河南省高科技企業進攻型專利戰略研究

任 燕

(河南財經政法大學,河南 鄭州 450002)

一、河南省高科技企業專利戰略的選擇

企業專利戰略是指企業結合自身研究開發、經營與管理的實際情況,通過對專利信息及有關信息的搜集和研究,獲取有關技術發展信息、市場競爭信息、法律信息等,預測相關的技術、經濟發展趨勢與方向,以贏得競爭能力和優勢,贏得知識產權競爭乃至整個市場競爭主動權,謀取更大市場份額和經濟利益為目的,而在專利方面采取相應對策的總體性謀劃。對高科技企業專利戰略進行研究的目標是通過企業專利戰略方案的制訂和實施,提高企業主動運用專利制度的能力,強化具有自主知識產權的技術創新活動,獲得市場競爭的有利地位,最大限度地獲取利益。

企業專利戰略的類型基本上分為兩種,一是進攻型專利戰略,二是防御型專利戰略。擁有強勁技術研究開發能力、具有較強經濟實力、在技術上處于領先地位的高科技企業,通常采取進攻型專利戰略,其方法主要是采取盡快申請專利,然后通過專利技術壟斷、專利技術實施許可、專利申請等方式,以此獲得最大的市場占有份額,鞏固和擴大自己在競爭中的壟斷地位。[1]也就是積極申請專利,以自己所擁有的專利權為武器主動進攻,實行技術壟斷,以獲得最大利益的一種專利戰略。

河南省有亞洲最大的無氟冰箱廠河南新飛電器有限公司、亞洲最大的氧化鋁燒結法工藝制造廠中鋁中州分公司、亞洲最大的客車廠鄭州宇通客車股份有限公司、亞洲最大的人造金剛石制造廠河南黃河實業集團股份有限公司、亞洲最大的制冷銅管生產企業河南金龍精密銅管股份有限公司以及我國最大的彩色玻殼制造商河南安彩高科股份有限公司(簡稱安彩高科)等一大批高科技企業。這些高科技企業的蓬勃發展、高新技術的迅速轉化、專利成果的普遍應用,使高科技企業在經濟總量、發展速度、產業結構等方面均已成為河南省經濟增長新的亮點。但河南省高科技企業在專利技術方面仍存在專利總量不足、電子信息領域擁有的專利量少、平均擁有專利量低等問題。筆者認為,河南高科技企業只有采取進攻型專利戰略,才能應對上述問題。

二、河南省高科技企業采取進攻型專利戰略的具體措施

(一)將企業的核心技術或主體技術申請基本專利

基本專利是指企業擁有的基礎性、先導性的核心技術或主體技術。高科技企業一定要將自己的核心技術或基礎研究成果作為基本專利來保護,并控制該技術領域的發展,這樣企業才能對未來發展方向進行科學的預測,才能保持自己新技術、新產品的競爭優勢。可以說,一個企業擁有的基本專利越多,這個企業在市場上的競爭力也就越強。

基本專利是高科技企業實施專利戰略的基礎。世界上許多著名的跨國公司就擁有在某些領域具有壟斷地位的基本專利。美國《幸福》雜志曾列出世界上銷售額最高的 50家工業企業,如美國的杜邦公司、德國的西門子公司、日本的日立公司等,它們都是世界上擁有基本專利最多的公司。河南省雖然是人口大省,但高科技企業的基本專利擁有量并不多。筆者認為,河南省高科技企業為擁有更多的基本專利應當做到以下幾個方面：

1.鼓勵職務發明創造

對于職務發明創造,我國《專利法》第 6條明確規定：“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。”高科技企業要想擁有大量的基本專利,就必須鼓勵職務發明創造,因為職務發明創造申請專利的權利屬于該單位,申請被批準后,該單位為專利權人。因此,要建立一套以企業為主體的科技創新內部體制,健全獎勵機制,提高職員發明創造的積極性、主動性、創新性。

