高校科技管理的體制機制創新問題研究

劉明定

高校科技管理的體制機制創新問題研究

劉明定

（河南省直機關黨校，河南鄭州450002）

經濟社會的發展對我國高等學校的科技管理工作提出了新要求。高校科技管理的體制與機制創新具有重要意義，必須在遵循一定創新原則的基礎上進行管理體制、激勵機制、運行機制等多方面的創新。

高校科技管理；體制與機制；創新

改革開放30多年來，中國高校在科學研究和成果轉化等方面取得了很大成績。但是，在市場經濟條件下，高等學校在科技管理的體制機制等方面還存在很多不足，需要進行根本性的改革，才能適應現代科技發展的特點和規律，發揮高等學校的優勢，提高科技創新能力。

一、科技發展對高校科技管理提出了新要求

科技管理的基本任務是在遵循科學發展規律的前提下，尊重科研活動的特點，有效地組織人、財、物，使科研工作的外部環境和內部條件與科研目標相協調，保證科研活動的高效產出。市場經濟條件下，高等學校科技管理的目標應是追求學術效益、經濟效益和社會效益三者的統一。科技發展規律、市場經濟體制和我國科技管理體制改革對我國高等學校的科技管理工作提出了新要求。

1.高等學校科技管理的法制化和自律化。市場經濟是法制經濟，科技活動有其獨特規律，國家對科技管理工作將逐步減少行政干預，加強業務指導，依靠科技法律體系規范科研主體及其科研行為，這也要求高校的科技管理工作在科技法制和經濟法制環境下建立起自主運行的自律機制。其中，自律不僅包括在科技活動中自覺守法，也包括自覺地崇尚以科學精神為主導的學術道德自律。

2.高等學校科技管理重點化。高校的生存和發展，將取決于在學術市場、技術市場等科技市場中能否占有一席之地，這一競爭將迫使各高校準確定位和重點突破，細分和選擇自己的目標市場，建立起有特色的重點學科和人才梯隊，保持長期的競爭優勢。這也要求各學校把重點人才隊伍建設放在首位，與學科建設和專業建設一起抓。

3.高等學校科技管理工作的全過程管理與管理方式的靈活化。科研過程的完整概念和管理的高質、高產、低耗以及市場化的目標都要求實行全過程管理。但是，為了適應市場的多變性和不同性質，適應科研在不同發展階段的具體要求，必須在不違法的前提下，實行最大程度的靈活管理。

4.高等學校科技管理決策的民主化和科學化。學科的發展和研究對象的復雜化，使科研管理決策難度大大增加，依靠個別領導也無力進行正確的決策。因此，在高等學校科研資源有限的情況下要努力避免和減少決策失誤，就必須講求決策的民主化和科學化。科研管理的決策越來越注重結構合理的專家集團。科研管理的決策應是在通才主持下，按嚴格的科學程序，由專家集團做出。這也應該是高校內部科技管理體制的核心。

5.高等學校科研管理的聯合化和國際化。盡管總體上看，高等學校具有學科齊全的優勢，但一個高校的學科和人才具有局限性，難以適應科研對象和學科發展復雜化的需要。因此，打破國家、行政、行業、學校、學科界限，突破封閉性，加強校際聯合，加強與社會聯合，形成群體優勢，才能開拓高校科研的生存空間。所以，聯合化的管理是適應市場化的重要途徑。另外，隨著對外開放形勢的發展和科技發展的需要，國際科技合作和學術交流必不可少和日趨頻繁，科研管理體制必須符合國際慣例，即國際化。

6.高等學校科研管理業務職能的服務化和信息化。高等學校科研管理的職能就在于為科學活動提供咨詢、創造科研基礎條件等服務。為此，必須及時準確地提供學術信息和管理信息，高效地完成各種業務，設計科學的科研管理制度，營造激勵科研創新、調動科研人員積極性的管理環境。

二、高校科技管理的體制機制當前存在的問題及成因

高校科技管理存在著不適應社會經濟發展和科技進步要求乃至阻礙科技創新的因素，必須創新。

1.科技管理模式不適應科技進步、社會經濟變革的要求。當代科技發展學科日益交叉融合，不斷產生創新前沿陣地的新學科領域。這要求科技管理能組織不同學科聯合攻關、多學科交叉綜合研究，開展科技創新。然而高校現有的科研體制不利于學科交叉和融合、資源共享。我國高校科技創新的宏觀調控能力不足，科技管理體制官僚化，多沿用校、院、系、教研室科研體制，科技管理部門缺乏有效的凝聚機制，很難整合科技隊伍、發揮多學科優勢和群體優勢，并形成合力，也很難適應市場上以產品研發為中心、多學科聯合攻關的需要。

當代社會經濟變革要求管理現代化、組織扁平化，使管理決策層和執行層合一，使各類管理信息迅速完整地匯集到決策層、執行層，從而使決策與執行準確及時。然而由于高校科技管理組織結構大多仍沿用縱向分層的科層等級管理模式，強調校級管理職權與自上而下的職權等級，使管理者與被管理者形成等級明顯、主動與被動的對立關系，而不是合作關系，它導致管理信息準確性差、管理層面多、工作難深入，院、系也因缺乏科技管理自主權而缺乏主動性。

