新疆高校科技成果轉化模式研究

王鐵軍

（石河子大學科技處，新疆 石河子 832003）

新疆高校科技成果轉化模式研究

王鐵軍

（石河子大學科技處，新疆 石河子 832003）

通過對新疆高校科技成果轉化現狀及其轉化運作中存在的問題進行分析，結合目前高校科研發展條件，參考國內、外高校成果轉化的經驗，提出了幾種適合新疆高校科技成果轉化的模式。

科技成果；轉化；模式

Abstract:Through the analysis of the current situation and the problems in sci-tech result transformation of higher education institutions in Xinjiang,this thesis puts forward several feasible patterns for the transformation,according to the current scientific research conditions and lessons at home and abroad.

Key words:sci-tech result;transformation;patterns

高校的科技成果轉化是高等教育發展到一定歷史階段的產物，是現代科技發展、社會經濟建設對高等學校的必然要求。20世紀90年代以來，新疆高等院校科技成果轉化速度逐步加快，對推動新疆經濟發展起到重要的作用。2007年，新疆自治區共有高校22所，新疆高校數占全國高校總數的2.81%，表1分列了2002—2006年新疆與全國高校科技成果轉化情況。與新疆高校數占全國高校總數的比例相比較，可以看出新疆高校科技成果轉化的能力還低于全國平均水平，尤其是在專利出售、技術轉讓數量和收入等核心指標上，新疆高校與全國平均水平的差距還很顯著。缺乏有效的運行機制，特別是現有的成果轉化模式不能適應新形勢、新階段的要求，高校科研與生產之間尚未形成有效的結合和互動關系，使得科研與技術開發的方向與企業需求存在較大差距，制約了新疆整體科技創新能力的提高，削弱了高校的人才、科研力量服務當地經濟建設的功能。

1 新疆高校科技成果轉化的主要模式

高校科技成果轉化模式的劃分有多種，有技術轉移模式，高校自辦，校企合辦產業，官、產、學、研結合模式，建立風險投資基金模式，創辦大學科技園模式以及股份制模式等。新疆高校科技成果轉化模式與我國大多數高校相似。概括來講，新疆高校科技成果轉化模式可以劃分為成果轉讓、校企合作開發、自建實體三種形式。

1.1 高校成果直接轉讓

這種轉化模式是由高校將已取得的階段性成果，通過技術交易的形式賣給企業，企業進行生產。在轉化過程中，高校、企業按不同開發階段依時間序列先后進入開發過程，屬接力式、技術趨動型開發。一般地，高校做前期投入完成了技術原理的可靠性實驗(如小試樣機等)，然后由企業接手進行中試、工業化生產及市場開發。在技術轉讓模式下，高校獲取轉讓費后(通常是一次性的)，所得收益恒定化，避免了實施風險以及投資之累、經營之苦。對于嚴重缺乏經營性人力資源的高校來說，可操作性較大。

新疆馳達電氣公司購買新疆醫科大學的職務發明，以贈股方式同技術發明人組成了由馳達電氣公司控股的新疆富科思生物技術發展有限公司，專業研發“光纖化學傳感藥物溶出度/釋放度元位在線自動監測儀”該技術將多元猝滅光纖化學傳感器、多通道光纖信號轉換器與光纖光譜儀結合，用于新藥及固體藥物制劑研究和法定藥物的質量控制。技術水平達到國際領先，國內先進,國內市場需求約3000臺，市場容量僅在國內就達數十億元。

1.2 校企合作開發

具體有兩種模式。一是合作開發。合作開發是一種半緊密型的合作創新組織，是比技術轉讓更富有成效的一種產、學、研相結合的創新組織形式，是指企業投入人力、資金，由企業根據生產和市場需求提出技術合作要求，或由高校根據其所掌握的技術將其推向生產。一般來說，合作開發的技術多是難度比較大、任何一方都難以獨立完成的項目，合作的對象主要是大中型企業與科研院所。二是共建實體模式。共建實體是指企業、高等院校通過建立新的聯合體，共享資源和人才，使其擁有的資源配置最優化，并使雙方從中受益。共建實體是成果轉化結合最高級、最緊密的形式，也是最有成效、最為成熟和最終希望建立的合作方式。目前，這種模式在新疆成果轉化中所占比例不高，但呈增長趨勢，反映出新疆校企成果轉化開始從松散型向緊密型發展的特點。