2.實施合作開發或者委托開發

我國《專利法》第 8條明確規定：“兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造,除另有協議的以外,申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人;申請被批準后,申請的單位或者個人為專利權人。”高科技企業除了自主開發外,還可以與其他單位或者個人合作開發或者委托其他單位或者個人開發。需要注意的是,不管是合作開發還是委托開發,雙方一定要簽訂一個書面協議,明確雙方的權利與義務,明確約定專利申請人或者專利權人。高科技企業可以通過向大學提供捐贈、贊助,使其為企業從事研究開發,即直接利用高校的人才。如河南金龍精密銅管股份有限公司積極與國內外科研院校進行合作開發或者委托開發,兼并了中科院新鄉科儀中心,并與中科院合作建立了中科院精密銅管工程研究中心,成功申報了塑性加工博士后科研流動站并通過人事部批準。

3.積極實施非職務發明創造的專利轉讓

我國《專利法》第 10條規定：“專利申請權和專利權可以轉讓。”現實生活中存在大量的非職務發明創造,高科技企業為了贏得競爭優勢,通過購買等轉讓方式將他人的專利申請權或者專利權歸為己有。此種情況下,所購專利應具有較大的市場潛力。主要有以下兩種方式：一是將本企業職工的非職務發明創造通過專利轉讓取得專利權。例如,河南金龍精密銅管股份有限公司給予取得專利權的本企業職工重獎,并出重金購買職工的專利權。在該公司內部已形成良好的重視產品技術、重視技術人才的科技創新氛圍,技術有創新、工作有突破已成為每一個員工的崗位職責。二是將本企業職工之外的非職務發明創造通過專利轉讓取得專利權。

(二)圍繞基本專利,構筑嚴密的外圍專利網

構筑外圍專利網即外圍專利網戰略,是指企業圍繞自己或他人的基本專利,開發與之相配套的外圍技術并及時申請專利的一種戰略。技術實力相對差一些的高科技企業采用這一戰略很有必要。

1.圍繞自己的基本專利形成專利網

圍繞自己的基本專利,申請眾多的外圍專利形成專利網,利用這些外圍專利進一步覆蓋該技術領域,最大限度地保護核心技術,以維護自己的壟斷地位。如河南金龍精密銅管股份有限公司在取得主導產品——高效傳熱內螺紋銅管、高精度薄壁銅盤管、無氟制冷劑專用高清潔度銅盤管的基本專利后,進一步改進,之后又申請了從制造、應用到加工領域的外圍專利近 40多項,其中“一種軋制銅及銅合金管材的三輥行星軋機芯棒材料”、“斷續齒內螺紋無縫高效傳熱管”等 9項技術已獲得實用新型專利。這些專利形成了有關主導產品的專利網,為打造百年金龍奠定了堅實基礎。

2.圍繞他人的基本專利形成專利網

圍繞他人的基本專利,開發相應的應用技術并申請專利,形成包圍基本專利的專利網,是突破基本專利壟斷的一種非常好的戰略。譬如,外企在我國申請了一種新型自行車的技術方案,本土高科技企業就應馬上申請各種腳踏板專利、各種背包架專利、各種車把手專利等眾多外圍小專利(包括外觀設計專利),通過讓外企無償使用這些小專利,而無償使用他們的這些關鍵技術專利,這樣就可成功地實施“以小制大”的專利戰略。

(三)將基本專利或外圍專利進行有償轉讓或者許可

高科技企業除通過自主開發、聯合開發、依法購買所獲得的基本專利或外圍專利技術自己進行生產外,還可以通過有償轉讓專利的所有權或各種方式的許可使用以獲取更大的經濟利益。如河南鶴壁市田山苑電器有限公司,將企業獨立研制的數碼 IR光合實用全自動蛋糕機申報了實用新型和外觀設計兩項專利,在國務院專利行政部門授予專利權后,該公司許可香港一家客商使用(普通許可使用),并與該公司簽訂了合資 320萬美元共同使用該專利生產這種家用蛋糕機的合同。另外,河南新鄉瑞豐化工有限責任公司利用專利戰略,將一直壟斷我國無碳復寫紙顯示劑多年的德、美、日等多家跨國公司“擠出”了中國市場。

