產業系統研究發展現狀

□文/朱克朋

產業是由一些產品替代性強的企業組成的經濟系統。這個經濟系統企業與企業之間存在著復雜的關系，他們相互作用，共同演化，使得一個產業呈現出不斷發展的過程。對于產業系統的研究在于考察產業系統的表現，如產業組織、產業行為、產業績效、產業發展是如何由產業系統內部各企業的相互作用引起，即從微觀層面的相互作用來考察宏觀層面的現象。與此同時，系統科學經歷了從簡單系統到復雜系統的變革。簡單系統研究主要考察的是系統元素、系統內部結構（即系統各元素的比例關系）、系統外部環境是如何影響系統宏觀現象的；而復雜系統研究則深入到系統各元素的非線性相互作用，元素與元素之間的關系比較復雜。本文將闡述產業系統研究的發展，如同系統科學，也經歷了一個從簡單系統到復雜系統的過程。

一、早期產業系統研究

對產業系統的研究是隨經濟學的出現而出現的。主要是考察企業之間為了利潤進行競爭是如何使產業表現為不同的價格和績效。其研究方法多是陳述性的，沒有嚴格的數學證明。亞當·斯密認為，有一只“看不見的手”指導著人們的生產自動去滿足人們的需要，并指出除了極偶然并且一般來說也很短暫的例外情況外，競爭的力量將會使市場價格等于生產成本。以后的學者如杰文斯和艾奇沃思、克拉克和奈特以邏輯推理的形式考察了在什么樣的競爭條件下會使市場價格等于生產成本，他們把這樣的條件稱為完全競爭市場。當福利經濟學發展起來之后，福利經濟學又證明了完全競爭市場能使社會福利最大化，也就是達到最大的產業績效。但是，馬歇爾指出在現實中還有缺乏競爭的情況，奈特用邊際分析的方法分析了馬歇爾討論過的壟斷市場。后來，張伯倫又分析了壟斷競爭市場。至此，根據產業內部企業之間的競爭程度不同劃分了四種市場：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和壟斷市場，在不同市場上產品具有不同的價格表現，產業績效也不同。

二、簡單產業系統研究

簡單系統考察的是元素、結構、環境對系統整體表現的影響。在梅森、貝恩創立產業經濟學之后到泰勒爾用博弈論改造產業經濟學之前，產業系統的研究基本上是簡單系統的研究思路。

1、結構。梅森、貝恩開創了“結構-行為-績效”的產業組織研究范式，強調了結構在產業系統分析中的重要性。貝恩和后繼的結構主義者如施瓦特茨曼、曼恩等人用市場集中度指標來度量產業結構，并用統計方法來論證結構和產業績效的關系。他們以市場集中度來度量市場結構，以盈利率（相當于產品價格高出生產成本的比例）來代表市場績效。他們的主要經驗性研究發現，集中度高的產業其盈利率也比較高。

2、環境。環境是產業系統外對產業起作用的因素，如潛在的進入者，他們的存在也會影響到產業系統的表現。熊彼特強調，經濟發展過程是一種“毀滅性的創造”過程。新企業的進入，舊企業的滅亡是產業績效變化的一個重要因素。如果把產業定義為產品替代性強的企業的集合，進入壁壘實質上也是一個產業環境。貝恩、施蒂格勒等人對進入壁壘都有討論，貝恩指出有三種主要的進入壁壘：規模經濟、產品差別化和現有企業的絕對成本優勢；而施蒂格勒認為進入壁壘應該必須由一個尋求進入某產業的企業而不是由已經在產業內的企業承擔的生產成本。經驗性研究表明，進入壁壘高的產業，盈利率也高。

3、元素。產業的元素是企業，企業的特征會影響到產業的表現。德姆塞茨對美國的經驗性研究結果表明，盈利率主要是由企業的效率所引起的，所以他們被稱為效率學派。因此，他對結構主義的觀點進行了批評，認為集中度和盈利率之間的相關性并不代表結構對產業績效發生了重要的影響。

其實，系統思想認為元素、結構和環境是影響系統功能的三個主要因素。在產業系統的研究中，應該既要考慮到企業、又要考慮到結構，還應該考慮到環境。效率學派與結構主義都是片面的。

三、復雜產業系統研究

復雜系統分析深入考察企業之間的非線性相互作用，所謂非線性是指其作用是具有反饋性質的。復雜產業系統研究的具體思路有所差異，泰勒爾用博弈論改寫的產業組織理論基本上都用的是均衡模型，而納爾遜和溫特發展起來的產業演化模型則是建立在非均衡的基礎上。

