我國科技基礎(chǔ)條件平臺的運行機(jī)理與機(jī)制建設(shè)研究

○范道寵

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070）

我國科技基礎(chǔ)條件平臺的運行機(jī)理與機(jī)制建設(shè)研究

○范道寵

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070）

本文以我國科技基礎(chǔ)條件平臺的架構(gòu)與現(xiàn)狀為起點，分析了平臺運行的動力、協(xié)同、資源共享、信息傳導(dǎo)與利益均衡等機(jī)理，并根據(jù)運行機(jī)理的特征，提出以共享為特征的平臺運行體制建設(shè)的對策建議。

科技基礎(chǔ)條件平臺 共享 運行機(jī)理 運行機(jī)制

隨著全球化與知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的交叉與融合發(fā)展態(tài)勢日益加深，研究與開發(fā)的全球化合作趨勢日益加快，科研難度的加深與科研資源的緊缺使單一的研發(fā)主體難以獨占或創(chuàng)造所需的全部資源，科技基礎(chǔ)條件資源的共享與科研合作成為了現(xiàn)代社會發(fā)展的迫切需求。科技資源占有、配置、開發(fā)和利用的方式，亦已成為決定國家科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素。由此，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，促進(jìn)科技基礎(chǔ)條件資源的整合與優(yōu)化，正逐漸成為國家強(qiáng)化競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)科技跨越發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。國家科技基礎(chǔ)條件平臺在搭建自主創(chuàng)新平臺、營造全社會創(chuàng)新氛圍、提高科技資源的使用效率、促進(jìn)新型工業(yè)化和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展方面具有重要意義。

自2002年7月，科技部作出啟動我國科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的重大決定以來，我國的科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)已進(jìn)入重要時期。目前，各項建設(shè)工作已取得重大進(jìn)展，但與國外科技基礎(chǔ)條件資源的共享平臺建設(shè)相比，我國仍然存在諸多問題。因此，加強(qiáng)對平臺運行機(jī)理的探索研究，加快建立以共享為特征的運行機(jī)制體系，提高平臺的運行效率與服務(wù)水平，已成為當(dāng)前我國科技基礎(chǔ)平臺建設(shè)工作的重中之重。

一、我國科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的現(xiàn)狀與問題

1、我國科技基礎(chǔ)條件平臺的內(nèi)涵與架構(gòu)

我國科技基礎(chǔ)條件平臺是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是服務(wù)于全社會科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)支撐體系，是一項實現(xiàn)各類科技基礎(chǔ)條件資源信息跨部門、跨平臺、跨領(lǐng)域的整合、共享、服務(wù)和應(yīng)用的系統(tǒng)工程，是一個邏輯上高度集中、物理上高度分布的大型復(fù)雜系統(tǒng)。平臺通過充分運用信息、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代技術(shù)，對科技基礎(chǔ)條件資源進(jìn)行戰(zhàn)略重組和系統(tǒng)優(yōu)化，從而促進(jìn)全社會科技資源的高效配置和綜合利用，提高科技創(chuàng)新能力。

我國科技基礎(chǔ)條件平臺由大型科學(xué)儀器設(shè)備和研究實驗基地、自然科技資源保存和利用體系、科學(xué)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源共享服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境等物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)，以及以共享為核心的制度體系和專業(yè)化技術(shù)人才隊伍三大部分構(gòu)成，具體包括六大平臺，即研究實驗基地和大型科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺、自然科技資源共享平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺、科技文獻(xiàn)共享平臺、科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺以及網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境平臺，具體見圖1。

圖1 我國科技基礎(chǔ)條件平臺架構(gòu)設(shè)置

2、我國科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的成效與存在的問題

目前，我國已基本建成了由研究實驗基地和大型科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺、自然科技資源共享平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺、科技文獻(xiàn)共享平臺、成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺和網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境平臺等六大平臺為主體框架的國家科技基礎(chǔ)條件平臺，并建立了與平臺建設(shè)和管理相適應(yīng)的政策法規(guī)和制度規(guī)范，初步形成了以共享為核心的制度框架，為提升國家自主創(chuàng)新能力奠定了良好的基礎(chǔ)。

