促進我國技術轉移與技術擴散效率

□文/陳望舒

在經濟迅速發展的今天，我們要從世界汲取先進的知識和技術，技術轉移和技術擴散是其中重要的方式。但是，從我國技術轉移與技術擴散的發展來看，情況不容樂觀。

一、宏觀政策

（一）宏觀政策制定。從全球范圍來看，凡是高新技術企業蓬勃發展的國家和地區，對技術創新的宏觀政策支持都是較為健全和完善的。但是，政策制定要注重技術轉移和技術擴散的特性和發展的規律。根據日本的一項對各技術領域與科學之間關聯程度的調查顯示，與科學關聯程度的強弱根據技術領域的不同而存在著較大的差異。我國現階段技術創新主要是以產學研為發展道路，實際在進行產學合作時，必須充分地考慮這些不同技術領域所帶來的差異來進行技術轉移的引導。比如，在部分醫藥品及信息技術（IT）產業領域，專利的占有可能性較高，生產規模較小，生產成本也比較低，而在產品非常復雜、生產規模較大，同時服務網絡也不可或缺的航空、宇宙及汽車產業中，依然應該由大企業專門從事研究開發。

（二）知識產權保護的健全。知識產權保護的不規范是造成我國技術創新裹足不前的一個重要因素。

1、大多數企業不愿采取技術領先戰略，間接減緩甚至停止企業技術創新活動的進程。企業的知識產權得到保障，就具有開發新技術的動力，按照法律要求進行安排就可以無須擔心專利技術被人無償使用?？梢酝ㄟ^正常的途徑獲得技術轉移帶來的收益來滿足技術創新的發展和企業其他方面的要求。一旦發生糾紛，就可以以完善的法律條文處理各種情況，對于事件的處理更加方便。

2、對于高校等研究機構而言，需要提高知識產權保護的意識。這就需要系統的培訓，借鑒國外有關知識產權保護的案例，分析知識產權流失的可能途徑，將知識保護落實到學校的各項具體制度上。

3、加大處罰力度。我國法律條文中對于各種侵權行為的處罰力度不夠也是造成知識產權推行不如預期的重要原因。

（三）風險投資特點和發展規律。風險投資對我國技術創新發展有很大作用：為技術創新提供合理的融資渠道，成為技術創新的主要風險承擔者；為技術創新成果的商業化和產業化提供融通資金；為企業帶來先進的專業化管理，避免技術創新投資的盲目性、隨意性，有利于社會資源的合理配置，最終促進我國技術創新水平提高。但是，國家在制定促進風險投資發展的相關政策時，要以市場為出發點，不能單純以政府意愿來決定風險投資的運行。例如，美國風險投資發展過程中最大的教訓是政府支持的高技術企業投資公司的失敗。這項計劃失敗的原因主要是并不完全符合風險投資的特點和發展規律。由于風險投資的風險大﹑周期長，而高技術企業投資公司取得的是低息貸款，因有歸還貸款的壓力，在加上許多投資人和管理者的急功近利，使得不少公司在取得貸款后，并非真正用于支持創新者創業，而是以高利率轉貸給工商企業以穩賺利率差。更為嚴重的是，這些高技術企業投資公司由于有政府的大力支持而又缺乏有效的激勵機制，難以培養和吸引高素質的投資管理者，從而因管理不善造成虧損。可見，任何金融政策的實施都必須符合金融現象的特點和發展規律，試圖改變經濟規律的做法都會失敗。

二、技術轉移體系的建立

按照我國現在實際的發展，我國技術轉移體系應當由大學研究機構——國家控制，風險投資參與的技術轉移機構——企業來構成。我國的企業技術創新管理結構還不成熟，自主創新技術轉移還沒有達到可以成為獨立經營，為公司獲取經濟利益的企業經營組成部分。我們現在主要是通過大學和國家建立的研究機構進行技術創新的研究開發，在現階段是比較符合我國技術創新發展狀況的。大學通過技術篩選系統選擇有發展前景的項目開發研究，技術轉移機構給予一定的支持，支持各種形式的技術開發?？梢园ǎ孩賻椭珷I機構申請獲得專利和生產許可證；②資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術設想進行早期開發，與一些大學共同安排高技術實驗項目，并提供資金；③在大學中設高技術獎勵基金；④不定期舉辦高技術發明創造競賽；⑤幫助有技術專長的集體或個人開辦新企業，協助辦理開辦手續，提供資金方面的幫助。

