建設工程項目施工風險管理

裴吉星

(1.北京交通大學 北京 海淀區 100044；2.中鐵建設集團有限公司 北京 石景山區 100040)

工程項目施工過程是一個周期長、投資大、技術要求高、系統復雜的生產消費過程,所以大量的隨機因素存在并不斷地變化,必須從思想上確立風險意識、重視風險問題,對建設工程施工風險進行主動預防和控制,即進行工程項目施工風險管理。在我國建筑業中運用風險管理技術進行投資評估較廣泛,而在建筑工程項目施工中風險管理則未被重視。事實上建筑工程項目施工是高危作業的行業,國家將其列為與危險化學品、礦山同等的三大危險行業,為此,須加強建筑工程項目施工階段的風險管理工作,提高風險管理意識,掌握風險識別技術,開展風險評估與分析,及時防范和化解風險。

1 建設工程項目施工的風險管理

1.1 風險識別

風險識別的目的是為了確定對項目有重要影響的風險。它是風險管理的基礎。風險識別是指項目施工管理人員在收集資料和調查研究之后，運用各種方法對尚未發生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統歸類和全面識別。風險識別的過程主要立足于數據搜集、分析和預測。項目管理中的風險識別主要回答以下問題:有哪些風險應當考慮;引起這些風險的主要因素是什么;這些風險所引起后果的嚴重程度如何。因此,作為一個優秀的項目管理人員,必須掌握以下風險識別方法:（1）頭腦風暴法:項目成員、外聘專家、客戶等各方人員組成小組,根據經驗列出所有可能的風險;（2）專家訪談:向該領域專家或有經驗人員了解項目中會遇到哪些困難;（3）歷史資料:通過查閱類似項目的歷史資料了解可能出現的問題;（4）檢查表法:將可能出現的問題列出清單,可以對照檢查潛在的風險;（5）評估表法:根據歷史經驗進行總結,通過調查問卷方式判別項目的整體風險和風險的類型。

1.2 風險分析與評價

風險分析與評價與風險識別緊密相關，是指在定性識別風險因素的基礎上，進一步分析和評價風險因素發生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風險因素對項目目標的總體影響等，達到更清楚地辨識主要風險因素，有利于項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風險對項目目標的不利影響。這一過程是將風險的不確定性進行量化，評價其潛在的影響。它的任務包括：確定風險事件發生的概率，對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量，工期遲延量等；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。盡管對風險進行精確分析是不可能的事情,但仍需要在列出的風險類型表中逐項對其進行較為粗略的量化分析,并按風險影響大小排出一個優先級。發生概率高、損失大、成本高的風險是項目中最大的敵人,對這類的風險來源在全體項目成員中應達成共識并加以警惕。

1.3 風險控制與對策

1.3.1 風險回避對策

風險回避對策是通過回避項目風險因素而回避可能產生的潛在損失。在面臨災難性風險時，采用回避風險的方式處置風險是比較有效的。但是在有時，放棄承擔風險就意味著可能放棄某些機會。因此，某些情況下的風險回避是一種消極的風險處理方式。通常，當遇到下列情形時，應考慮風險回避的策略：

（1）風險事件發生概率很大且后果損失也很大的項目；

（2）發生損失的概率并不大，但當風險事件發生后產生的損失是災難性的、無法彌補的。

1.3.2 風險控制對策

風險控制是一種主動、積極的風險對策。風險控制工作可分為預防損失和減少損失兩個方面。預防損失措施的主要作用在于降低或消除損失發生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發展，使損失最小化。風險控制方案應當是預防損失和減少損失相結合。

1.3.3 風險轉移對策

風險轉移是進行風險管理的一個重要手段。風險轉移是通過某種方式將某些風險的后果連同對風險應對的權力和責任轉移給他人。轉移的本身并不能消除風險，只是將風險管理的責任和可能從該風險管理中所能獲得的利益移交給了他人，項目管理者不再直接面對被轉移的風險。在工業發達國家和地區，風險轉移是工程風險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔保是風險轉移的兩種常用方法。

1.4 風險后評價

風險后評價是針對已實施或完成的項目進行系統、客觀的分析、檢查和總結,以確定前期的風險預測是否準確,檢查項目的風險對策是否合理和有效率,建立項目風險預測、管理數據庫系統。形成可靠的、有用的信息資料,為未來的風險預測、管理及決策提供經驗和教訓。后評價主要針對項目預測的風險種類、概率分布、選用的分析方法及風險的管理對策進行驗證性和正確性評價。

2 工程案例

2.1 事件介紹

東直門交通樞紐工程在結構施工完畢，準備進入裝修階段施工時，業主經過與政府協商，將地下二層一部分車庫與其他業主的工程進行等面積置換，后續裝修施工由其他業主的承包商進行施工。作為東直門交通樞紐工程總承包商的中鐵建設集團認為此事件對整體工程項目的繼續實施可能構成一定風險，于是召集相關人員進行了此事件的風險識別、分析、管理。

2.2 風險識別

項目部召集各部門負責人就此事件進行討論，各負責人運用頭腦風暴法根據各自多年的工作經驗就此事可能對工程施工構成的風險進行識別，合約部經理認為：按原合同約定需要置換的車庫所有施工項目均應由我項目完成，現在結構已經施工完畢，裝修工作由其他承包商施工，存在合約風險。工程部經理認為：其他承包商進入我項目施工現場進行施工，存在施工管理風險。

2.3 風險分析與評價

各部門負責人對識別出來的合約風險、施工管理風險進行進一步分析：首先對風險事件發生的概率進行分析，需要置換的車庫結構已經由我項目部施工完畢，并進行了結構驗收，相關施工手續資料齊全，合約風險發生的概率中等；其他承包商進入我項目施工現場進行施工，存在交叉施工，人員、材料、設備管理難度加大，施工管理風險發生的概率偏大。

接下來對風險事件發生的后果進行分析，需要置換的車庫結構已經由項目部施工完畢為事實存在，合約風險發生的后果嚴重程度不大；相反施工管理風險事件一旦發生后果很嚴重，甚至影響整個工程的繼續進行。

2.4 風險控制與對策

經過對合約風險、施工管理風險進行分析與評價，根據風險的大小分別采用不同的方法進行控制管理，對于合約風險項目部決定采取風險控制對策，即降低或消除損失發生的概率，與業主以現場簽證的形式將事件描述清楚并經過各方認可，降低合約風險發生的概率；對于施工管理風險由于風險事件一旦發生后果很嚴重，項目部決定采取風險回避對策，將需要置換的車庫范圍與項目部的施工場地完全分隔，由其他承包商獨立施工，并與之簽訂施工安全協議，將彼此責任明確。

2.5 風險后評價

在其他承包商進場施工后的第10天，其施工現場發生安全事故，經調查施工場地交接手續齊全，施工安全協議簽訂及時全面，本項目無任何責任，對風險進行了有效回避。

[1]鐘寧，李靜.工程項目的風險管理及其防范.科技咨詢導報，2007 NO.19

[2]陳守科，韋灼彬.建設項目風險管理的發展方向.建筑經濟，2008年第2期

[3]楊輝麗.工程建設項目合同風險管理的分析.大眾科技，2007.7

[4]竇連輝，林娟.工程項目的全面風險管理.科技與管理，2007 NO.4