在這種管理模式下，項目完成的標志是發表論文或成果鑒定，成果管理僅限于成果登記和評獎，忽視知識產權管理和成果轉化。知識產權制度是一種最好的科技管理制度。由于高校知識產權管理不到位，激勵機制不健全，保護措施不得力，知識產權應用價值難以實現、流失嚴重、科技創新能力低，致使高校出現“論文多、專利少、轉化少、推廣應用產業化難”等不利于科技創新的局面。教師即使申請專利，也只是把它當成一種同論文著作一樣的成果形式。他們申請知識產權和專利，是因為管理部門有這方面的指標要求。高校對知識產權應用價值認識不足，限制了知識的增值，影響了科技成果轉化、技術創新。

2.科技管理“重物輕人”導致科技創新人才流失嚴重。管理的核心是對人的管理。知識與人才是現代經濟最重要的資本，是科技創新的關鍵。科技創新及成果的出現，尖子人才在創新活動中具有不可替代的決定性作用。然而我國在科技管理中“重物輕人”，重視實驗設備和儀器的擁有和配置，輕人才使用，致使科技人才作用沒得到很好的發揮，人才流失較為嚴重。科技管理人員的知識更新也跟不上科技管理工作的需要，管理人員的學習和在職培訓不夠，對各個專業發展的前沿動態缺乏了解，對先進的科技管理手段運用掌握不夠，一定程度上削弱和制約了科研管理功能的發揮，素質有待提升。

3.現行的科技管理體制機制創新不足。我國現行的科技管理體制機制總體上還處在轉型期，市場機制的基礎性作用尚未充分發揮，不符合市場經濟體制對科技資源配置的要求。由于現行的管理體制相對滯后，科技管理僵化，人才活力難以激發，無法適應科技創新的規律。現行的科技管理體制各創新主體適應制度變革的基礎薄弱，自主創新能力不強，一些科研工作出現浮躁的風氣，創新思想容易受到抑制，不利于優秀人才脫穎而出。科技人才評價、激勵、競爭機制不健全，不利于科技創新成果的產生。科技管理考核評價的一些措施，缺乏鼓勵創新的機制，也容易扼殺創新，不利于激發科研人員工作的積極性。我國常見的科技人才評價、激勵方式有晉升職稱、科研獎勵和津貼等，但晉升職稱的激勵作用只對有晉升職稱需要的人員短期內有效，不能覆蓋終生；并且在晉職條件中，對科研工作的要求，存在著重數量輕質量、重論文專著輕成果轉化推廣的現象；科技人才評價主要指標是論文著作、鑒定成果、項目經費的數量，知識產權、專利實施、成果推廣、科技開發、經濟效益等所占比重較小。這就導致多數科技人員對科技創新工作興趣不大，他們只是按晉升職稱的條件去經營論文，很難在一定方向連續研究而有所創新。他們多數時間不搞科研，如果搞科研，也不是搞科技創新，而是片面追求論文論著數量，低水平重復，忽視社會經濟效益。

三、高校科技管理的體制機制創新的原則及對策

科技管理的體制機制創新具有重要意義，是建設創新型國家的要求，是整合科技資源的要求，是為科技工作提供組織保障的要求，是為科技工作營造良好環境的要求。當今世界，各國都把科技創新放在一切經濟工作的首位，我國高校要盡快跟上世界發展的步伐，建設創新型國家，進行科技管理的體制機制創新，增強科技活力。

（一）高校科技管理的體制機制創新的原則

（1）為人民服務和為社會主義服務的原則。科技管理的體制機制創新必須堅持“二為”原則，為人民服務和為社會主義服務。

（2）以人為本的原則。人才是科技進步和經濟社會發展最重要的資源。每一項科學研究成果都是科技人才智慧的結晶，管理創新也是人與人、人與環境之間的契合。要實現科技管理創新，必須堅持“以人為本”的原則和理念，最大程度優化組合科技人才資源優勢，挖掘科技人才資源潛力，使其得到有效的利用。

（3）科學發展、與時俱進的原則。科研活動是以探索性、創造性為主的腦力勞動，必須遵循科學發展的規律。科技管理創新作為一種創造性的實踐活動，也有自己的發展規律，我們必須樹立科學發展的理念，根據科研的自身發展特點和規律，與時俱進，探索科研管理的體制機制。

（4）效益和效率原則和社會主義的分配原則。科技管理創新的過程就是對傳統管理的一種超越，是效益與效率的統一。在科技管理的體制機制創新過程中，必須堅持效益和效率統一的原則。在制定和實施激勵措施時，應充分考慮到科技管理人員對其“投入”和“報酬”的相對值的衡量，體現出社會主義的分配原則，充分調動好科技管理人員的主觀能動性。

（5）因地制宜原則。科技管理活動是一般性與特殊性的統一，不同的科研單位對科學研究的要求各不相同，科技管理創新的對策要具有明顯的差異性。只有這樣，才能使科技人員在不同的條件下，秉持科學精神，為社會主義建設作出應有的貢獻。