具體而言，截至2008年，我國大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作公用網(wǎng)已將分散于全國七大區(qū)域31個省市的1.2萬臺（套）單價40萬元以上的大型科學(xué)儀器通過信息平臺向全社會開放；實現(xiàn)對外開放共享的科學(xué)數(shù)據(jù)存量資源達(dá)到35.5TB；科技平臺門戶系統(tǒng)建設(shè)初步完成了信息資源接入，形成了涵蓋28類資源信息的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，整合資源信息達(dá)350余萬條；同時，據(jù)不完全統(tǒng)計，共有1.7萬人參與了科技平臺建設(shè)和運行服務(wù)，培養(yǎng)了一大批科技平臺建設(shè)和管理的骨干人才。

經(jīng)過長期的努力，我國科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)已經(jīng)取得了顯著成就，但仍未能滿足當(dāng)今科技經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需求，仍存在著亟待解決的突出問題：缺乏國家層面的整體規(guī)劃和統(tǒng)一布局，資源分散浪費，布局不合理且重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重；缺乏頂層設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，資源數(shù)據(jù)無法自動匯交，跨平臺資源難以共享；財政投入總量不夠，配置不當(dāng)，立項重復(fù)，投資分散；缺乏資源信息共享的政策法規(guī)和保障機(jī)制條塊分割、部門封閉，科學(xué)數(shù)據(jù)壟斷、信息失真等情況嚴(yán)重，并長期存在著國家投入形成的科技資源屬單位或個人所有等問題；缺乏合理的評價與激勵機(jī)制，人才隊伍不穩(wěn)，專業(yè)素質(zhì)不高；區(qū)域科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)未能充分考慮服務(wù)于本區(qū)域科技創(chuàng)新的需要，缺乏特色。

總體而言，整體規(guī)劃與宏觀協(xié)調(diào)的缺乏以及以共享為特征的政策法規(guī)和保障機(jī)制的滯后已嚴(yán)重影響了我國科技基礎(chǔ)條件平臺的運行水平與服務(wù)質(zhì)量，由此，根據(jù)科技基礎(chǔ)條件平臺的運行機(jī)理，加快建設(shè)相適應(yīng)的平臺運行機(jī)制體系已成為我國科技界迫在眉睫需要解決的問題。

二、國家科技基礎(chǔ)條件平臺的運行機(jī)理

國家科技基礎(chǔ)條件平臺是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其運行過程涉及眾多影響因素，每個因素與其他因素之間都存在各種各樣直接或間接的聯(lián)系。

1、科技基礎(chǔ)條件平臺運行的動力機(jī)理

科技基礎(chǔ)條件平臺運行的動力機(jī)理是指推動平臺形成、運行與發(fā)展的各種影響因素的作用過程與運行方式。目前，國家科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)主要是政府行為，各項工作主要依靠中央與地方政府共同完成。平臺建設(shè)所需的戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資金投入、相關(guān)制度與保障機(jī)制制定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定以及專業(yè)人才培育與管理等方面均依靠政府職能完成。科技部直屬事業(yè)單位——國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心具體負(fù)責(zé)承擔(dān)國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)項目的過程管理和基礎(chǔ)性工作，相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、管理方式、運行狀況的研究以及相應(yīng)考核評估和運行監(jiān)督工作等。

國家科技基礎(chǔ)條件平臺是一個系統(tǒng)的整體反映，其平穩(wěn)運行與能力發(fā)展是系統(tǒng)內(nèi)物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)、以共享為核心的制度體系及專業(yè)化技術(shù)人才隊伍三大子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)果。如圖2所示，國家科技基礎(chǔ)條件平臺的形成、運行與發(fā)展依賴于各級政府以及社會各界在物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)、制度體系及專業(yè)人才方面對平臺建設(shè)進(jìn)行持續(xù)且均衡的投入，從而通過平臺與外部的資源共享與利用，推動相應(yīng)的科技產(chǎn)出。