技術轉移機構需要由國家控制和支持，主要是借助國家給予的職能權利便于技術轉移的正常進行。例如，由國家授權的保護專利和頒發技術許可證的職能權利，可以節省向有關部門申請的復雜手續；有根據社會需要保證國家的研究成果或諸多有應用前景的技術進行再開發的權責；有權對政府投資的研究成果和它認為可能導致用戶實際應用的研究領域，可以對有關項目給予資金條件支持的權利等。

風險投資是以前比較薄弱的環節，技術創新是高投入、高風險，也是高回報的，如果缺少大量資金的支持，技術創新的各個環節就很難發展。但是，如果是由于單個個體難以對技術創新風險做出很好的應對，就可以解釋為什么我國投資者對于技術創新的投資不重視，專業的投資機構發展緩慢。如果由專門的技術轉移機構解決技術轉移中的法律問題，并且有專業人員來選擇項目，使其符合科技市場的發展要求，同時幫助經營管理以保證獲利，那么投資者對技術創新的投資就會快速增加。通過直接介入這些投資，以提供管理和經營專家的方式來幫助處于早期階段的公司盡快成長起來。技術轉移機構的專利律師與其投資的公司的發展小組以及專利法律顧問一起，共同制定一個戰略性的專利投資組合，不僅保護投資公司的產品，而且保護了知識產權。

企業是這個轉移體系的最后的環節，我國企業現在的技術創新力量比較薄弱，有關專利等無形資產的法規不是由一兩個法律顧問可以應付的，必須有法律團隊分工協作來完成從申請專利到解決技術糾紛等一系列問題。即使開發出產品，也不能保證產品適銷對路，不可能將產品涉及的所有方面都由自己獨立研發。有些專利還沒有達到實用的程度，要進一步開發才能推向市場，作為中間橋梁的技術轉移機構就可以負責為學?；蜓芯繖C構申請并保護專利，資助他們進一步把技術開發到可以實際應用的程度，再轉讓給企業，所得收入由學校和技術轉移機構按一定比例分配。

三、技術轉移機構的目標定位

（一）目標與定位：轉移機構致力于從市場的實際需要出發挑選技術項目，并通過最有效的手段將技術推向市場，主要目標是實現技術的商品化，包括尋找、篩選和獲得技術、評估技術成果、進行專利保護、協助進行技術的商業化開發、市場包裝、轉讓技術、監控轉讓技術進展等。其基本任務是推動新技術的轉移和開發工作，尤其是促進大學以及政府部門研究機構的科技成果的產業化和商品化，包括提供商業支持，鼓勵私營部門的技術創新投資和扶持中小企業。

（二）運行機制：企業的運行機制就是通過自身的工作，充分利用國家賦予的職權，同國內各大學、研究院所、企業集團及眾多發明人有著廣泛的緊密聯合，形成技術開發——推廣轉移（銷售）——再開發及投產等一條龍的有機整體，利潤共享，起到聯結開發成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶作用。

需要具有捕捉未來市場技術并從中獲得回報的獨特能力，通過投資于技術的進一步開發和擴大知識產權的范圍，創造新的價值。不僅通過轉讓技術使用獲取價值，而且通過建立新的風險投資企業，把獲得巨大報酬返還給它的技術提供者、商業合伙人和股東。研發人員機構將專利、發明等成果委托給技術轉移機構，經審議后替發明人支付專利申請費用和代辦申報，頒發許可證，使發明者得到知識產權的法律保護。然后，即可對專利等開發成果進行轉讓和利潤分成。

四、建立技術創新信息國家網絡體系

（一）建立創新網絡系統的必要性。有效的獲取、處理和利用信息對技術創新的成敗和效率有決定性作用。主要體現在感知需求、產生新思想、提高研究開發效率、減少創新的失敗等方面。獲取技術信息通常是通過從公共信源獲取信息，采用反求工程獲取信息和從技術擁有者那里獲取信息。從技術擁有者那里獲取信息是最直接的方式，相對而言，容易得到較完整的信息。但是，由于技術創新信息流通不順暢的原因，想要獲得最新的技術創新項目信息是不方便的。相對的，擁有創新技術的研究機構等不具有自己推銷技術成果，需求合作伙伴的能力，所以建立創新信息網絡對于技術創新涉及的組織的運作都有很大幫助。