（二）高校科技管理的體制機制創新的對策

（1）必須使科技管理體制機制創新，建立適應市場經濟發展需要、符合科技創新規律的科技管理體制機制。科技管理體制創新就是對科技資源有效配置、整合，達到科技創新的目標。科技創新業績與人的自由創造成正相關，因此，在高校科技管理中，要弱化行政計劃、強化學術自由與市場機制。科技創新的經濟特征也決定了高校科技管理必須引進市場機制。高校科技管理要善于利用市場機制在科技資源配置中的導向作用，把有限的科技資源配置到效益較好的環節中，推動科技創新和社會經濟發展，為科技人員提供平等、自由的市場競爭環境。

（2）必須使科技考核評價體系創新，建立健全、科學、公正的科技人才評價機制。健全、科學、公正的科技人才評價機制是科技創新必備的條件之一。建立各類人才（科技人才、管理人才、開發人才）的科學評價機制，要根據不同群體的活動特點和需要，合理制定不同的激勵目標，使他們都能感到通過實力競爭，可以有光明前途。成果評價是成果管理的內容之一。為促進科技創新，還必須改革高校科技成果評價制度，建立多種評價方式，淡化成果項目鑒定，鼓勵科技成果通過市場競爭、企業生產實踐、取得專利權等多種方式得以認可評價；在評價時要少一些急功近利行為，尊重科技創新的內在規律，使科技評價不僅關注直接的、近期的和顯性的價值，更關注間接的、長遠的、隱性的價值形態。高校在項目成果鑒定驗收、科技評價和人才政策上要突出專利權“標準”：對高技術研究成果及人才的評價，要從以論文為主轉變為以獲得發明專利為主，鼓勵教師在市場中實現其價值、獲得回報；對職稱評審進行重大改革，從重學歷、重資歷逐步向重能力、重業績轉變。

（3）必須使人才激勵機制創新，建立以人為本、有利于科技創新的激勵機制。科技創新是一種創造性的、純粹自愿的工作。只有自覺自愿，才會創造性地工作。要使教師自愿開展科技創新，只有靠激勵。恰當的激勵能調動人的潛能，喚起人的創造性，而關鍵是找準激勵源，把個人需要與單位目標有機地結合起來。“需要”是創造佳績的原動力，為此，高校必須建立科學合理的科技激勵制度，如運用知識產權制度激勵教師開展科技創新，加大科技成果轉化產業化的獎勵力度，鼓勵教師以自己的專利技術創辦企業等。

（4）必須使知識產權保護的觀念創新，建立有利于技術成果轉化、開發、應用的科技項目成果管理體系。科技創新的關鍵和最終目的是新技術成果的轉化應用與產業化，生產市場適銷對路的產品。因此，科技成果管理不能僅停留在成果鑒定、評獎上，要重視轉化應用。所以，要在管理中，使知識產權管理介入項目成果管理全過程。在立項時就把專利及實施列入考核評價指標，而不以鑒定作為成果評價的主要形式；對從事應用研究、技術開發的教師，引導他們注重知識產權開發、專利實施和成果轉化；利用多種途徑（技術入股、專利許可、合作開發）將自主知識產權成果向企業轉移，推進發明專利技術產業化，完成技術創新，使知識產權應用價值得以全面實現，使技術優勢轉化為經濟效益。為此，高校要與企業建立一個產學研信息互通機制，推進學校知識產權、創新成果向社會輻射。

（5）必須使科技管理法規及政策體系創新，建立健全科技管理法規體系。現代社會是法制社會，市場經濟是法制經濟，它要求我們善于運用經濟法律管理手段管理科技；運用經濟杠桿參與管理，建立合理的獎酬分配體制，運用經濟利益激勵機制，激發教師科技創新，在項目立項、研制、成果轉化中，要算經濟賬，在政策和經費上實行經濟利益導向，爭取較理想的投入產出率；運用法律管理手段規范教師的科技活動，明確各活動主體的權利、地位和義務關系，逐步使管理法制化、規范化，以更好地參與市場競爭。健全的科技管理法規體系是科技管理創新體制建立和有效運行的必要基礎。當前，要根據世界科技發展的規律和趨勢，針對我國科技政策體系尚不完善的情況，在全面清理和修訂原有相關政策的基礎上，根據我國科學技術發展的現狀、特點及未來發展趨勢，結合科技發展的特點，加強立法研究，加快建立健全科技管理法規體系，充分發揮科技管理法規對科技管理工作的導向作用，促進和規范科技管理創新事業的發展，實現科技管理創新的科學化、法制化，從而為政府科技管理創新能力的提高提供有力的法律保障。為此，高校應建立專門的知識產權管理機構，配備分管校領導和具備專利代理資格的專（兼）職工作隊伍，以便從組織上、制度上保證知識產權的各項管理工作順利開展，充分利用知識產權制度提供的法律保障，依法保障教師在科技創新活動中應當享有的權利，促進技術創新。

G64

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1673-0046（2010）9-0075-03

本文是2010年河南省軟科學項目的階段性成果，項目編號：102400430021