論李普塞特執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性理論與啟示

蒯正明,楊新宇

(1.同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,上海 200092;2.武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430072)

論李普塞特執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性理論與啟示

蒯正明,楊新宇

(1.同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,上海 200092;2.武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430072)

李普塞特;合法性;政黨

李普塞特承認(rèn)政黨執(zhí)政有效性的增強(qiáng)對于提升政黨執(zhí)政的合法性具有重要的意義。但他也同時認(rèn)為有效性與合法性之間并不存在嚴(yán)格的正相關(guān)關(guān)系。它對我們的啟示是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性資源的開發(fā),既有賴于黨執(zhí)政有效性的支撐,又不能僅僅依賴于黨執(zhí)政的有效性。而必須正確處理各資源要素之間的關(guān)系,發(fā)揮各資源要素的協(xié)同作用,從而在增進(jìn)黨執(zhí)政有效性的同時,提升黨執(zhí)政的合法性。

民眾、政黨、公共權(quán)力是政黨政治的三個基本組成部分,三者之間的相互作用和聯(lián)系形成了政黨政治的運行邏輯?！罢h是一個國家與社會的政治權(quán)力核心,是政治制度的實際操作者,也是現(xiàn)代民主政治的主導(dǎo)力量?！盵1]而執(zhí)政黨作為民眾選擇出來的國家公共權(quán)力的執(zhí)掌者,是民眾與國家政權(quán)聯(lián)系的最直接渠道,是國家與社會協(xié)調(diào)機(jī)制的“靈魂”。“政黨一端架在社會之上,另一端架在國家之上,它‘形’在政權(quán)體制外,‘魂’在政權(quán)體系中。”[2]“若缺少政黨,國家與社會之間就缺少了必要的‘調(diào)節(jié)器’和‘連動帶’?！盵3]從這一點看,現(xiàn)代政黨政治的運作基本上圍繞著這樣一個基本問題展開的:執(zhí)政黨的統(tǒng)治權(quán)力的占有應(yīng)該建立在公眾認(rèn)可的基礎(chǔ)上,這就是執(zhí)政合法性的問題。執(zhí)政黨采取切實措施增進(jìn)自身執(zhí)政的合法性,直接關(guān)系到自身長期執(zhí)政的遠(yuǎn)景,中國共產(chǎn)黨也不例外。

一、李普塞特執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性理論

如何維護(hù)政治體系的合法性,并不斷產(chǎn)生和加強(qiáng)這種合法性,是一個很值得研究的問題?，F(xiàn)在,人們一般地認(rèn)為,最早從理論上明確論及合法性問題的是盧梭。繼盧梭之后,馬克斯·韋伯系統(tǒng)地拓展了政治合法性理論。馬克斯·韋伯從經(jīng)驗主義出發(fā),認(rèn)為任何一種真正的統(tǒng)治關(guān)系都包含著一種特定的最低限度的服從愿望,任何統(tǒng)治都企圖喚起并維持對它的“合法性”的信仰。這種信仰構(gòu)成了統(tǒng)治的可靠基礎(chǔ)。[4]韋伯之后,經(jīng)驗主義合法性理論遂成為現(xiàn)代政治分析的主流范式。李普賽特對合法性問題的探究基本上也是沿循了韋伯的思維路徑從現(xiàn)實生活中的政治現(xiàn)象出發(fā),深入對合法性問題的研究,并政黨執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性的關(guān)系進(jìn)行了深入的探討。

李普塞特認(rèn)為:“合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅持現(xiàn)存政治制度是社會的最適宜制度之信仰的能力?！盵5]但在現(xiàn)代民主政體下,這種“信仰的能力”不是蘊涵在執(zhí)政黨自身,因為,“任何掌握政權(quán)的政黨都必須同時維系著國家與社會,由此形成的黨、國家與社會關(guān)系是執(zhí)政黨活動的現(xiàn)實基礎(chǔ),決定著執(zhí)政黨的執(zhí)政方式、執(zhí)政體制和執(zhí)政基礎(chǔ)?！盵6]因此,探尋政黨執(zhí)政合法性來源要求我們不能將視野局限于執(zhí)政黨自身,而必須視野拓展到“社會——政黨——國家與世界”的整個框架中去尋找,要在執(zhí)政的過程中尋找答案,這就涉及有效執(zhí)政的問題。