（二）建立技術創新信息國家網絡體系的條件。信息體系的建立需要國家政策法規的支持，給予其向有關單位收集技術創新信息的權利，保證所收集的信息不會被其他技術研究機構利用，有的研究機構可能利用系統的資料為自己的研究服務；有的研究機構的實力超出原技術擁有的機構，可能會利用這些信息進行技術研究再將其進行轉讓，這種行為侵犯了技術的首創性，影響小型機構或個人研究的積極性，阻礙研究的正常進行。保證信息不會被企業無償使用，保護信息來源者的知識產權；保障技術需求部門的利益，不會被商業競爭者知曉商業秘密和本身技術的缺乏，有的商業企業可能利用信息庫中其競爭者的需求信息來打擊需求企業，使需求企業的結構調整、經營管理等經營活動受到破壞。擁有國家法規的支持會極大地減少上述情況的出現，有利于信息系統的正常運行。

與國家技術創新評比掛鉤，利用國家對技術創新的各種促進活動來加強人們對于技術信息網絡的關注和參與。將系統內的成果交給國家技術創新評比組織，由相關領域的專家對成果進行評比，對于獲得優勝的技術項目的研究單位和個人給予鼓勵，如頒發經濟獎勵，開展項目申請綠色通道等方式使研究機構和開發個人有意愿將最新研發成果輸入信息網絡的數據庫。不僅使他們獲得更多的買方選擇機會還會獲得國家的相關支持，對他們來講是一舉兩得的好機會。

高校等研究機構人才培養體系的建立。在高校資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術設想進行早期開發，在大學中設高技術獎勵基金，不定期舉辦高技術發明創造競賽。對于技術創新有開發性思維，有一定技術設想且技術設想具有未來發展意義，并且愿意未來從事這方面研究的高校學生，給予經濟獎勵的同時，組織國際交流活動，通過篩選將部分學生送入技術創新發展迅速的國家學習相關領域的知識?；貒筮M入大型研究機構或是給予他們相關的幫助，以建立他們自己的科技企業。對于不愿意回國的學生，可以將他們納入國際信息系統的范圍，如果所在的研究機構有意愿出讓先進技術，也可以輸入我國建立的技術信息系統，如果有相關的國際技術發展的信息，在不涉及泄露有關國家機密或是公司企業研究機密的情況下，經過國家的審核是有利于我國技術發展的信息，國家也會給予有關個人表彰和獎勵。留在國內的學生可以為他們設立專門的學習組織，以他們本身的興趣和研究的方向來劃分所學的專業，為未來的研究打下基礎，完成學業后由國家安排進入研發機構或自己進入相應企業繼續研究發展。

（三）國家信息系統的作用

1、收集相關信息。將各個領域進行劃分來建立相應的數據庫，從學校和科研機構收集相應的技術項目描述和一些外層研究數據表述技術設計的性狀功能等，當然這里不包括核心的技術設計。然后，將這些信息經過加密輸入數據庫，對項目的先進性與操作難度和深度進行排序，還要按照技術所有者的經濟意愿或是其他要求來過濾選擇，得出相應的數據。一方面便于企業查找，還可以減少雙方溝通的時間，對于經濟或是其他問題要求差別較大，可以不提供信息提示。對于在國家正式登記注冊的企業也按從業領域給予唯一的信息進入代碼，以便于形成企業個體數據庫。防止企業商業調整或經營趨勢被企業競爭者提前知曉，破壞自由競爭的商業環境。

2、技術轉移的橋梁。企業一旦尋找到需要的技術，就可以上報系統，然后由系統與技術轉移機構聯系。技術創新信息系統是技術轉移機構信息來源的基礎，兩個組織共同合作可以促進我國技術轉移的發展。由技術轉移機構聯系雙方，作為中介來完成技術轉移的事項，以其專業性減少技術轉移中的經濟糾紛，便于企業獲得可以直接推向市場使用的技術。如果企業不想通過技術轉移機構，也可以通過系統聯系雙方，買賣雙方自己進行技術轉移事宜的洽談協商。

3、國家創新技術信息的掌握。國家技術創新管理部門通過技術信息系統收集創新技術的發展和開發的不足，由管理部門制定促進技術創新的法規，指導國家技術創新計劃實施的內容。保障國家對于技術信息發展的掌握，便于整體調控和政策輔助。國家可以就世界技術的發展趨勢來引導我國技術發展的方向，區別分析，對最為需要的技術制定保護政策。

[1]吳貴生.技術創新管理.北京：清華大學出版社，2000.

[2]戴大雙，李浩.高新技術企業的技術創新管理.大連理工出版社，2003.

[3]吳添祖主編.技術經濟學概論.北京：高等教育出版社，2005.

[4]趙立新.技術轉移與產業發展.中國科學技術信息研究所.

[5]外來投資與內資企業產業擴散效果分析.來源于網絡.