科技論文參考文獻常見問題分析及對策

林永麗,甘輝亮,施 莼,王映紅,張陣陣

科技論文參考文獻常見問題分析及對策

林永麗,甘輝亮,施 莼,王映紅,張陣陣

總結了科技論文參考文獻引用和著錄時常見的問題,提出了相應的解決對策,并對現行的參考文獻著錄規范提出了幾點建議,以減少參考文獻著錄差錯。

參考文獻;著錄;引用;差錯;對策

是科技論文的重要組成部分,它體現了科學和技術發展的繼承性和連續性,在一定程度上反映了作者的科學態度以及對前人研究成果的尊重,同是也反映了論文的水平和深度。但是,許多已發表論文后的參考文獻著錄格式不符合國家標準,各種差錯屢見不鮮。張菊等[1]通過對5種國內被引頻次較高的5種醫學期刊(中華醫學雜志、中華內科雜志、中華腫瘤雜志、中國腫瘤臨床、癌癥)的參考文獻引用錯誤進行核查,總引用錯誤率為18.3%,其中外文參考文獻引用錯誤率占85.7%。這不僅嚴重削弱了論文本身的科學價值和學術影響力,同時也影響了該期刊的質量。目前,有關參考文獻的著錄問題已引起了編輯工作者的廣泛關注。筆者對此問題做一總結,并提出了相應的解決對策及建議。

1 參考文獻著錄常見問題

1.1 著錄依據不一 目前,《文后參考文獻著錄規則》(GB/T7714-87)和《科學技術期刊編排格式》(GB/T3179-92)是我國文后參考文獻書寫規范所依據的推薦性國家標準,其提出的標注體系是“順序編碼制”和“著者-出版年制”2種。《文后參考文獻著錄規則》(GB/T7714-2005)對此作了傳承。但由于以上標準或規則存在的欠缺,不能滿足所有期刊各方面的需要,而這些標準又非強制性標準,不具有相對權威的地位。因此,不同的學術刊物可能部分地采用一些標準或規范作為自身刊物參考文獻書寫格式的依據,使得期刊不能有一個統一的標準。作者如若不認真閱覽其論文所發刊物的著錄要求,就很容易造成文后參考文獻書寫格式的不規范。比如:GB/T7714-2005要求文后參考文獻必須標明所引文獻類型,如果是期刊必須標明是第幾期,而“中華醫學會”系列雜志2009年之前則沒有這些規范要求,2009年在其第5次雜志工作會議上才決定標注參考文獻的期次。另外,我國學術期刊論文對參考文獻采用的標注體系雖說有2種,但在同一種期刊,甚至同一篇文章中卻常常是混用,而沒有一個統一標準,這種不規范極不利于對參考文獻引用情況的統計分析,以至于影響到對文章乃至期刊質量的評價。

1.2 文中未標注參考文獻序號或漏引 在作者的來稿中常發現文后有參考文獻列表,但全部或部分未在文中標出具體的位置,使得讀者及編審人員無處考證文獻被引處。或者很明顯的引用他人的研究或調查結果,卻未標注參考文獻。比如:“有研究表明,急性肺損傷可使大鼠肺組織微血管增生和血清中血管內皮生長因子(vascularendothelialgrowthfactor,VEGF)升高,同時組織缺血缺氧可使VEGF表達增強”。很明顯,這段文字是引用他人的研究結果,就要有參考文獻標注。這樣就可以很清楚地將作者的成果或觀點與前人的成果或觀點區別開來,同時也是對前人的勞動及知識產權的尊重,而且也避免了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑。

1.3 文中序號與文后參考文獻序號不對應或序號排列混亂參考文獻的標注,我國普遍使用的是“順序編碼制”,即在正文中引用的文獻按出現的先后順序用阿拉伯數字編碼,并將序號置于方括號內,同一文獻在文中多次出現用第一次出現的序號表示。參考文獻按引文的序號排列。但有的作者來稿中參考文獻排列或者部分對應,部分不對應,或者序號排列不是按順序排列,較大的序號首次出現在較小的序號之前,極為混亂。