李普塞特認(rèn)為“有效性是指實際的行動,即在大多數(shù)居民和大企業(yè)或武裝力量這類有力量的團(tuán)體看政用的基本功能時,政治系統(tǒng)滿足這種功能的程度?！盵7]即執(zhí)政黨所取得的實際的政績,也是執(zhí)政黨的執(zhí)政成效。李普塞特承認(rèn)“有效性”含有“社會支持與擁護(hù)”的因素,它對于提升政黨執(zhí)政的合法性具有重要的意義。他指出:“有效性主要是工具性的,而合法性是評價性的。”[8]“主要”一詞提醒我們,有效性并不完全是工具性的。它對于促進(jìn)民眾對執(zhí)政黨的認(rèn)同,增進(jìn)執(zhí)政黨執(zhí)政的合法性無疑具有極為重要的意義?！皫状藭r間的長期持續(xù)的有效性,也可以給予一個政治系統(tǒng)合法性?！盵9]反之,如果執(zhí)政黨的“有效性一再喪失,或長期喪失,則會危及一個合法系統(tǒng)的穩(wěn)定性。”[10]

但在李普塞特看來,有效性與合法性之間并不存在嚴(yán)格的正相關(guān)關(guān)系。他用了下面的四元圖表示了合法性與有效性之間的關(guān)系。

落在A格中表示合法性和有效性的程度都很高,具有穩(wěn)定的政治系統(tǒng),李普塞特認(rèn)為美國、瑞典和英國是這方面的典型。在 D格中表示既無效且不合法,這些政權(quán)應(yīng)是不穩(wěn)定的和分裂的,除非它們以暴力來維護(hù)獨裁政權(quán),普塞特認(rèn)為當(dāng)時的匈牙利政府和東德政府是這方面的代表。落在 C格表示合法性缺失但保持著正常的有效性,普塞特認(rèn)為當(dāng)時的德國和奧地利共和國是這方面的代表。落在B格表示有效性缺乏,但具有合法性,所以它們依然是民主政府。由此可見,在李普塞特看來,有效性與合法性之間并不存在嚴(yán)格的正相關(guān)關(guān)系。有效性并不一定帶來合法性,“一般地說,甚至在政治系統(tǒng)有正常的有效性的時候,如果主要保守團(tuán)體時時受到威脅,或者在關(guān)鍵時期,不允許新出現(xiàn)的組織接近政治,這個系統(tǒng)的合法性仍然會受到懷疑?！盵11]而合法性也不必然需要有效性,“在 20年代末期,無論是德國,還是奧地利共和國,都不具有本國居民大部分及其強(qiáng)有力部分承認(rèn)的合法性,但這兩個國家仍保持著正常的有效性。”[12]如果一個執(zhí)政黨僅有有效性,而合法性不足,則就有可能導(dǎo)致政治系統(tǒng)的不穩(wěn)定。“從短期觀點看,一個高度有效然而不合法的系統(tǒng),如一塊統(tǒng)治有方的殖民地,比那些有效性相對較低、合法性很高的政權(quán)更不穩(wěn)定。泰國一類國家,不考慮周期性政變,其社會穩(wěn)定性是十分突出的,這與毗鄰的前殖民地國家的情況形成了鮮明的對照?！盵13]

二、李普塞特執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性理論的現(xiàn)實啟示

1949年中國共產(chǎn)黨取得了執(zhí)政地位,得到了人民群眾的認(rèn)同,獲得了廣泛而深厚的政治合法性,贏得了現(xiàn)代化的主導(dǎo)權(quán)。然而,中國共產(chǎn)黨的合法性基礎(chǔ)并不是一勞永逸的,建國 60年來,隨著執(zhí)政能力和外部因素的變化,中國共產(chǎn)黨在獲得新的合法性資源的同時,也伴隨著合法性資源的流失。中國共產(chǎn)黨對自身合法性資源的探索與實踐的過程,正是在這種政治合法性資源的不斷獲得與流失的交替過程。在這一過程中,中共產(chǎn)黨一方面努力維護(hù)既有的合法性資源,同時面對不斷變化的內(nèi)外環(huán)境,不斷開發(fā)新的合法性資源。

