自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放

文/李君如

自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放

文/李君如

創(chuàng)新，對(duì)于站在新的歷史起點(diǎn)的當(dāng)今中國(guó)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)超越了一般方法論的要求，具有關(guān)系全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略意義。

自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放是我們黨歷來(lái)堅(jiān)持的獨(dú)立自主與對(duì)外開(kāi)放相統(tǒng)一的原則在科技創(chuàng)新問(wèn)題上的體現(xiàn)。

一

為什么要把“自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放”作為一個(gè)專(zhuān)門(mén)的問(wèn)題，提出來(lái)討論？

前不久，我受命帶領(lǐng)一批專(zhuān)家去美國(guó)訪(fǎng)問(wèn)，同各大智庫(kù)對(duì)話(huà)，獲益匪淺。其中，我們遇到一個(gè)很大的問(wèn)題，就是原來(lái)最支持中國(guó)的工商貿(mào)易界人士，現(xiàn)在開(kāi)始對(duì)中國(guó)有意見(jiàn)了。他們的強(qiáng)烈反映之一是：中國(guó)是不是要在自主創(chuàng)新的政策下，重新回到自我封閉的道路上去？

中國(guó)對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)有30多年了，現(xiàn)在對(duì)外開(kāi)放依然是我們的基本國(guó)策，人家怎么會(huì)提出這樣的問(wèn)題？在對(duì)話(huà)的過(guò)程中，我注意到之所以會(huì)提出這樣的問(wèn)題，情況和原因相當(dāng)復(fù)雜。

一是在我們對(duì)“自主創(chuàng)新”所作的解讀和宣傳上，往往把開(kāi)放中國(guó)的市場(chǎng)沒(méi)有換回外國(guó)的核心技術(shù)作為要加強(qiáng)自主創(chuàng)新的理由。這樣的解讀和宣傳盡管有道理，但也會(huì)讓人家誤以為實(shí)施“自主創(chuàng)新”政策就不準(zhǔn)備繼續(xù)“對(duì)外開(kāi)放”了。

二是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題上，外資企業(yè)很不滿(mǎn)意，調(diào)研得到的數(shù)據(jù)證明，使用了他們的軟件而不付錢(qián)的主要不是中國(guó)的老百姓，而是政府部門(mén)和國(guó)有企業(yè)，感到這里存在一種有意排斥外資技術(shù)的傾向。特別是，他們認(rèn)為中國(guó)最近對(duì)專(zhuān)利法的修訂，明顯地偏向于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。

三是在2009年11月我國(guó)發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展2009年國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作的通知》，給人的印象是這是中國(guó)的政府采購(gòu)產(chǎn)品名單。這個(gè)通知以及推出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定程序，都明顯地偏向國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品，排斥外資企業(yè)的產(chǎn)品。

四是中國(guó)國(guó)內(nèi)日益增強(qiáng)的民族主義思潮，帶有明顯的排外情緒。

因此，這里提出“自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放”的問(wèn)題，是一個(gè)具有具體內(nèi)容，并與中國(guó)的對(duì)外關(guān)系相聯(lián)系的非常復(fù)雜的研究課題。

二

從理論上講，自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放是辯證統(tǒng)一的。

自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放是我們黨歷來(lái)堅(jiān)持的獨(dú)立自主與對(duì)外開(kāi)放相統(tǒng)一的原則在科技創(chuàng)新問(wèn)題上的體現(xiàn)。在獨(dú)立自主的基礎(chǔ)上擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，是我們長(zhǎng)期堅(jiān)持的基本方針。獨(dú)立自主，一是指在經(jīng)濟(jì)工作和外交工作中要維護(hù)國(guó)家主權(quán)的獨(dú)立，二是指發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須把立足點(diǎn)放在主要依靠自己力量的基礎(chǔ)上。這兩層含義，前者要求我們?cè)趯?duì)外開(kāi)放時(shí)必須堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全，不能做喪權(quán)辱國(guó)的事；后者要求我們?cè)趯?duì)外開(kāi)放時(shí)要重視自己的研究、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新，而不能一切依賴(lài)外國(guó)、永遠(yuǎn)依賴(lài)外國(guó)。我們堅(jiān)持獨(dú)立自主并不是盲目排外，更不是閉關(guān)自守，而是同對(duì)外開(kāi)放完全統(tǒng)一的，是為了把對(duì)外開(kāi)放提高到一個(gè)更高的水平。

自主創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放的關(guān)系，也是這樣的關(guān)系。事實(shí)上，我們?cè)谧灾鲃?chuàng)新過(guò)程中并沒(méi)有排斥對(duì)外開(kāi)放。改革開(kāi)放的歷史證明，我們并不是現(xiàn)在才提出自主創(chuàng)新這個(gè)問(wèn)題的，早在上個(gè)世紀(jì)90年代我們提出科教興國(guó)戰(zhàn)略的時(shí)候，就已經(jīng)提出自主創(chuàng)新的問(wèn)題。1995年江澤民就說(shuō)過(guò)：“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。如果自主創(chuàng)新能力上不去，一味靠技術(shù)引進(jìn)，就永遠(yuǎn)難以擺脫技術(shù)落后的局面。”而恰恰在那時(shí)，我們的對(duì)外開(kāi)放提高到了一個(gè)新的水平。因此，說(shuō)自主創(chuàng)新會(huì)排除對(duì)外開(kāi)放，是沒(méi)有根據(jù)的。