1.4 以上角標或是以正體引用未加以區分 參考文獻可以上角標形式引用,也可與正文構成文中語句的組成部分加以引用。例如:“采用H-B分級系統[1]判斷患者面神經麻痹程度,正常人面神經潛伏期參照文獻[2]。”這里[1]是角注,用上角標形式引用;[2]是語句的組成部分,以正文引用而不能用角注。究竟何時用上角標,何時以正文引用,視文章的具體情況而定。

1.5 引用參考文獻數量過多或過少 我國科技期刊對來稿文后參考文獻的數量一般要求,論著類參考文獻不少于10篇,綜述類文章不少于20篇,且要求盡量引用近5年內公開發表的文獻。但是作者來稿中常見參考文獻過多或過少。關于引用參考文獻數量的問題,張菊[2]和田美娥等[3]曾作過討論。筆者在此引用中華醫學會系列雜志對參考文獻的要求供參考,“……應提倡堅持引用必要的參考文獻,并注意引用國內文獻……參考文獻的數量可根據需要精簡而定,一般不作限制”[4]。田美娥等[3]在其文中提到必要性問題,意思也就是為了“精簡”,提到只著錄最新文獻。對此筆者不能茍同,倒認為張菊等[1]的觀點可為借鑒。其認為科技有時效性,但也不可忽視對前人工作的尊重,大量引用最新文獻容易造成轉引,而轉引過程中又會引起引用錯誤。張菊等[1]對5種生物醫學期刊參考文獻錯誤引用進行調查,錯誤率達18.3%,而在引用錯誤的266條文獻中很多是轉引的。因此,筆者認為在盡可能引用最新文獻的同時,對文中提到的“研究方法、設計方案及統計學方法”首次提到或發表的論文[5]、首次提出的觀點、理念、概念、標準及標志性研究成果必須引用原始文獻。在這點上與田美娥[2]的觀點有所不同。

2 責任者著錄常見問題

責任者著錄差錯問題在許多探討參考文獻著錄問題的學者的文章中都有提到[6-9]。王軍[6]從2005年3月出版的5種外科類中華系列期刊和鄭州大學圖書館現有的5種外文期刊中隨機選取參考文獻各100條,在網上使用PubMed對其進行逐條核查,發現中刊差錯率達23.5%,是中刊責任者項中差錯情況最多的一項,其次為缺少第2、第3責任者和“etal”,而外刊則僅以責任者名的部分遺漏為主。下面從幾個方面闡述責任者著錄常見問題。

2.1 責任者姓名排序 責任者姓名排序差錯主要見于外文文獻的著錄。英美等西方國家論文中署名是名前姓后,習慣寫法是:名1-名2-姓。國標GB/T7714-2005要求,參考文獻外國作者姓名排列應為:姓-名1-名2,與論文署名相反,且姓不能縮寫,名可縮寫。如果對外文文獻作者署名順序和參考文獻引文中作者排序不了解就容易出現參考文獻中責任者姓名順序顛倒的情況。另外,外國人也有復姓,如JenisonPhilip-Kistler,其中Philip-Kistler是復姓,參考文獻引文中縮寫時應寫為Philip-KistlerJ,如果寫為KistlerJP或JenisonPK都是不對的。這種錯誤的出現主要是由于作者對外國人姓氏不了解所致。

2.2 責任者數量 國標GB/T7714-2005規定,責任者為3個時全部照錄。超過3個時,只著錄前3個責任者,其后加“,等.”或“,etal.”,各責任者之間以“,”分隔。如“王寶國,徐利,羅斌,等.”或“StephenRT,VeenaMB,OmaidaC,etal.”。但在作者來稿中常見其參考文獻的責任者只著錄1個或2個,缺第2和(或)第3責任者,就以“,等.”或“,et al.”結束,還有的是把全部責任者(超過3個)全部著錄,這也是不合規范的,也有將責任者排序弄錯的情況。