從李普塞特執(zhí)政合法性與執(zhí)政有效性理論來看,政黨執(zhí)政有效性與合法性并不是成正比的,也就是說政黨執(zhí)政合法性的提高有賴于執(zhí)政有效性的增強(qiáng),但又不完全依賴執(zhí)政的有效性。眾所周知,改革開放以前中國共產(chǎn)黨的合法性資源的開發(fā)是意識形態(tài)中心型的開發(fā)模式,即主要借助馬克思主義的主流意識形態(tài)來培育民眾的認(rèn)同感以凝聚人心。那么改革開放以后,面對民眾物質(zhì)需求不斷增加的情況下,靠單純意識形態(tài)的宣傳已不能滿足民眾現(xiàn)實的利益需求。新的合法性的資源必須進(jìn)一步開發(fā)。于是“政績合法性”被看作了改革開放以后黨獲得合法性的主要途徑。黨的十一屆三中全會把黨和國家工作重心由“階級斗爭為綱”轉(zhuǎn)移到“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”,由此“經(jīng)濟(jì)問題就是最大的政治問題”,“發(fā)展是硬道理”成為了中國社會的主旋律。在其身上投入的人力、物力、精力、關(guān)注度都是其他資源開發(fā)無法比擬的。改革開放 30年中,中國經(jīng)濟(jì)年均增長率 9.88%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期世界平均 3.3%左右的增長速度;GDP從 1978年的3645億元增長至 2008年的 300670億元,增長了82.4倍,經(jīng)濟(jì)總量居世界第三位。2009年在世界金融危機(jī)沖擊,各國經(jīng)濟(jì)明顯放緩的情況下,中國經(jīng)濟(jì)依然保持 8.7%的增長率,GDP增至 335353億元。從而使我國的生產(chǎn)力快速發(fā)展、人民得到實惠也越來越多。這無論對于提高黨執(zhí)政的有效性還是對于提升黨執(zhí)政合法性無疑到起到積極的作用。但在黨執(zhí)政有效性取得巨大成功,經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為了黨執(zhí)政合法性的最佳貢獻(xiàn)者的同時,也存在一系列的問題。