三

從實(shí)踐上講，自主創(chuàng)新的政策和法律規(guī)定也不排斥對(duì)外開(kāi)放。

按照黨和國(guó)家有關(guān)文件對(duì)自主創(chuàng)新的論述，自主創(chuàng)新是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，要建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，科學(xué)研究和高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系和適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的中介服務(wù)體系，在實(shí)踐中走出一條具有中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路。

自主創(chuàng)新的前提是“自主”。什么叫自主？在英文中，自主創(chuàng)新的“自主”有兩種譯文，一是指“自我”（self-renovation）；二是指“獨(dú)立”（independent innovation）。在我們公布的國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法中，關(guān)于“自主”的界定也有兩個(gè)條款：一是“產(chǎn)品具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且權(quán)益狀況明確。產(chǎn)品具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指，申請(qǐng)單位經(jīng)過(guò)其主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在我國(guó)依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，或依法通過(guò)受讓取得的中國(guó)企業(yè)、事業(yè)單位或公民在我國(guó)依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或使用權(quán)。”二是“產(chǎn)品具有自主品牌，即申請(qǐng)單位擁有該產(chǎn)品注冊(cè)商標(biāo)的所有權(quán)。”因此，自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。在技術(shù)創(chuàng)新的層面上，自主創(chuàng)新的“自主”，就是各個(gè)企業(yè)根據(jù)資源條件和創(chuàng)新能力采取相應(yīng)的技術(shù)策略，努力形成以我國(guó)企業(yè)為主導(dǎo)的或獨(dú)立研制的技術(shù)和產(chǎn)品。需要注意的是，這里所說(shuō)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指“在我國(guó)依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)”，并沒(méi)有排斥外資企業(yè)在我國(guó)依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)；這里所說(shuō)的自主品牌，是指“申請(qǐng)單位擁有該產(chǎn)品注冊(cè)商標(biāo)的所有權(quán)”，也沒(méi)有排斥外資企業(yè)。事實(shí)上，我國(guó)在《根據(jù)國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》中明確規(guī)定：“凡在中國(guó)境內(nèi)具有中國(guó)法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位均可申請(qǐng)認(rèn)定。”因此，自主創(chuàng)新并不排斥在創(chuàng)新過(guò)程中的對(duì)外開(kāi)放，并不排斥外資企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌。

自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是“創(chuàng)新”。科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)造性活動(dòng)，包括“原始創(chuàng)新”、“集成創(chuàng)新”、“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”三種形式的創(chuàng)新。原始創(chuàng)新，以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的；集成創(chuàng)新，將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)；引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，是在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)自己的消化和吸收，形成新的技術(shù)、新的產(chǎn)品。這三種形式的創(chuàng)新，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新顯然不排斥對(duì)外開(kāi)放，原始創(chuàng)新實(shí)際上也是在分析研究世界上同類(lèi)技術(shù)或同類(lèi)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，形成新的突破和創(chuàng)新。這里的“自主”，并不意味著一切都要我們自己做，而是我們自己要起主導(dǎo)作用。因此，自主創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和成果的產(chǎn)權(quán)界定上具有自主性，但是在創(chuàng)新過(guò)程中仍然要研究和吸收世界上已有的研究成果，并不排斥對(duì)外開(kāi)放。

四

從我們的實(shí)際工作來(lái)看，也應(yīng)該承認(rèn)我們確有不足。

首先，在宣傳上，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新不應(yīng)該與對(duì)外開(kāi)放這一基本國(guó)策對(duì)立起來(lái)。在強(qiáng)調(diào)提高自主創(chuàng)新能力的時(shí)候，要著重從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的角度來(lái)論述這個(gè)問(wèn)題，而不是簡(jiǎn)單地說(shuō)對(duì)外開(kāi)放沒(méi)有換回核心技術(shù)。應(yīng)該肯定，中國(guó)能夠在短短30多年就發(fā)生如此重大的變化，就在于通過(guò)對(duì)外開(kāi)放獲得了大量的先進(jìn)技術(shù)，包括一些核心技術(shù)。同時(shí)，我們也不能幻想人家會(huì)把所有的核心技術(shù)都給我們，給對(duì)外開(kāi)放確定一個(gè)不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)本身就是不現(xiàn)實(shí)的。而且，這樣來(lái)解讀和宣傳自主創(chuàng)新，也會(huì)授人以柄，讓人家誤以為實(shí)施“自主創(chuàng)新”政策就不準(zhǔn)備繼續(xù)“對(duì)外開(kāi)放”了。

其次，在政策上，應(yīng)該加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題是一個(gè)文明社會(huì)的交往活動(dòng)準(zhǔn)則。盡管中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上必然要經(jīng)過(guò)一個(gè)從不認(rèn)識(shí)到認(rèn)識(shí)、從不重視到重視、從不