圖2 國家科技基礎(chǔ)條件平臺運行的動力機(jī)理

2、科技基礎(chǔ)條件平臺運行的協(xié)同機(jī)理

國家科技基礎(chǔ)條件平臺的發(fā)展本身是一個自組織和他組織的過程。一方面，系統(tǒng)內(nèi)部以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的各種作用使系統(tǒng)能夠自動地由無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橛行驙顟B(tài)，即在平臺的發(fā)展過程中，各種因素之間的合作與競爭會使系統(tǒng)最終只受少數(shù)變量因素支配，這種協(xié)同作用會推動整個系統(tǒng)持久、穩(wěn)定、有序地發(fā)展；另一方面，國家可以通過戰(zhàn)略或措施決策對平臺的發(fā)展過程進(jìn)行干預(yù)，使系統(tǒng)趨于穩(wěn)定和統(tǒng)一。

這種來自外部政府的干預(yù)，對科技基礎(chǔ)條件平臺起到至關(guān)重要的作用。如前所述，平臺本身是一個復(fù)雜的且在邏輯上高度統(tǒng)一、在物理上高度分布的系統(tǒng)，要使全國各地的各種科技基礎(chǔ)條件資源得到合理配置，必須依靠來自宏觀層面的整體規(guī)劃、頂層設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置以及監(jiān)督協(xié)調(diào)職能等。

3、科技基礎(chǔ)條件平臺運行的資源共享機(jī)理

科技基礎(chǔ)條件平臺資源的共享，是平臺共建協(xié)作的利益主體和社會其他成員在政府宏觀調(diào)控下，通過合作方式共同使用平臺資源并享受其效用，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)效益的過程。科技基礎(chǔ)條件平臺要實現(xiàn)資源共享，必須以以下幾個方面為前提：明確利益主體的共同技術(shù)需求是科技基礎(chǔ)條件平臺實現(xiàn)資源共享的先決條件，布局合理且完備開放的物質(zhì)和信息保障系統(tǒng)是科技基礎(chǔ)條件平臺實現(xiàn)資源共享的基礎(chǔ)，統(tǒng)一完善的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是科技基礎(chǔ)條件平臺實現(xiàn)跨平臺元數(shù)據(jù)自動匯交、實時更新維護(hù)、跨平臺跨領(lǐng)域資源信息查詢檢索的重要支撐，完善的物質(zhì)與信息共享平臺和渠道是科技基礎(chǔ)條件平臺實現(xiàn)資源共享的重要手段。

4、科技基礎(chǔ)條件平臺運行的信息傳導(dǎo)機(jī)理

“資源共享、信息先行”，以信息資源共享帶動實物資源共享是推進(jìn)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的重要原則。平臺的信息傳導(dǎo)主要分為兩個方面，即創(chuàng)新鏈條上的縱向傳導(dǎo)和利益主體之間的橫向傳導(dǎo)，分別見圖3（a）和（b）。

圖3 科技基礎(chǔ)條件平臺的信息傳導(dǎo)機(jī)理

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程從上至下基本經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究及成果轉(zhuǎn)化等階段。科技基礎(chǔ)條件平臺根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的需要，亦對下設(shè)的子平臺進(jìn)行明確的研究領(lǐng)域與分工定位，通過整合科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)及科技中介等主體的科研優(yōu)勢，明確其分工，推動信息在整個創(chuàng)新過程中各個階段的流動與轉(zhuǎn)換，即信息在創(chuàng)新鏈條上的縱向傳導(dǎo)。具體包括，定期發(fā)布創(chuàng)新平臺基礎(chǔ)研究項目信息，鼓勵各類研發(fā)機(jī)構(gòu)參與項目的應(yīng)用研究與工程項目等。

利益主體的橫向傳導(dǎo)是指科技基礎(chǔ)條件平臺通過各種信息網(wǎng)絡(luò)、門戶網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫及虛擬研究機(jī)構(gòu)等向社會發(fā)布相關(guān)信息，該傳導(dǎo)途徑具有網(wǎng)狀的、散射的特征，各類信息應(yīng)用主體可以自由地從平臺的相應(yīng)入口獲取所需信息。

科技基礎(chǔ)條件平臺的信息傳導(dǎo)需要以權(quán)責(zé)明確的信息技術(shù)管理機(jī)構(gòu)、先進(jìn)的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段以及互為發(fā)送與接收主體的信息雙向傳輸技術(shù)系統(tǒng)等為基礎(chǔ)。