第一,增強(qiáng)中國共產(chǎn)黨執(zhí)政有效性自身難度加大。其一,從外部環(huán)境看。中國自加入世界貿(mào)易組織之后,積極融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。改革開放的不斷深入和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善,使中國越來越成為世界經(jīng)濟(jì)體系中的一個不可分割的組成部分。數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)下我國進(jìn)出口貿(mào)易總額從 1978年的 206.4億美元猛增至 2007年的 21738億美元,外貿(mào)依存度從 1978年的 9.7%提高到了2007年的 66.8%,占全球的比重由 1978年的不足1%上升到了 2007年的約 8%。這種過度依賴外需的經(jīng)濟(jì)也越來越面臨世界經(jīng)濟(jì)不確定的風(fēng)險。特別是 2008年 9月 16日,隨著雷曼兄弟的破產(chǎn),百年不遇的金融風(fēng)暴席卷美國,一時間美國金融市場開始混亂,并迅速向全球金融市場蔓延。在金融危機(jī)大背景下,由于各國內(nèi)部需求疲軟,國際市場萎縮,各國企業(yè)都面臨爭奪國際、國內(nèi)市場的雙重壓力。為扶持和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、防范國際市場萎縮導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移,許多國家出臺了形形色色的貿(mào)易保護(hù)措施。這些貿(mào)易保護(hù)措施主要分為兩大類:一是濫用世貿(mào)規(guī)則允許的貿(mào)易救濟(jì)措施,主要是反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施;二是使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,如有的國家提高進(jìn)口關(guān)稅,采取禁止或者限制進(jìn)口的措施,實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘等,還有的國家在刺激本國經(jīng)濟(jì)方案中提出了優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的條款。在國際貿(mào)易保護(hù)主義加劇的背景下,中國作為世界第三大貿(mào)易實體和第二大出口國,成為國際貿(mào)易摩擦的主要對象,使增進(jìn)黨執(zhí)政有效性所面臨的外部不確定因素增多。其二,就國內(nèi)來看,國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也面臨一系列不確定的因素。一是樓市泡沫已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的隱患。特別是近兩年來,中國地產(chǎn)泡沫越發(fā)嚴(yán)重,雖然 2007—2008年國家一度對國內(nèi)房地產(chǎn)市場進(jìn)行了調(diào)整。但是,金融危機(jī)之后,在全球經(jīng)濟(jì)一片衰退中,在中國經(jīng)濟(jì)的財政政策及貨幣政策的全面刺激中,在全世界的房地產(chǎn)市場價格都在下跌時,中國的房地產(chǎn)市場不僅沒有擠出泡沫,反之突然間價格飆升,出現(xiàn)了前所未有的“繁榮”。不過,這種“繁榮”是建立在銀行信貸超快速擴(kuò)張的基礎(chǔ)上的?！?009年 1-10月,房地產(chǎn)開發(fā)資金來源于國內(nèi)銀行貸款 9119億元,同比增長 53.0%,與 2008年同期多增加了 47.0個百分點;個人住房按揭貸款 6162億元,同比增長 119.7%,比 2008年同期多增加 142.0個百分點。2009年 1-10月份進(jìn)入房地產(chǎn)的資金達(dá)到 44033億元,同比增長 43.4%,比2008年同期多增加了 37個百分點。但絕大多數(shù)資金來自銀行,比如銀行貸款達(dá) 9119億元、預(yù)售款及其他為 20218億元。僅此兩方面資金占進(jìn)入房地產(chǎn)的資金 67%,特別是住房按揭貸款快速增長早就超過了 2007年水平。當(dāng)大量的銀行信貸進(jìn)入房地產(chǎn)市場時,不僅可能在短期內(nèi)把房價推高,制造房地產(chǎn)市場泡沫,而且也正在積累國內(nèi)商業(yè)銀行的潛在風(fēng)險。”[14]“隨著 2009年國內(nèi)貨幣政策調(diào)整,各家商業(yè)銀行為了爭取更高的市場份額,采取了過于寬松的信貸激勵政策,從而使得各家商業(yè)銀行紛紛放松住房按揭貸款標(biāo)準(zhǔn)與限制,讓大量住房投資者利用商業(yè)銀行的資金涌入房地產(chǎn)市場。但是,實際上這些按揭貸款有許多都是違規(guī)發(fā)放的,當(dāng)房價上漲時,這些貸款存在的風(fēng)險不高,如果房價下跌,銀行所面對的風(fēng)險都會顯露出現(xiàn)?！盵15]因此,當(dāng)大量的銀行信貸進(jìn)入房地產(chǎn)市場時,不僅在短期內(nèi)把房價推高,制造房地產(chǎn)市場泡沫,而且也正在積累國內(nèi)商業(yè)銀行的潛在風(fēng)險,從而成為中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的隱患。二是通貨膨脹壓力顯著增大,可能引起經(jīng)濟(jì)的波動。2008年以來,全球范圍內(nèi)龐大的經(jīng)濟(jì)刺激計劃和極度寬松的貨幣政策,雖然有效改善了信貸緊縮的狀況,但由于消費疲軟,出口不振等因素的影響,實際上推升了原油、礦石和國際大宗商品的價格,容易引發(fā)經(jīng)濟(jì)的波動。目前,國內(nèi)的價格上漲已從資產(chǎn)、能源、資源及原材料領(lǐng)域擴(kuò)展到蔬菜、肉類、糧食等最終消費領(lǐng)域,通貨膨脹壓力顯著增大。三是產(chǎn)能過剩困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要表現(xiàn)為全球范圍內(nèi)的消費疲軟可能使制造業(yè)產(chǎn)能過剩在數(shù)年內(nèi)保持較高的水平,影響制造業(yè)的投資。2008年年底以來,隨著一系列產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃的實施,我國不僅在鋼鐵、水泥、平板玻璃、電解鋁、造船等傳統(tǒng)領(lǐng)域出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩,而且在煤化工、多晶硅和風(fēng)電設(shè)備等新興領(lǐng)域也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。[16]

