從發展經濟學角度試析近代中國落后的原因

□文/劉 暢

關于近代中國落后的原因，一直以來都是學術界爭議和關心的話題。有從地理位置方面找原因的，有從政治制度進行分析的，還有從文化角度進行探索的。本文是在參考前人的學術研究成果的基礎上，結合自己的經濟學專業知識，試圖從發展經濟學的角度，以羅斯托的經濟增長階段理論為主要分析工具，挖掘出近代中國落后的根本原因。

一、學術界對于近代中國落后原因的探討

長期以來，學術界對于近代中國落后的原因進行了廣泛的研究和探討，雖然學者們觀點各異，至今沒有形成一個統一的結論，但在主要的方面還是有了比較成熟的認識，大部分人認為近代中國落后的原因主要可以概括為以下幾個方面：

從政治上看，近代以來，中國的封建專制制度走向末期，吏治日益腐敗，大小官吏貪風熾盛，營私舞弊，賄賂公行，清王朝已經走上衰敗的道路。腐化的政治，衰敗的國力似乎已經暗示著近代中國的落后。

從經濟上看，小農業和家庭手工業相結合的自給自足的自然經濟，在整個社會經濟中占據主要地位。農民與地主之間的經濟矛盾日趨尖銳，社會動蕩不安，商業經濟的發展舉步維艱，部分發達地區的資本主義萌芽基本上被扼殺在搖籃中。

從軍事上看，近代中國的軍隊腐化，武備廢弛。由于受政治上的天朝上國，閉關鎖國政策的影響，中國的封建王朝發展仍然是以人力為主的原始軍隊，而根本無法比擬西方的洋槍洋炮。此外，中國軍隊的軍紀也比不上西方，特別是在清朝末期，鴉片的泛濫讓中國的軍隊戰斗力大大削弱。

從文化思想上看，科舉制度在其后期表現出越來越大的弊端，特別是八股取士嚴重禁錮了人們的思想，培養出來的人才只懂孔孟思想，而缺乏創新進取精神，當西方的文人思想家哲學家已經開始大力宣傳資產階級民主思想的時候，中國的知識分子卻還在儒家文化的影響下吟詩作對、歌功頌德、編纂《四庫全書》。

從對外關系上看，中國封建末期的王朝主要奉行閉關鎖國的政策，嚴格限制對外交往，遮住了世人的眼睛，導致中國人看不到也學不到世界的新東西、新思想、新制度，錯過了一次又一次的生產技術革命的機會。

正是由于中國近代，特別是清朝統治時期政治上的封建專制制度、經濟上自給自足的小農經濟、軍務廢弛、閉關鎖國，及其對科技文化的輕視，使中國近代的社會自然轉型未能充分發展，中國慢慢地落伍于世界了。

二、從發展經濟學角度試析近代中國落后的原因

在筆者看來，近代中國的落后確實是由于眾多因素綜合作用的結果。但是，并不是所有的因素都對近代中國的落后起了同樣大小的作用，有的原因很可能會引發出其他的原因。比如，政治上的貪污腐敗就會帶來軍隊中的紀律松弛；而文化上的八股取士禁錮了中國知識分子的創新意識，扼殺了對新技術、新思想的探索，從而也會導致軍隊作戰能力的低下。筆者認為，近代中國的落后根源在于經濟的落后，經濟的落后使中國長期處于傳統社會階段，而傳統社會的現實又制約著中國經濟的起飛，如此惡性循環，使得近代中國難逃衰落的命運。

眾所周知，經濟發展對于一個國家的盛衰是至關重要的，經濟是政治、軍事、文化、科學技術的基礎。沒有經濟的增長，社會就無法進步，更談不上強大了。而近代中國正是由于沒能實現經濟的持續增長而走向落后。

發展經濟學中有一個由著名經濟學家羅斯托提出的經濟增長階段理論，下面本文運用這一理論來解釋近代中國的落后。

羅斯托把經濟增長的一般過程分為六個階段，即傳統社會階段、為起飛創造前提階段、起飛階段、成熟階段、大規模高消費階段和追求生活質量階段。其中，起飛階段和追求生活質量階段是經濟增長的兩次“突變”，也是具有特殊意義的階段。