博弈論的出現推動了在產業系統中企業非線性作用的分析，博弈的本質就是相互作用；新制度經濟學的思想也加深了人們對企業合作的了解。建立在交易成本概念之上的新制度經濟學，在考察為什么存在交易成本的過程中，發現了經濟活動的不可觀察性和不可合約性。他們在分析縱向一體化和橫向一體化的企業合作行為中取得重大的突破。產業系統非線性的另外一個方面是產業系統的反饋機制。謝勒系統地闡述了“結構-行為-績效”分析范式中的反饋機制。

復雜產業系統研究最值得注意的是產業演化分析的興起。柯茲納強調人類行為分析的重要性，并爭辯說理論的注意力應當集中在市場過程而非均衡條件上。納爾遜和溫特秉承了奧地利學派的這一思路，并用生物作類比來分析企業行為。他們把慣例作為企業的基因，慣例的修正作為適應性行為；把優勝劣汰作為競爭的機制。使用計算機模擬產業的生產率、價格、市場份額等的變化過程。

隨著系統科學中復雜性研究的興起，人們開始建立人工智能系統和人工生命系統，并發展了遺傳算法、分類器系統和元胞自動機等復雜適應系統的模型，并用此進行產業系統的分析。有學者就運用元胞自動機分析了寡頭壟斷市場的復雜性行為。

四、產業系統研究展望

目前，對一個產業的研究基本上把企業作為最基本的元素，直接假定企業的行為。新古典經濟學把企業假設為利潤最大化的利益主體，企業行為是根據利潤最大化目標進行生產、定價、廣告、投資、研發等決策。演化經濟學則假定企業是有限理性的，企業行為具有慣性，而且在不斷積累經驗教訓修正自己的行為，是一個適應性主體，以滿意原則進行企業決策。與新古典經濟學相比，演化經濟學對企業的假設更符合實際，使得產業具有復雜適應系統的特征。

復雜適應系統是系統科學近期的一個重大發展，它是美國圣菲塔研究所的研究成果。復雜適應系統的特征是：由大量的不同元素集聚而成，元素之間存在廣泛的相互作用，能夠在環境中學習，積累經驗，通過改進自身行為規則而適應復雜多變的環境，從而使系統在整體上表現出運行的協調性和行為模式的持續性。在建模方面，霍蘭建立了復雜適應系統的回聲模型，我國學者龔曉慶、范文濤提出了復雜適應系統的演化模型，張江和李學偉開發了復雜適應系統的數字人工生命模型，以及王迪興提出了一種準全息元模型。產業系統研究可以借鑒這些模型進行計算機建模來模擬現實中的產業運行。

我國科學家錢學森在1989年提出開放復雜巨系統的概念。從那時開始，錢學森、戴汝為、于景元等人著手研究開放復雜巨系統。開放復雜巨系統是系統科學的又一個重大發展。開放復雜巨系統的特征是：系統龐大，與外界的交往密切，層次眾多，大系統里面包含子系統，子系統里面還有更低層次的系統，子系統與子系統之間的聯系復雜。目前，基于Agent建模的方法為這種復雜系統提供了建模思路，Swarm等軟件平臺可以為之進行計算機模擬分析。如果把產業作為一個復雜適應系統研究的話，企業就是系統的一個元素。而如果把產業作為一個復雜巨系統進行研究的話，則企業是產業的一個子系統。這時企業的行為就不能假設，而是要通過分析企業中更小子系統的相互作用得到企業行為。產業系統研究可以借鑒這種系統層次分析的思路，以便更深的了解產業運行的規律和機理。

五、結語

產業系統研究的深入是伴隨著系統科學發展的。系統科學產生于20世紀七十年代。這里的產生是指，到這時才確立系統科學的概念，明確它的體系，并出現了一批基礎科學層次的系統理論。20世紀七十年代之前，人們分析問題的思路也基本上會有系統的思想。只不過系統科學沒有產生之前，大多數分析都是進行簡單系統分析，對元素之間的相互作用沒有更深入的研究。那時，產業系統研究也基本上是簡單系統的研究。如今，系統科學已經發展到復雜巨系統的研究，復雜巨系統是由各個復雜子系統組成，規模龐大，表現形式多樣。對復雜性的研究被人們認為是21世紀的科學前沿。產業作為一個經濟系統，其研究應該結合系統科學的發展，利用系統科學的思想和建模方法去分析更紛繁復雜的產業問題。

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