第二,經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不平衡直接導(dǎo)致績效合法性產(chǎn)出的遲緩和停頓。主要表現(xiàn)為:其一,經(jīng)濟(jì)發(fā)展開發(fā)與社會發(fā)展“一條腿長,一條腿短”。有些地方在經(jīng)濟(jì)增長的同時,一定程度上忽視了對社會事業(yè)的投入、建設(shè)、完善和發(fā)展,教育、科技、衛(wèi)生、文化等社會事業(yè)發(fā)展相對落后。公共教育體系、科技創(chuàng)新體系、公共衛(wèi)生體系、文化事業(yè)體系以及社會救助體系、社會保障體系、社會危機(jī)處理體系等各項社會事業(yè)體系沒有相應(yīng)建立和發(fā)展,有的甚至很不完善,非常滯后。其二,社會貧富差距不斷拉大。一方面社會財富越來越向少數(shù)人手中積聚,形成了一個人數(shù)少但占有大量社會資源的強(qiáng)勢群體,對整個社會生活施加強(qiáng)有力影響。另一方面也產(chǎn)生了一個人口眾多但經(jīng)濟(jì)、政治地位低下的弱勢群體。目前我國弱勢群體的規(guī)模在 1.4—1.8億左右,約占總?cè)丝诘?11%—14%。[17]其三,由于市場經(jīng)濟(jì)不成熟,政府調(diào)控力度較弱,在利益分化中存在大量不合理性、非效率性、非市場化甚至非法性因素。[18]處理不好就有可能產(chǎn)生社會無序、行為失范等問題的出現(xiàn)。由此可見,改革開放以來,黨在經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成就的同時,也產(chǎn)生了一系列不得不引起我們注意的問題,“黨對經(jīng)濟(jì)資源開發(fā)取得巨大成功,經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為了黨執(zhí)政合法性的最佳貢獻(xiàn)者的同時,也必須意識到黨開始要為經(jīng)濟(jì)資源開發(fā)所引發(fā)的‘環(huán)境問題’、‘貧富分化問題’、‘并發(fā)癥’、‘代價’等等問題來買單,30年經(jīng)濟(jì)增長的浮華以及沸騰的實驗之后,黨需要彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)資源開發(fā)中的種種不足,使我國的經(jīng)濟(jì)步入科學(xué)發(fā)展階段?！盵19]科學(xué)發(fā)展觀不是不要發(fā)展,也不是否定中國共產(chǎn)黨為增進(jìn)其執(zhí)政有效性所取得的成效,而是根據(jù)新時代中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所面臨的新問題、新情況對執(zhí)政資源的配置做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,使黨在提高執(zhí)政有效性的同時,也注重其他資源要素的開發(fā),實現(xiàn)黨合法性資源開發(fā)的可持續(xù)性。

總之,我們必須明確,中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性的提升,既有賴于黨執(zhí)政有效性的支撐,又不能僅僅依賴于黨執(zhí)政的有效性,其實道理很簡單,因為政績不一定帶來普遍的合法性,也很難贏得普遍的認(rèn)同和支持,從更為深層次的角度分析,改革開放帶來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時,也使社會的貧富差距不斷拉大,社會不和諧的因素也不斷增加,可以說驕人的業(yè)績不一定能帶來社會普遍滿意度的普遍上升。另一方面,政績的取得和維持是一個高難度的要求,如果經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)下行的風(fēng)險或者社會福利的增進(jìn)出現(xiàn)消減的趨勢,都會動搖黨的合法性地位。這就要求新形勢下中國共產(chǎn)黨合法性資源的開發(fā)必須采取綜合運用各種舉措來促進(jìn)黨合法性資源的開發(fā),正確處理各資源要素之間的關(guān)系,發(fā)揮各資源要素的協(xié)同作用,從而在增進(jìn)黨執(zhí)政有效性的同時,提升黨執(zhí)政的合法性。

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D52

A

1008-5955(2010)03-0046-04

2010-06-21

蒯正明(1977-),男,安徽合肥人,阜陽師范學(xué)院講師,同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生,主要研究方向:黨的建設(shè)、馬克思主義中國化;楊新宇 (1978-)男,安徽太和人,阜陽師范學(xué)院副教授,武漢大學(xué)博士研究生,主要研究方向:政治與思想政治教育。

教育部人文社科青年基金項目(09ygc710010):“黨執(zhí)政資源開發(fā) 60年的歷史經(jīng)驗與建設(shè)規(guī)律研究”階段性研究成果。

(責(zé)任編輯:周建瑜)