明晰的問題。

2、土地使用權的不確定性。土地承包經營體制并沒有賦予承包農戶法定的永久使用權，使得農村土地使用權存在極大的不確定性。在農村由于婚喪嫁娶以及城鄉流動等因素的影響，農村人口數量不斷變化，為體現公平，需將使用權不時地進行調整，這就必然加大農村土地使用權不確定性和不穩定性，土地使用權因此將處于不穩定的狀態。

3、物權保護的不完全性。由于沒有土地的最終歸屬權，農民只有土地的使用權，只能獲得土地的使用收益，而不能獲得土地的增值收益，因而，農民面臨著投資的外部性風險。另外，按我國《承包法》規定，通過家庭承包獲得的土地承包經營權不得用于抵押?？梢?，沒有抵押權的物權無疑是不完整的。

綜上所述，土地流轉即使達到了最小臨界規模，但由于土地所有權歸屬不明晰、土地使用權的不確定性以及物權保護的不完全性，再加上農村土地流轉合同不規范，甚至只有口頭協議，更增加了土地流轉過程中的短期性和不確定性。

四、結論與啟示

經營土地的規模和期限是影響農民對土地投資的主要因素。由以上影響土地流轉原因的分析中可以得出以下結論：現階段，在我國農村由于農村現行社會保障制度的缺失，導致土地流轉很難集中到少數農民手中并形成規模，加之土地流轉期限也具有很大的不穩定性，從而影響了農民對土地進行大規模投資的積極性。農業缺少了農民的大量投資，失去實現現代農業生產的物質前提，現代農業的基礎設施、生產手段無法實現，農業無法實現農業現代化生產。因此，我國農業很難按照十七屆三中全會中所預定的方向發展。

在我國現行情況下，應盡快完善農民社會保障體系，使農民的社會保障與城鎮接軌；明確土地所有權主體，使土地管理部門權責明確；穩定土地使用權，從而使土地流轉期限更長、更具穩定性。對土地物權保護積極探索，在金融市場中用于流通、抵押，為農民對農業投融資擴大渠道；建立土地使用權流轉市場，使土地經營權流轉雙方信息更加透明，土地經營者可以自由轉讓土地的經營權，對于土地投資的未來收益可以折現反映到土地價格上，減少土地經營者對土地投資的后顧之憂。

[1]萬福民，推進現代農業建設要有“體系”視角[J].吉林農業農村經濟信息，2006.5.

[2]盧榮善.經濟學視角：日本農業現代化經驗及其對中國的適用性研究[J].農業經濟問題，2007.2.

[3]黃少安，劉明宇.公平與效率的沖突：承包制的困境與出路 [J].經濟社會體制比較，2008.2.