特豐藥業依托新疆醫科大學優勢科研資源，與中科院新疆分院、北京、上海、南京及美國Genepath生物高科技公司等國內外多家知名院所、公司進行合作，現已累計研發項目76個，十幾個新產品通過國家高新技術產品認定，六項科技成果通過自治區科技成果鑒定，擁有自主知識產權的發明專利12項。特豐藥業特聘專家新疆醫科大藥學博士高曉黎利用企業與高校的資源，自主研發的生物新藥“孕馬結合雌激素”在國外市場的銷售額已達1000萬元，一旦進入歐美市場，首批訂單的額度就可達到1億元。

1.3 高校自辦生產企業

高校自辦生產企業，在自己的直接組織和調控下實行科學技術的產品化、商品化和產業化，其實質是高校既是科技成果的創造者，又是科學技術轉化為產品并形成產業化的創造者。這種模式的特征是：以高校為主體，以科技活動及其成果為主導，構建從基礎研究、應用研究、開發研究、中試、產品化直接到形成產業并占有市場的全部流程。

石河子開發區神內食品有限公司作為石河子大學的科技型企業，神內公司自成立以來，依托大學科技優勢、人才優勢，緊緊圍繞新疆特色資源的開發利用，積極與大學有關院系開展科研合作，不斷進行科技成果轉化，使產品由單一果肉型胡蘿卜汁，發展為以胡蘿卜汁、蟠桃汁、番茄汁為主的神內果蔬飲料系列產品和以新疆特色資源深加工提取的β-胡蘿卜素、番茄紅素等特殊營養食品。1年內資產從200萬到目前5000萬，實現銷售收入2.8億元，創利近4000萬，上繳利稅2700萬，帶動周邊300多戶農民發家致富，調整了地區產業結構。

2 新疆高校科技成果轉化模式運作中存在的問題

2.1 科研立項與市場脫節

長期以來，新疆高校形成重科技理論、輕實際應用的研究傾向，項目選題與生產實際脫節。特別是進入21世紀后，內地人才相對富裕，新疆高校在全國教育事業快速發展的推動下，引進了一大批博士、碩士研究生，這批高層次人才對新疆的實際情況了解不多，研究的更少。這批高層次人才有豐富的理論知識，但缺少實踐經驗，因此，在科研項目上往往選擇基礎研究而回避應用技術研究。項目選題不是以企業和市場需求為導向，而是從自已熟悉的領域或感興趣的方向去考慮，項目研究人員難以處理好實踐工作和理論研究之間的矛盾，導致科技成果的有效供給不足，科技研究的供需脫節。

2.2 鑒定與成果評價薄弱

市場經濟效益是衡量、評價一項科技成果水平高低的關鍵指標之一，一項科技成果轉化為現實生產力后，創造的經濟效益越大，其科研水平就越高。這一評價標準充分體現了國家倡導的 “高校科研應為經濟建設服務”的指導思想。但在實際中，很多高校對教師和科技人員科技業績的評價，仍然以論文發表、著作出版、獲得好評以及成果申報等為導向，使得教師和科技人員不是從市場的需求和發展上去選題立項，而是本著職稱評定和科研獲獎等目標進行研究，其研究成果與市場需求不合拍，造成表面成果較多，但實際上能提供給企業采用的卻很少的現狀。

2.3 缺乏中試

新疆高校科技成果產生后，一般都處在實驗室階段，屬于小試階段成果。這些在實驗室獲得的新發明、新技術、新工藝、新材料和新設備都是知識形態的科技成果，最多也只是具有某種不完全的“物化”載體的知識形態的成果，即樣品、樣機、初步設計等。由于科技體制原因，高校對企業的產品、工藝、設備以及對市場需求缺乏了解，科研針對性差，工程化能力低，因而只能產出“實驗品”或技術型的成果，這種科技成果還不能直接應用于工農業生產，不能或不一定能提高勞動生產率，他們必須經過放大實驗，取得實際數據，解決擴大生產中可能出現的一系列問題，才能最后實現轉化。

