對現代工程建設項目管理模式的抗風險和高效益的綜合研究

許高峰

（上海交通大學信息安全工程學院 上海 201203）

對現代工程建設項目管理模式的抗風險和高效益的綜合研究

許高峰

（上海交通大學信息安全工程學院 上海 201203）

本文在論述現代工程建設中項目管理的廣泛風險和超常效益以及風險管理的綜合集成方法和綜合控制系統的基礎上，分析現代工程建設中代建制項目管理的抗風險和高效益，并以試點工程為例作了闡明。

現代工程建設 項目管理 風險管理 綜合集成方法 抗風險 高效益

現代工程建設項目具有規模大、投資多元化、實施周期長、不確定因素多、經濟風險和技術風險大、社會影響和環境影響深遠等特征，因此所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜。然而工程建設項目不同于重復性、持續性并在運作中有著大量的常規性勞動，而是獨特性、一次性并在建造中存在著較多的創新性活動。知識經濟是以創新勞動為主導的經濟，是把知識轉化為效益的經濟。從知識到效益的轉化主要依賴于項目來實現，知識型項目管理（創新管理），即可有效控制廣泛風險，又能最佳獲取超常效益。因此本文在論述現代工程建設中項目管理的廣泛風險和超常效益以及風險管理的綜合集成方法和綜合控制系統的基礎上，分析現代工程建設中代建制項目管理的抗風險和高效益，并以試點工程為例做了闡明。

1、現代工程建設項目管理的廣泛風險和超常效益

1.1 現代工程建設項目管理的廣泛風險

現代工程建設項目的數量、投資程度以及資金來源與幣種多元化，都大大超過以往；隨著改革開放的不斷深入、市場競爭的日益激烈以及入世后面臨的新課題與新機遇，管理復雜性也大大超過以往，使得現代工程建設項目管理所涉及的不確定因素日益增多，所面臨的風險也越來越廣泛，風險所造成的損失規模也越來越大。

現代工程建設項目管理中可能存在的重要風險有規模風險、進度風險、需求變動風險、工程過程風險、人力資源風險、效益風險、商業風險、支持風險、溝通風險、協調風險、客觀風險、技術風險以及管理風險和策略風險等。項目管理中存在各種風險，將使預期目標無法達到，可能造成的失敗或者帶來巨大的損失。我們不能忽略和回避風險存在的可能性，必須盡早識別風險，尋找避免或緩解風險的對策，將風險降至最低，及時制定風險監控程序，落實風險意外實際發生時的應急處理措施，使項目管理人員深刻認識風險的原因、影響概率、嚴重程度和控制重點，切實實現風險的緩解、監控和管理的計劃。

1.2 現代工程建設項目管理的超常效益

由于工程建設項目不同于重復性、持續性并在運作中存在著大量的常規性勞動，而是獨特性、一次性并在建造中存在著創新性活動。特別是現代工程建設項目的目標的確定性和成果的不可挽回性、組織的臨時性和開放性、過程的漸近性和動態不確定性等特點，使得項目管理存在有廣泛風險的同時，存在有更多的創新性活動。

知識經濟是以創新勞動為主導的經濟，是把知識轉化為效益的經濟，是利用較少的自然資源和人力資源，而更重視智力資源的經濟。知識產生新的創意，形成新的成果，帶來新的效益，即“知識生產率”。從知識到效益的轉化只要依賴于項目來實現，即項目是知識經濟的一個主要業務手段。現代工程建設項目管理知識體系大致有十個主要部分組成，它們是集成管理、范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理和交接管理等。面臨嚴峻的競爭壓力，要不斷創新和改革，努力掌握知識型項目管理。特別是入世後要與國際接軌，國際上知識型項目管理在迅速的發展，我們應盡快掌握國際前沿的知識型項目管理，并努力形成中國特色的知識型項目管理。通過創新管理，兩者有機結合，獲取超常效益。

1.3 現代工程建設項目管理的廣泛風險和超常效益

項目是將知識轉化為效益的主要途徑和手段，而知識型項目管理既能獲取超常效益，又存在著廣泛風險。然而項目知識含量越高，特別是創新知識的含量越高，創新管理的水平越高，效益就越大，風險也越大。

由于知識型項目管理（創新性勞動）的效果的必然性、唯一性以及效益的不確定性，即在獲取得創新效益的同時也存在著創新風險，因此知識經濟領域的項目風險既揭示了失敗和損失的可能，同時也蘊含著取得巨大成功和超常效益的機遇。因此，廣泛風險和超常效益是對現代工程建設項目管理提出的新挑戰。