2.3 責任者(外國人)姓名前的附加詞 責任者姓名的附加詞有介詞、冠詞或詞頭,如法國人姓前的冠詞le,la,les或de,du,la,des,葡萄牙和巴西人姓前有詞頭do,da,dos,das;Mac是愛爾蘭姓氏前的詞,表示“sonof”之意,略作MC,M′;von,Van在德國或荷蘭人姓氏前,表“of,from”之意,等等。這些姓名前的詞均是姓名的組成部分,在引文中著錄時不能刪去,否則將產生異意。另外,北歐人常見的姓Vanden Bery,如Van的詞首V大寫,則表示它是姓的一部分,標注時應與姓一起前置;如果作者署名為GrahamvandenBery,其中van的詞首v沒有大寫,則表示它不是姓的一部分,標注時vanden仍留在原來的位置,且不可縮寫和省略,標注為Bery Gvanden。引文中常見此方面的錯誤主要是不了解這些詞的含意所致。

2.4 責任者姓名后的羅馬數字和Jr及Sr 關于責任者姓名后的羅馬數字和Jr及Sr的意義及用法,周園[7]在其文中作了較為詳細的闡述,王勁[8]針對“Jr”的用法特寫一文,并提出了一些著錄改進建議。英美家族中,如果父、子、孫共用一個姓和名,其姓名后用Ⅰ指父親,Ⅱ指兒子,Ⅲ指孫子,以示區別。“Jr”是“junior”的縮寫,意思是年少的;“Sr”是“senior”的縮寫,意思是年長的,兩者均是用于區別姓名相同的兩個人。

2.5 其他 來稿常見參考文獻引文責任者后加“主編”、“著”、“Edi.”等字樣,這些均不符合規范。姓名后的這些字均應去掉,直接著錄姓名即可。

3 題名項著錄常見問題

題名包括標準文獻名、科技報告名、學位論文名、析出文獻名、書名、刊名、報紙名、專利題名等。題名應按著錄信息源所載的內容著錄,但作者來稿參考文獻題名著錄錯誤也時有發生,常表現為漏題名、漏字、錯字、大小寫錯誤、正斜體錯誤等。張菊等[1]對5種免疫學核心期刊文后參考文獻著錄項的核查表明,刊名拼寫錯誤率占4.95%～20.0%,這已超過了國家科技期刊評優標準中參考文獻錯誤率0.02%的規定。刊名出錯很多情況是外文期刊名稱縮寫不規范和刊名不完整,也有刊名張冠李戴的嚴重差錯出現。王軍[6]對中外期刊參考文獻刊名著錄情況核查結果顯示,中刊縮寫不規范差錯占總差錯的52%,而外刊僅33%。

另一種刊名差錯是某刊名創刊時的名稱至某年更改為另一名稱,而引文時仍用原來的名稱,或是該用原名稱時,用了現在的名稱。究竟用何名稱,要根據更改時間而定。如《中華航海醫學雜志》于2001年更名為《中華航海醫學與高氣壓醫學雜志》,有作者參考文獻引文用的是該雜志2000年刊發的一篇文章,刊名卻寫為更改后的名稱;同樣,2001年起引文刊名就要用改后的名稱,再用原名就是錯的。

4 其他常見問題

4.1 出版項著錄 出版項著錄錯誤也較多。當出版地、出版商為兩個或以上時,應當一一標出,中間用“/”分開。如DenHaag:Sdu/Dop。有些作者只標出其中之一,這是錯誤的。出版地、出版商是標示版權信息的重要內容,不可遺漏或省略。還有將出版地標錯的情況,出版地應具體到城市,而不只是省份。如“[7]馬瑞山.航空航天生理學.陜西:陜西科學技術出版社,1999:110-112.”,其正確的標注應為“[7]馬瑞山.航空航天生理學.西安:陜西科學技術出版社,1999:110-112.”。

4.2 年卷期頁碼錯誤或缺失 來稿中參考文獻標注的年、卷、期、頁碼也有錯誤或缺失,尤其是頁碼,其次為卷。王軍[6]對外科類中外期刊(各5種)核查結果顯示,頁碼差錯占總差錯量的18%,卷為6%。

5 提高參考文獻著錄準確性的對策

5.1 提高作者的責任意識 引文質量是期刊學術質量的構成要素之一,引文對論文質量起到支持、佐證的作用,同時也是用以說明作者所做研究的重要性、必要性及學術水平的重要依據。因此,必須有正確的引文,編輯或讀者才能查找到文獻;否則,將大大降低作者文章的質量。引文之所以有差錯,直接原因是作者對參考文獻引用方面的知識及與引用有關的知識產權方面的關系缺乏了解和不夠重視。因此,提高參考文獻著錄質量,首先要提高作者對引文質量的重視和對其文章的責任意識;同時,作者要學習、掌握參考文獻引用的規范,以正確地引用和著錄參考文獻。