2.4 投入資金不足

科技經費，特別是科技經費中研究與發展（R&D）投入經費的多少，不僅反映一個國家的科技實力，而且體現政府以及全社會對科技事業的支持程度。由于缺乏強有力的科技投入，制約了新疆高校科技成果的轉化程度。

（1）政府科技投入經費總規模小，增長速度慢且極不穩定

新疆 2004、2005、2006年的研究與發展經費（R&D）占該地區當年GDP的比重分別為0.27%、0.38%、0.42%，雖呈逐年遞增趨勢，但與國內其它省份相比，投入仍然有限。與GDP增長速度相比較，2002—2006年間，新疆科技經費增長速度大體與GDP的增長速度相當，但個別年份波動較大，如2003年為負增長；科技經費增長速度比上年下降8.6%年，2005年科技經費增長速度則大大超過了GDP的增長速度，達到%。科技經費投入規模偏小、且不穩定的狀況將直接影響高校科技成果的轉化。

（2）研究與開發經費增長有限且總量偏低

以2002—2006年新疆與部分省份科技經費投入比較來看：新疆高校科技經費僅高于西藏，總經費是甘肅省的1/4,是云南省的1/2。西藏從2002年到2006年經費增長了58倍，而新疆在5年內增長了2.3倍，新疆高校科技經費2002年為5.48億元、2005年為9.8億元、2006年為12.7億元，連年雖有較大增長，但增速依然有限，且經費投入總量在全國其他地區高校相比，比重偏低，甚至低于全國高校該項投入的平均值。

2.5 高校與企業合作不協調

（1）校企合作面窄、水平低。盡管新疆高校在科技成果轉化形式上呈現多種多樣，但是各類型院校與企業合作面窄，整體水平不高。主要表現為兩個特點：其一，工科類專業或以工科專業為主的院校與企業聯合程度要寬些，聯合更緊密些，而其他科類或院校與企業聯合較為松散。其二，一些院校在自身專業建設中忽略了成果的技術含量，在利用本學科優勢開發科技成果的意識不夠，整體水平較低。

（2）校際交流與合作不強，未能優勢互補。由于特殊的政治經濟安排，新疆兵團沒有財政權，石河子大學屬兵團和教育部共建高校，自治區財政對地方與兵團高校的資金撥付支持力度差異較大，兵地高校校際交流與合作很不充分，未能實現優勢互補，致使新疆高校整體教學科研實力落后于內地同層級高校。

（3）高校科技成果轉化與教學科研平衡失度。校企合作中，科技成果轉化與教學科研工作難以平衡。一些院校在校企合作中，將大量的科研時間與精力投入在成果的應用與開發，使自身承擔的培養學生的教學工作受到不同程度的影響，同時導致部分優秀教師流入水平更高的企業，從而影響了教學和科研的可持續性。

（4）企業對高校科技成果需求不旺。由高校自行轉化的科技成果只占很小的一部分，絕大多數成果是由企業轉化。目前，新疆存在著企業對科技成果的需求不旺的障礙。高校自身科技成果成熟度不夠；企業自身R&D隊伍和能力沒有得到進一步發展，技術水平簡單且保留在引進水平上，未形成增殖創新，體現不出科技成果轉化的經濟效益，最終挫傷科技成果轉化的熱情；企業的經營機制減低了企業接受科技成果的熱情；政府對校企合作實現科技成果轉化支持服務力度不夠。在校企雙方有意合作的過程中，缺乏有效獨立的中介機構進行總體協調。