起飛以前的歷史是傳統社會歲月漫長的歷史，近代中國的明清王朝就是屬于傳統社會階段。這種社會的特征是：沒有現代科學技術，農業是國民經濟的主體，社會結構僵化而缺乏彈性，人們的思想觀念是消極而無為的。傳統社會最重要的經濟特征是沒有持續的經濟增長。雖然在一個特定時期也可能出現經濟的擴展和繁榮，但緊接而來的卻是社會危機和經濟衰落。這種情況在我們中國歷代封建王朝中表現的特別突出：漢武帝時期、唐代的開元盛世、北宋初期、明代中葉、康乾盛世等，中國經濟都出現過相當繁榮的局面，其生產力水平在當時其他各國也同樣處于傳統社會階段的時候是居于世界前列的。但是，近代以來，正當西方國家相繼完成產業革命，經濟開始起飛，有了很大增長的時候，中國還在盲目自大，以天朝上國自居，閉關鎖國的政策使我們仍處于傳統社會階段，良好的經濟形勢也無法再持續下去，盛世時期的經濟擴張最終停滯下來，讓位于自我加劇的衰退。

為什么近代中國不能產生持續的經濟增長呢？主要有以下幾個方面的原因：

近代中國，特別是清王朝統治時期，受重農抑商思想的影響以及專制統治的需要，統治者人為壓制資本主義萌芽的產生，阻礙社會經濟的自然轉型，使得中國經濟始終處于傳統社會階段。傳統社會不能有效地利用一切可能利用的資源來促進經濟增長。雖然在經濟擴張時期，社會財富除了滿足人們的基本需要以外還有足夠剩余，但這些剩余產品很少被用來擴大再生產，統治者往往把它用來修建華麗的宮殿供自己享樂，修建紀念性建筑以圖名垂千古，或者建造精美的墓地作為自己來世的天堂。除統治者以外，地主和商人也擁有一部分剩余，但他們除了用于奢侈生活和窖藏之外，不會把剩余財富用于生產性的經濟活動方面。在傳統社會里，人們也儲蓄，但儲蓄的動機和結果都是消極的。他們為儲蓄而儲蓄，結果還是儲蓄，因為沒有現代企業家把這些儲蓄轉化為生產投資。傳統社會中人們的經濟行為決定了經濟擴張有一個最高極限，這個極限就是社會出現剩余。我們來看近代中國的歷史，正好印證了羅斯托的觀點。

重農抑商政策是中國封建帝王和官僚所實行的主要經濟政策。它的實行，首先根源于中國古代的經濟基礎。我國封建社會一直是以自然經濟為基礎，這種經濟結構的主要特點是自給自足，而不是用來買賣。農業經濟成了國民經濟的命脈，而商業便相對地不被統治者所看重。其次，受中國傳統價值觀的影響。在中國傳統文化觀念中，比較崇尚重義輕利，而在實踐中與此相聯系的便是重農抑商。商人往往是把赤裸裸地追求利潤作為自己行為準則，可是在儒家的價值觀念中，則認定“為富不仁”，商人是典型的“小人”代表。受這種觀念的影響，中國歷代統治者都毫無例外地采取了重農抑商政策。

這種重農抑商的價值取向，對中國社會的發展產生了嚴重的后果。一貫的重農抑商政策壓制了商業的發展，而工業與商業是相輔相成的。商業的落后不可能刺激手工業的發展，同樣，商業與科技發展又密切相關，商業及商品生產不發展，就不會給生產技術的提高提供資金和原動力，社會經濟就不會出現技術革命的大進步，社會轉型就不可能發生。因此，臺灣歷史學家黃仁宇在《萬歷十五年》一書中說：“這種維護落后的農業經濟、不愿發展商業及手工業的做法，正是中國在世界范圍內由先進的漢唐演變為落后的明清的主要原因”。

傳統社會的政治過程也決定了經濟增長不能超越上述極限而持續下去。傳統社會的主要經濟部門是農業。在一個王朝的初期，統治者們能夠吸取前朝統治者滅亡的教訓，重視經濟的恢復和發展。他們組織人力重新修建水利設施，以抵抗自然災害，實行休養生息，輕徭薄賦，以促進農業的發展，并盡可能做到政治上的廉潔，以維護社會的穩定。但是，隨著經濟繁榮局面的到來，政治又逐漸趨于腐敗，天災人禍交織，引起了嚴重的社會動蕩。在社會動蕩中，舊王朝被新王朝所代替，又再次出現同樣的循環，使經濟的持續增長不可能發生。