2、現代工程建設項目中風險管理的綜合集成方法和控制系統

2.1 現代工程建設項目中風險管理的特點

（1）現代工程建設項目具有規模大、投資多元化、實施周期長、不確定因素多、經濟風險和技術風險大、社會影響和環境影響深遠等特征，因此所面臨的風險種類繁多，有技術風險、經濟風險、自然風險和社會風險等，各種風險之間的項目關系錯綜復雜。

（2）風險R（R isk）是指損失發生的不確定性，它是不利事件發生的概率P與不利事件發生的后果C的函數，即R＝f（P，C）。現代工程建設項目的風險具有以下的特點：一是風險存在的客觀性和普遍性；二是具體風險發生的偶然性（隨機性）和大量風險發生的必然性（規律性）；三是風險的可變性、多樣性和多層次性。特別是現代工程建設項目規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多，使得現代工程建設項目在全生產周期內面臨的風險多種多樣、關系錯綜復雜、風險因素之間以及與外界因素交叉影響又大，這是現代工程建設項目中風險的最主要特征之一。

（3）風險管理（Risk M anagement）是指管理單位對可能遇到的風險的預測與識別、評估與分析、以及有效地處理風險，通過主動地認識風險、積極地管理風險、有效地控制風險，把風險減到最低的程度。因此在風險管理中，應勇于承擔廣泛風險，以獲得超常效益。

2.2 現代工程建設項目中風險管理地綜合集成方法（Meta-Synthesis Engineering）

（1）現代工程建設項目管理是個開放地復雜大系統，在現代工程建設項目中出現的多種類多層次的風險，采用一般的系統分析方法是難以奏效的，必須采用綜合集成方法。綜合集成方法是將理論知識、經驗知識、數據信息和計算機技術等幾方面有機地結合起來，不僅有模型進行模擬和仿真，而且有實證進行判斷和驗證。這種從定性到定量的綜合集成方法，能夠實現現代工程建設項目管理系統的綜合優勢和整體優化。

（2）綜合集成方法，是將風險預測與識別（包括風險因素、產生原因、影響概率、嚴重程度等）、風險評估與分析（包括系統模型、風險因素定量分析以及風險發生概率、風險損失大小、項目關鍵風險等）、制定風險處置計劃（包括風險回避、風險控制、風險自留、風險轉嫁等）、實施風險處置計劃（包括監控殘余風險、識別新風險、執行降低風險計劃、評價工作的有效性等）的現代工程建設項目中的風險管理全過程組成閉環系統。由于風險管理過程所存在的動態不確定性，風險管理過程會出現許多變化，這些變化的信息及時反饋，風險預測與識別者及時地對新情況進行風險評估和分析，及時地調整風險處置計劃并實施新的風險處置計劃。風險管理過程是個不斷循環過程，能夠實現整個風險管理過程的動態優化控制，使得風險損失減少到最低程度和管理效益提高到最到程度，達到項目管理預期目標。

2.3 現代工程建設項目中風險管理的綜合控制系統

現代工程建設項目的規模大和投資多元化、市場變化全球化和項目管理國際化以及超常效益和廣泛風險等特點，使得現代工程建設項目管理三控制（質量控制、進度控制、投資控制）、兩管理（合同管理、信息管理）、一協調（組織協調）的難度、復雜程度和不確定性程度都大大增加，一般的控制方法難以奏效、必須采用綜合控制系統分析方法。

（1）單控制（成本、質量或進度單控制）的廣泛風險

在現代工程建設項目管理中，質量、投資、進度三大控制是相互影響和相互制約的具有三維動態和相關不確定性的系統，見圖1所示。

圖1 質量、進度、成本相互關系圖

以往項目管理中的質量、進度、投資三者的分別考慮和不相關性的單控制方法，顯然遠不能滿足現代工程建設項目管理這一開放的、動蕩多穩定的以及內部和外部有靜界面和動界面的復雜大系統，遠不能達到目標的要求，隨之而來的就是廣泛的風險。

（2）雙控制（質量/成本或成本/進度雙控制）的減少風險

1）應用價值工程（Value Engineering）進行質量/成本雙控制

以往質量與成本分開控制的單控制方法，欲要提高項目質量，需要提高項目成本；欲要降低項目成本，將會降低項目質量。單控制方法，既難以獲得最佳綜合效益，也難以有效降低相關風險。

價值工程是對項目的功能（質量）與費用進行系統分析，不斷創新，用最低壽命周期成本可靠地實現項目功能（質量）。壽命周期成本C、生產成本C 1和使用成本C 2與項目功能（質量）F關系如圖2所示，