(四)注重專利與商標結合使用

專利權和商標權是兩種重要的工業產權,它們雖然具有無形性的特征,但一旦為權利人擁有將會給權利人帶來巨大的物質財富。注重專利與商標結合使用的戰略就是允許其他企業實施自己的專利,交換條件是對方必須同時接受自己的產品和商標,目的是提高商標知名度,或者是允許其他企業實施自己的專利,以換取對方的商標使用權等。高科技企業在運用專利戰略的同時,也應當注重商標戰略的應用。如平頂山中鷹選礦設備有限公司將擁有耐磨彎頭、耐磨閥門兩大類共 4項專利的專利發明人“張瑋”的名字注冊成商標,此專利和商標可為企業創造巨大的物質財富。[2]

(五)專利回輸戰略

該戰略實際上就是將技術“引進——消化——吸收——創新——輸出”,也就是企業在引進輸出方的專利后,對專利進行研究、消化、吸收和創新,再將創新后的技術以專利的形式賣給原輸出方,或以自己的專利權為籌碼,與對方進行交叉使用許可。這種專利回輸戰略不僅可以使引進技術方提高技術創新的起點,而且能夠使自己擺脫專利輸出方的控制。例如,安彩集團從全套引進技術到自主開發建設,掌握了具有自主知識產權的彩玻制造核心技術,實現了玻殼制造“專業化、規模化、核心化”,成為我國生產規模最大、制造裝備最先進的彩玻生產基地。

(六)重視海外專利申請,專利先行,進攻他國市場

企業向準備輸出技術和產品的國家先行申請專利,旨在使技術和產品在輸出國獲得充分的專利保護,達到壟斷市場的目的。這一戰略也叫專利技術和產品輸出戰略,即所謂的“技術出口,專利先行”。美國《科學》雜志刊登的一項統計調查報告顯示,1999年取得美國專利最多的是日本三個公司——日立、佳能和東芝。以東芝公司為例,它每年在國內申請專利數約為 15000件,在美國約有 1000件專利被獲準。該公司十分重視海外專利申請,力爭使超前的技術在海外特別是在美國獲得專利。可見,專利申請已成為日本企業進攻海外市場的前哨。近年來,一些外國企業在我國生產投資或者代理銷售產品之前,就有計劃地向我國知識產權局提交相應的專利申請,當其產品和技術投放中國市場的時候,其申請可能已被批準。按照國際慣例,專利部署周期大約為 5年。目前,外商在我國已經獲得了大量的專利。另外,越來越多的外國企業在申請國際專利時,都把中國列為指定國。河南省高科技企業的產品在出口時,也應注意先在國外申請有關專利。

(七)注重將研究與開發、專利戰略、生產經營戰略緊密地結合起來

研究與開發、專利戰略、生產經營戰略是企業整體發展戰略中三個不可分割的組成部分。當企業研究開發成功之后,即著手實施專利保護,只有在專利保護下,企業新產品在市場上才能獲得最佳的經濟效益。河南省高科技企業不僅要注重專利技術的研究與開發,還要注重企業專利戰略的研究,并切實融合應用于企業經營之中。

(八)加大投入,迅速實施專利

再好的專利技術如果不實施,就不能創造出經濟價值。例如,“懶漢鍋爐”等 4項發明專利技術,自 1998年以來已相繼被國內 69家企業接產,得到廣泛應用,累計銷售額超過 18億元,利稅 6.37億元,目前全國各地有 20多萬臺懶漢鍋爐在運行,并且懶漢鍋爐還成為全國十佳環保產品之一,被授予“中國名牌產品”的稱號。

(九)啟動無效程序,依法提起訴訟,維護自己的專利

高科技企業可依照有關法律、法規之規定,向專利復審委員會就可能威脅自己技術的發明創造申請宣告其無效;另外,可以建立嚴密的專利情報監控系統,以專利權為武器,主動跟蹤和搜集專利侵權證據,及時向人民法院提起訴訟,以維護自己的權利。

綜上所述,河南省高科技企業一定要站得高、看得遠,注重長遠發展,只有提高自主知識產權意識,加大技術創新力度,發展具有自主知識產權的產品,才能避免受制于人。

[1] 于志紅.談我國企業專利戰略的實施[J].知識產權,2003(2)：35.

[2] 魏衍亮.專利問題淺析[J].知識產權,2003(6)：27.