5、科技基礎(chǔ)條件平臺運行的利益均衡機(jī)理

一方面，利益主體各方為了各自的需要在科技基礎(chǔ)條件平臺的共享過程中獲取相應(yīng)效益，另一方面，科技基礎(chǔ)條件平臺的運行與維護(hù)需要相應(yīng)的投入與成本，因此，科技基礎(chǔ)條件平臺運行過程中必然涉及利益均衡的問題。首先，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，利益主體會自行根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益的高低確定是否參與共享；其次，科技基礎(chǔ)條件平臺通過建立分級有償使用制度，對不同利益主體的共享行為提出不同程度的收費要求。具體而言，對公益事業(yè)性共享主體實行免費開放，如各種面向社會的科普信息與場館等；對參與平臺投入與建設(shè)的協(xié)作網(wǎng)內(nèi)以贏利為主的共享主體，根據(jù)其投入的比例與額度進(jìn)行一定的費用減免，超出部分再行繳費；對協(xié)作網(wǎng)外的社會共享主體實施市場標(biāo)準(zhǔn)付費使用等，從而促使基礎(chǔ)條件資源向最具效益的方向聚集。與此同時，參與共享的利益主體還需按比例承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，從而對提供資源的主體補(bǔ)償相應(yīng)的折舊、損壞與維護(hù)費用。

總體而言，科技基礎(chǔ)條件平臺的運行具有鮮明特征，根據(jù)其運行機(jī)理的要求，加快建立完善以共享為特征的平臺運行機(jī)制體系是平臺制度體系建設(shè)的重心。

三、我國科技基礎(chǔ)條件平臺運行機(jī)制體系建設(shè)

1、管理協(xié)同機(jī)制

綜合科技基礎(chǔ)條件平臺運行的動力機(jī)理、協(xié)同機(jī)理與共享機(jī)理的特征可得，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，對國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃及統(tǒng)一管理對從根本上提高資源的共享效率具有至關(guān)重要的作用。科技基礎(chǔ)條件平臺的管理協(xié)同機(jī)制建設(shè)主要包括以下幾個方面。首先，各級政府必須根據(jù)所轄范圍內(nèi)社會各界對科技基礎(chǔ)條件的迫切需求以及自身發(fā)展特色，對科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)進(jìn)行頂層設(shè)計，明確平臺各部分的功能定位，對各種物質(zhì)與信息資源進(jìn)行整合并重新布局，同時，加強(qiáng)頂層設(shè)計對下屬各個節(jié)點的建設(shè)控制，避免重復(fù)建設(shè)，提高資源的利用與共享效率。其次，根據(jù)全國范圍內(nèi)的學(xué)科發(fā)展情況以及區(qū)域發(fā)展水平確定不同階段的平臺建設(shè)主題，通過充分調(diào)動相應(yīng)高校、科研院所、企業(yè)及中介體系的力量，促使優(yōu)勢資源聚集，形成具有鮮明特色的利用價值高的科技基礎(chǔ)條件共享系統(tǒng)。再次，構(gòu)建一個相對完整、科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系，協(xié)調(diào)現(xiàn)有的各種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、資源分類標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)等，從而形成元數(shù)據(jù)、資源分類、資源標(biāo)識等共性標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，為提高跨平臺的交互與檢索效率、提高信息共享水平提供支撐。

2、資源共享機(jī)制

資源共享是科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的核心，資源共享機(jī)制必須最大限度地有利于共享效率的提高。科技基礎(chǔ)條件平臺的資源共享機(jī)制建設(shè)主要包括以下幾個方面。首先，鼓勵和引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及各類科技中介對自身的優(yōu)勢科技基礎(chǔ)條件資源進(jìn)行整合，并建立穩(wěn)定的雙邊、多邊科技條件使用協(xié)作機(jī)制與科研合作機(jī)制，從而促進(jìn)社會上各種分散資源的整合與重構(gòu)。其次，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與通信技術(shù)的應(yīng)用，強(qiáng)化實驗室、工程中心等場所的建設(shè)，建立高效運轉(zhuǎn)的共享網(wǎng)絡(luò)，提升平臺的服務(wù)質(zhì)量。再次，大力營造有利于科技共享的社會氛圍，鼓勵多種途徑的資源共享活動，積極宣傳推廣共享經(jīng)驗。