圖2 功能、成本相互關系圖

即價值V=功能F/費用C=功能F/費用C1+C2

無論市生產成本C 1、使用成本C 2、壽命周期費用C，或者是與其相對應的項目功能（質量）F，過高過低都不是最佳狀態。只有在F*點，項目功能（質量）既能滿足要求，又使得壽命周期成本較低，即可獲得最佳綜合效益，有效減少相關風險。

2）應用贏得值管理（E a r n e d V a l u e M anagem en t）進行費用，進度雙控制。以往費用與進度分開控制的單控制方法，難以判斷、檢測費用超支時是由于費用消耗超出預算還是由于進度提前、完成工作量增加而造成費用超支，也難以判斷、檢測費用消耗低于預算時是由于費用節省還是進度拖延，結果時難以最佳分析綜合效益，也難以有效降低相關風險。贏得值原理是指引入已完工作的預算費用，用來對項目的費用進度進行綜合評估和預測，即在項目實施過程中任一時刻“已完工作的預算費用BCW P”與該時刻此項任務的“計劃工作的預算費用BCW S”進行對比，以評估和預測其進度的執行效果，并將“已完工作的預算費用BCW P”與該時刻此項任務的“已完工作的實耗費用ACW P”進行對比，以評估其費用的執行效果，如圖3所示。

圖3

進度偏差SV=BCW P－BCW S大于、小于或等于0，表示實際完成預算值超過、小于或等于計劃預算值。

進度執行效果指數SPI=BCWP/BCWS大于、小于或等于1，表示進度提前、拖后或達到預定目標。

費用偏差CV=BCWP－ACW P大于、小于或等于0，表示完成某工作量時，實際資源消耗低于、高于或等于計劃值。

費用執行效果指數CPI=BCW P/ACWP大于、小于或等于1，表示效益好、效益差或達到預定目標。

贏得值原理既能反映費用消耗情況，又能反映工作進度情況，具有反映進度和費用執行效果的雙重特性，即可最佳分析綜合效益，有效減少相關風險。能否用贏得值原理進行項目管理和風險控制，已成為國際上衡量工程管理公司的項目管理能力和風險控制能力的標志之一。

（3）綜合控制（成本/質量/進度綜合控制）的抗風險和高效益

現代工程建設項目是個開放的復雜大系統，面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜，必須應用綜合控制系統分析方法，對項目管理的三大指標“成本/質量/進度”進行綜合控制，以實現現代工程建設項目管理的抗風險和高效益。

圖4

成本/質量/進度綜合控制系統分析，系統是“在應用贏得值原理進行費用/進度雙控制中，引入一個中間度量”已獲價值質量QBCW P“。已或價值質量QWCW P=BCWP×Qe，質量水平指數Qe（實際質量水平/計劃質量水平）×100%，如圖4所示。

成本/質量/進度綜合控制系統分析，引入“已獲價值質量”，可分析項目成本、質量和進度的計劃完成情況，能預計項目現狀對未來發展的影響（包括項目進度變動對成本帶來的影響，項目質量變動對進度和成本帶來的影響，項目資源消耗量與價格變動對進度和成本帶來的影響，項目進度、成本、質量變動趨勢與結果的預測，以及項目要按期完工須采取的糾偏措施），以須于全面提高項目的綜合效益與系統控制項目的相關風險，即能使現代工程建設項目管理獲得抗風險和高效益的效果。

3.現代工程建設中代建制項目管理模式的抗風險和高效益

3.1 現代工程建設中代建制項目管理試點

上海市大連路（越黃浦江）隧道工程，是現代工程建設中代建制項目管理的試點。它是上海市城市規劃交通基礎設施的重要組成部分，是上海市“十五”計劃的十大重點工程項目之一。工程總投資16億元，合同工期28個月。它的建成，將進一步加強黃浦江兩岸的緊密聯系，促進浦東的開發發展，加速上海城市建設。該工程由上海隧道工程股份有限公司和上海市建設工程管理有限公司投資；由上海隧道工程股份有限公司設計-施工總承包；由上海市建設工程管理有限公司和上海建通工程建設（咨詢監理）有限公司為代建方，組成項目管理部，實施項目管理。因此這是一個規模大、多元化投資的現代工程建設項目，需要探求現代工程建設項目管理新模式。