5.2 注重編輯部的把關作用 編輯部門對引參考文獻的引用是否準確或規范必須起到把關作用。這里主要是發揮審稿人、編輯和校對人員的作用,審稿人和編輯在對文章進行審核、編輯過程中,可發現一些引文差錯,如文中“用”而“不引”“曲引”的情況、著錄項缺失、明顯的拼寫錯誤、題名項缺字錯字、出版地錯誤、引文過于陳舊或過多、文中引文序號與參考文獻列表不一致等著錄不規范或差錯可通過審稿人、編輯和校對人員的把關作用而一一校正。

但有些錯誤不通過核查原文獻是很難發現的,比如第2與第3作者排序差錯,或文獻引用年、頁碼錯誤等。因此,編輯人員在給作者的退修意見中可建議作者對其文稿的參考文獻再次進行認真核實。羅杰等[10]建議編輯部在稿件退修(或投稿)時要求作者提供參考文獻的原文首頁復印件,此法值得借鑒。另一條核查原文獻的辦法是通過網絡進行核查。對來稿中的每篇參考文獻都進行核查對非專職核查編輯來說,既費時又費力,也不現實。因此,對可疑有錯的文獻可利用網絡查找和獲取電子文獻,從而進行核查。王軍[6]即是通過這種方法對中外刊外科學雜志(各5種)的參考文獻進行了核查。電子文獻的獲取途徑有3條:一是圖書館資源;二是大型文獻數據庫;三是搜索引擎。

5.3 幾點建議 為減少參考文獻差錯,提高文章影響力及期刊的質量,筆者有以下幾點建議:

(1)參考文獻中姓名的著錄按原始文獻中作者署名的形式,即中國人按姓前名后,外國人按名前姓后。這樣做既是對世界各國不同民族文化約定俗成的表達習慣的尊重,也可以保持論文的原始風貌,尊重事實,同時又可以避免作者引用時的差錯。

(2)刊名縮寫改為全名著錄。盡管國際上已有關于刊名縮寫法的標準[11],但刊名縮寫差錯出現的概率仍然很高。而且刊名縮寫因受到不同國家、不同文化背景及不同語言等多方面的影響而出現一些實際問題,如同一期刊,刊名有多種縮寫形式,不同國家出版的同名期刊,具有相同的刊名縮寫。刊名縮寫是為了縮短文稿的篇幅,減少所占數據庫內存空間,便于讀者查閱。但是錯誤的縮寫或一刊多個縮寫反而不便于讀者查閱,延誤時間和浪費精力。因此,建議刊名著錄時使用全名,不用縮寫。《美國化學文摘》(CA)2002年1月起已在其所摘錄的期刊中采用完整的刊名進行錄入。這一做法值得借鑒。

(3)編輯部設專職參考文獻核查編輯。每篇文稿的責任編輯如果親自對每篇參考文獻進行一一核實,既費時又費力,也不現實。但如果不這樣做,難免會有錯誤。因此,建議編輯部設專職的參考文獻核查編輯,有些編輯部的這部分工作由圖書館[12]或技術情報人員來做[13],也是可行的。

(4)開發具有核查參考文獻著錄錯誤的軟件。如果能開發出具有核查參考文獻著錄錯誤的軟件,必將大大減少編輯、審稿人員的工作量。同時,參考文獻著錄錯誤有時會有文中序號與文后參考文獻列表不一致,造成這種錯誤的原因很可能是作者或編輯人員在刪減稿件或參考文獻時,參考文獻列表中相應的文獻或文章內容未做相應的改動。目前,科技人員已開發出插入、管理文中參考文獻的軟件,如End-Note。這些軟件能在增刪文獻時,自動調整文中與文后文獻表中相應文獻的編號,并能調整文后文獻的先后順序,減少著錄錯誤[14]。

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G232.2

A

1009-0754(2010)03-0273-03

2009-12-28)

(本文編輯:彭潤松)

200433 上海,海軍醫學研究所醫學科技信息中心