3、利益風(fēng)險機(jī)制

在市場機(jī)制的作用下，科技基礎(chǔ)條件平臺的利益與風(fēng)險均衡機(jī)制是平臺持續(xù)運作的保證。首先，共享利益主體通過從科技基礎(chǔ)條件平臺獲取資源開展科研活動，獲取經(jīng)濟(jì)效益與社會效益；另一方面，通過建立完善的有償使用與收費制度，對資源提供者作出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。其次，為實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)，需對因共享過程中資源形成的損耗及維護(hù)支出進(jìn)行補(bǔ)償，具體由資源提供者及平臺所設(shè)立的資源損耗與維修基金按比例分?jǐn)偅Y源提供者又可從有償使用制度的收費標(biāo)準(zhǔn)中計入損耗成本，從而獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。對于共享利益主體在使用資源過程中因不善使用或違法使用而造成的有形或無形的損失，則應(yīng)通過制定一系列使用協(xié)議及規(guī)章加以追究，從而保證國家科技基礎(chǔ)條件平臺的穩(wěn)定持續(xù)運行。

4、競爭激勵機(jī)制

國家科技基礎(chǔ)條件平臺涉及多部門、多平臺、多學(xué)科及多領(lǐng)域的系統(tǒng)，下屬各個子平臺、子系統(tǒng)的規(guī)模、功能各異，在平臺的運行中需要建立完善的競爭激勵機(jī)制以促進(jìn)平臺內(nèi)部的健康發(fā)展。一方面，通過設(shè)立科學(xué)的考核評價與末位淘汰機(jī)制，對共享面窄、管理不善、運行效益過低的部分進(jìn)行逐步淘汰，避免建設(shè)資源的浪費；另一方面，通過設(shè)立獎勵機(jī)制，激勵平臺之間的良性競爭與合作，從而逐步建成布局合理、運行高效的國家科技基礎(chǔ)條件平臺新格局。

5、人才培養(yǎng)機(jī)制

專業(yè)人才隊伍是國家科技基礎(chǔ)條件平臺的三大部分之一，人才的缺失及其素質(zhì)的下降終將導(dǎo)致整個平臺的效率下降。因此，人才培養(yǎng)機(jī)制需要以人為本，貫徹實施人才戰(zhàn)略，圍繞科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)與運行要求，加強(qiáng)人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、使用與提升，同時，通過深化人才制度改革，建立完善的人才評價與激勵制度，充分調(diào)動人才的積極性與創(chuàng)造性，從而打造一支具備科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)、管理與服務(wù)能力的骨干人才隊伍。

四、結(jié)語

加快建設(shè)國家科技基礎(chǔ)條件平臺，完善科技資源占有、配置、開發(fā)和利用的方式，已成為決定國家科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素。由我國科技基礎(chǔ)條件平臺的現(xiàn)狀與問題可以看出，包括平臺運行機(jī)制在內(nèi)的制度體系的探索、建設(shè)與創(chuàng)新仍然是整項平臺建設(shè)工作的核心。通過對科技基礎(chǔ)條件平臺的運行機(jī)理進(jìn)行分析，可以得出平臺在動力、協(xié)同、資源共享、信息傳導(dǎo)以及利益均衡等方面均具有鮮明的特色與要求，因此，為滿足經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展及平臺建設(shè)的需要，應(yīng)強(qiáng)化以管理協(xié)同、資源共享、利益風(fēng)險、競爭機(jī)理以及人才培養(yǎng)為主的，以共享為特征的平臺運行機(jī)制體系的建設(shè)，從而從根本上提高平臺的運行效率與服務(wù)水平，充分發(fā)揮資源的共享效應(yīng)，推動地區(qū)乃至整個國家自主創(chuàng)新能力的提升。

[1]劉穎等：國家科技基礎(chǔ)條件平臺標(biāo)準(zhǔn)化體系研究[J].世界標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量管理，2007（9）.

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（責(zé)任編輯：李文斐）

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