缺乏先進的科學技術是傳統社會不能產生經濟持續增長的另一原因。羅斯托指出，傳統社會與發生過產業革命之后的現代社會的重要區別，在于現代社會中技術進步能有規律性地不斷涌現，而傳統社會卻不能做到這一點。技術的落后及其進步緩慢，使傳統社會的經濟增長經常遇到資源“瓶頸”和投入要素邊際生產率遞減的約束，從而導致增長的中斷或者停滯。具體到近代中國來說，重人事輕科技，是中國古代文化的一個顯著特征。此特征一方面由于中國奉行傳統的重農抑商政策而造成——重農抑商政策在嚴重阻礙資本主義萌芽成長壯大的同時，也使整個社會沒有生成對科學的強烈要求和發展氛圍。科技一旦失去了社會動力的支持，也就難以獲得發展；另一方面也受到以下幾個因素的影響：首先，中國傳統文化的精神，重人與自然的和諧，這與西方文化重人與自然的對立，是不同的。前者把自然當作審美的對象，追求人與自然的調和；后者把自然當作認知的對象，追求人對自然的征服。因此，前者看重的是人事，后者看重的是科學；其次，科舉制度是封建統治階級選拔人才的主要途徑，也是引導人才流向的重要政策。但科考的指定書是儒家的經典，科學技術知識從來不列入科考的內容。這也就否定了科技和科技人才的價值，而引導世人從小埋頭四書五經。所以，毫不奇怪，在中國歷史上，為君而死的“忠臣”，比比皆是。但是，就沒有出現過像西方的布魯諾那樣，為科學真理而獻身的人。

傳統社會的消極思想觀念使社會經濟缺乏活力，阻礙了經濟的持續增長，生活在封建專制制度的傳統文化背景中的人們，認為世界的本質就是神的本質，對于自然人們只能信仰它而不能認識它，更不要說利用它了。在自然面前，人們只能逆來順受，不相信世界是可以認識并可以改造的。有知識的人只是去做一些沒有意義的研究，像程朱理學的東西，而不把時間和精力用來解決生產過程中遇到的技術問題，不去探索新的、較為有效的生產方法。因此，羅斯托說，傳統社會最重要的失敗是觀念上的失敗。

三、結論

綜上所述，傳統社會不能實現持續的經濟增長是由傳統社會固有的性質所決定的。如果要克服經濟增長不能持續的局限性，傳統社會必須要有一次重大變化，這就是“起飛”。按照羅斯托的說法，起飛這一概念具有雙重含義：它既指經濟的起飛，即經濟增長的加速，又指社會的起飛，而社會起飛是經濟起飛的前提條件。西方國家通過一系列社會的、政治的、制度的變革，從17世紀英國資產階級革命到19世紀早期的拉丁美洲獨立運動，資本主義在歐美大陸獲得快速發展，新的社會制度的建立很大程度上促進了社會生產力的發展，歐美等國家不斷強大起來，紛紛走上產業革命的道路。于是，為了滿足新興資產階級的利益，先進的資本主義國家開始了對中國的瘋狂侵略。而此時，近代中國的封建專制制度仍然壓制著中國進步思想的傳播，扼殺了資本主義萌芽，使近代中國社會經濟的自然轉型告以失敗。近代中國就在這樣的時代背景下走向了衰落。

中國的近代史是一部屈辱史，它的存在是中華民族文明史的災難。然而，它畢竟曾經存在過，我們不能淡忘。社會發展到今天，除了對過去的歷史要了解，我們更應該從歷史中吸取教訓，要深刻認識到我國現階段與其他發達國家之間的差距，認準形勢，抓住機遇，努力發展。我們要緊密團結在以胡錦濤總書記為核心的黨中央周圍，高舉鄧小平理論和“三個代表”重要思想的偉大旗幟，為把我國建設成為富強、民主、文明、和諧的社會主義國家而不斷奮斗，努力縮小與世界先進國家的差距，實現中華民族的偉大復興。

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