完善到完善的過(guò)程，但是，我們不能在全世界留下一個(gè)不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“仿冒”、“盜版”、“山寨”大國(guó)的形象。今天，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不僅對(duì)于外資企業(yè)有意義，對(duì)于中國(guó)的科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展更有意義。而且，自主創(chuàng)新內(nèi)在地包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專(zhuān)利登記的要求。因此，我們實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，必須把加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度作為一件大事來(lái)抓。

現(xiàn)在我們正在編制“十二五”規(guī)劃，應(yīng)該解決好這個(gè)問(wèn)題。

堅(jiān)持在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中提高自主創(chuàng)新能力。

五

我們的目標(biāo)，應(yīng)該是在“自主創(chuàng)新”與“對(duì)外開(kāi)放”的互動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)兩者的雙贏或共同推進(jìn)。

首先，我們要在繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中提高自主創(chuàng)新能力。實(shí)踐證明，對(duì)外開(kāi)放是提高我們自主創(chuàng)新能力的重要途徑。現(xiàn)在要進(jìn)一步解決的問(wèn)題是，第一，怎么樣以寬廣的世界眼光和開(kāi)放的思維方式來(lái)推進(jìn)自主創(chuàng)新。不能設(shè)想，一個(gè)視野狹隘的人會(huì)有創(chuàng)新之舉。培育寬廣的世界眼光和開(kāi)放的思維方式，是提高自主創(chuàng)新能力之基。從方法論來(lái)講，要注重想象力教育，突破固定的心智模式。這次上海世博會(huì)為我們認(rèn)識(shí)世界、了解世界科技走向提供了一個(gè)極好的機(jī)會(huì)，同樣也為我們提高自主創(chuàng)新能力提供了一個(gè)極好的機(jī)會(huì)。第二，怎么樣在同外資企業(yè)的合作中，學(xué)會(huì)以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，形成具有內(nèi)在活力的技術(shù)創(chuàng)新體系、科學(xué)研究和高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系。我們已經(jīng)明確，中國(guó)的自主創(chuàng)新要形成三大體系，即“技術(shù)創(chuàng)新體系”、“知識(shí)創(chuàng)新體系”和“中介服務(wù)體系”。其中前兩大體系要解決的關(guān)鍵問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。這個(gè)問(wèn)題，早在第一次全國(guó)科技大會(huì)上已經(jīng)提出，但落實(shí)得并不好。一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，是企業(yè)沒(méi)有成為創(chuàng)新的主體，或大多數(shù)企業(yè)尚未成為創(chuàng)新的主體。要提高自主創(chuàng)新能力，必須向世界上許多企業(yè)包括跨國(guó)公司學(xué)習(xí)，在深化國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展民營(yíng)企業(yè)的過(guò)程中，突出強(qiáng)調(diào)在企業(yè)中建立起一支面向現(xiàn)代化、面向世界的研發(fā)隊(duì)伍。第三，怎么樣引進(jìn)更多的智力。鄧小平在決策和部署對(duì)外開(kāi)放時(shí)，把引進(jìn)智力作為對(duì)外開(kāi)放的重要內(nèi)容，這是極富戰(zhàn)略眼光的。我們現(xiàn)在之所以有條件實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，同一大批海歸人才和引進(jìn)來(lái)的外國(guó)智力的作用是分不開(kāi)的。比如“中國(guó)芯”等重要自主創(chuàng)新成果，都是這樣形成的。因此，在繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，做好智力的引進(jìn)，對(duì)于提高我們的自主創(chuàng)新能力有實(shí)際的意義。第四，怎么樣在對(duì)外開(kāi)放中總結(jié)各國(guó)科學(xué)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，形成社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的中介服務(wù)體系，助推提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力。

其次，我們要在提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上。進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。黨中央自提出自主創(chuàng)新之日起，就是為了在世界范圍綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中贏得比較優(yōu)勢(shì)，也即為了在對(duì)外開(kāi)放中贏得比較優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)意義上也可以說(shuō)，提高自主創(chuàng)新能力與擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放不是相互排斥的，而是互補(bǔ)互動(dòng)的。現(xiàn)在的問(wèn)題是，第一，怎么樣在強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的同時(shí)，為外資企業(yè)在中國(guó)的發(fā)展提供更好的環(huán)境和條件。第二，怎么樣在實(shí)施自主創(chuàng)新各項(xiàng)政策和規(guī)定的同時(shí)，讓外資企業(yè)把更多的創(chuàng)新技術(shù)在中國(guó)注冊(cè)，成為中國(guó)的專(zhuān)利。第三，怎么樣在提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，更多的有中國(guó)專(zhuān)利的技術(shù)伴隨著資本的輸出到海外投資，占領(lǐng)海外更多的資本市場(chǎng)和高端商品市場(chǎng)。

我們相信，只要我們堅(jiān)持在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中提高自主創(chuàng)新能力，正確處理這兩者的關(guān)系，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)在兩者的互動(dòng)中把我國(guó)建設(shè)成為一個(gè)創(chuàng)新型而又開(kāi)放的現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。

（作者單位：中共中央黨校）