3.2 現代工程建設中代建制項目管理的模式

上海市大連路越江隧道工程，所建立的是現代工程建設中代建制項目管理的模式，既是專業化、社會化的工程管理公司（代建方），受投資方的委托，依據工程建設的法律、法規和委托合同，對投資方投資的項目，實施全過程全方位的組織管理；一是按系統工程的要求，把各參與方（投資方、管理方、實施方）組成項目管理系統（一級），投資方為兩個單位（上海隧道工程股份有限公司和上海市建設工程管理有限公司）的多元化投資方，管理方為兩個單位（上海市建設工程管理有限公司和上海建通工程建設（咨詢監理）有限公司）的伙伴式合作代建方，實施方為上海隧道工程股份有限公司（設計-施工總承包），這是一個嚴謹而精簡、有效而高效的項目管理系統；二是按高知識和高技能的要求，把有各種資質、各種人才以及管理經驗、監理經驗的雙方組成項目管理部，這是一個具有進行現代工程建設項目管理的綜合資質（動拆遷、招投標、工程管理、工程監理和科技咨詢等項目管理綜合資質）、優秀人才（經營、管理、技術和經濟等項目管理優秀人才）的項目管理部，能夠進行項目前期階段、項目實施階段、項目運營階段“三個階段”，進行項目分解結構、項目管理方組織策劃、項目實施方組織策劃、項目信息組織策劃“四個策劃”，進行現代工程建設項目全過程、全方位“兩個管理”，這是一個能夠提供優秀服務、提高投資效益和做到有效高效的項目管理部；三是按專業化、社會化的要求，把專門從事工程管理和工程監理雙方的投資、經驗（雙方分別做過多個投資10億以上工程建設項目的管理工作和監理工作）、業績（雙方分別獲得多個國家和省市的工程管理和工程監理的獎），用到試點工程上來，確保提高本試點工程的管理水平，在為提高業主效益的同時，提高社會效益。特別是本試點工程由雙方組成的項目管理部，是采用現代工程建設項目管理的最新模式partnering（伙伴式合作）模式，以便用伙伴式合作雙方的資源來發揮最大的資源效益。

3.3 現代工程建設中代建制項目管理模式的抗風險和高效益

（1）在代建制項目管理的試點和模式中，為對工程項目應用集成方法，實現綜合控制，需要進行項目工作分解，落實部門工作職責，如表1為項目管理部（二級）的項目工作分解（見附頁）和部門工作職責和表2為工程部（三級）的項目工作分解和部門工作職責（見附頁），是運作成本、質量、進度綜合控制系統的基礎性工作。

（2）在代建制項目管理的試點和模式中，為使項目信息有效、高效傳遞，實現項目管理有效性、高效率和抗風險、高效益的目標，需要進行工程項目的編碼體系設計和擴初設計的編碼體系設計，如圖5為工程項目編碼體系（見附頁）和圖6為擴初設計編碼體系（見附頁），是建立成本、質量、進度綜合編碼體系的基礎性工作。

（3）現代工程建設中代建制項目管理模式的抗風險和高效益

現代工程建設代建制項目管理模式及其風險管理中的綜合集成方法和綜合控制系統，對有效減少風險和最佳獲取效益，具有重要意義。

1）能為項目管理提供安全的生產經營環境；

2）能促進項目管理中決策的科學化、合理化；

3）能促進經濟效益的顯著提高；

4）能保障經營目標的順利實現；

5）有利于資源分配達到最佳組合；

6）有利于減少風險帶來的損失及其不良后果；

7）有利于創造好的社會影響和環境影響；

8）更重要的能獲得項目管理的有效性、高效率以及抗風險、高效益的綜合效果。

Comprehensive Research on the Anti-crisis and Efficiency in the Project Management of the Current Engineering Construction

XU Gao-feng
（School o f In formation Security Engineering，Shanghai Jiaotong University）

The paper analyses the anti-crisis and efficiency in the p ro ject management o f the current engineering construc tion and also takes an experim en tal engineering for c larification, based on the exposition o f its w ide-sp read crisis and hyper efficiency, com p rehensive co llected m ethods and contro l system s regarding the crisis m anagement.

current engineering construction, p ro ject managem ent, crisis m anagement, com prehensive co llected m ethods, anti-crisis, hyper efficiency

附表1：項目管理部（二級）的項目工作分解和部門工作職責

附圖6：擴初設計編碼體系

附表2：工程部（三級）的項目工作分解和部門工作職責

附圖5：工程項目編碼體系

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許高峰（1977—），男，中共黨員，碩士學歷。在上海交通大學學習及畢業后10余年間，從事施工建筑管理工作，曾擔任技術員、主任工程師、項目經理，現任公司副總工。