3 新疆高校科技成果轉化：幾種適宜模式

3.1 建立“需求型”科研模式

高校科技活動應該以市場需求為導向。新疆地處西北地區經濟相對落后，企業在科研投入中經費較少，如果學校仍采用舊的科研體制，先立項研究、再考慮轉化推廣是行不通的。為了改變這種情況，高校科研人員要改變觀念，在科研立項時，改變過去的末端機制為源頭機制，即從科研課題立項時就開始謀求與相關企業的結合，讓產業界進入課題立項、研究和結題的全過程，在科研單位與生產單位之間建立起密切的合作關系，形成的技術創新成果直接進入企業，面向市場，服務于社會。只有這樣，成果的研制才能減少盲目性，科技成果的產業化、商品化才能得以實施，科技成果的推廣轉化才有強大的依托。

3.2 建立“聯合開發型”科研模式，大力推進產學研結合

新疆目前只有新疆大學、石河子大學兩所“211”高校，其他均為一般院校，與內地名校相比，在科研力量上有一定差距，科研力量有待加強。而且，由于受兵地矛盾等體制因素影響制約，新疆高校校際合作動機不強、合作關系僵化，導致有限的高校仍局限于普遍“單兵作戰”，未形成有效、活躍、持續的校際合作模式或機制。單校力量薄弱必須通過加強高校與企業之間、校際之間、校所之間以及校內系部之間的合作，構成聯合科研體系，整合科研資源，實現資源共享。產學研合作是推進高校科研創新成果轉化的有效途徑，也是高校緩解科研經費困境的創新舉措。相對于十余所高校，新疆兵團和地方三十多家上市公司和各類企業為高校產學研合作聯盟的形成創造了非常有利的契機。在產學研合作聯盟中，新疆高校可通過以下方面加強與地方政府、企業以及校際之間的聯系：

（1）申請成立大學科技園，鼓勵多元化的產學研合作。大學科研園是高新技術企業的孵化器、技術創新基地和創新創業人才的搖籃。由此，高校可以把科研成果轉化企業商品，把高新技術及其人員與企業設備、資金、生產力結構及開放的市場網絡相連接，實現產學研的互動，促進教育與經濟的一體化。目前，作為“211工程”高校，新疆尚無國家級的大學科技園，在資金缺乏、高端人次引進困難以及科研合作創新團隊欠佳等背景之下，適時申請成立大學科技園，無疑有助于新疆尤其是兵團高校的科研成果轉化和實力提升。

（2）加強校企對接，推進校際合作。鑒于科研實力、社會資源等方面的現實差距，新疆高校更應注重整合有限資源和力量，構造區域性、特色型優勢團隊，積極主動依靠政府協調，通過校際聯合或合作，提升研發實力，加強校企對接，幫助形成有科研優勢的企業群體，創辦一批能帶動地方某行業或技術領域發展的高新技術產業，促進地方經濟發展。此外，在合作層次上也應逐步深入多元，與高校自身績效評價激勵和校企、公私間的利益分配制度相銜接，形成長效良性互動：轉變過去單純進行一次性技術轉讓、技術咨詢等合作方式，推進技術入股、聯營企業、合作研發以及人才互動等創新方式；轉變短期松散的隨機合作形式，促進長期、穩定和緊密的合作機制。

（3）活躍校內聯合氣氛。在校內各系、院（部）的相近或相似學科之間建立聯合科研體系，制定相關管理機制和激勵機制，實現不同學科的合作，不僅可以充分利用科研設備，減少資源浪費，還可以避免科研課題的重復研究，加強學科融合，產生更多的新興學科領域和更高的技術水平。校方有關管理部門還可以結合區域經濟和市場科技發展的需求，跨單位、跨部門、跨學科領域的調集高水平、高層次的專業技術人員，組成聯合攻關體，凝聚科研力量，共同完成高科技的攻關研究，創造“王牌”技術和“精品”產品，提高高校的科研實力。

3.3 加強省際、區域間乃至國際的高校科研交流互動

新疆地域廣大，資源豐富，且毗鄰中亞多國，政治、經濟的區位和地緣優勢已日漸凸現，新疆高校除應順應區域發展實際、夯實特色優勢空間之外，還應積極加強和開展多層次、多形式的省際、區域間乃至國際的科研交流與互動。內地如北大、清華等一流高校對口支援新疆高校，已經為此創造了有利契機。今后，新疆高校應著重在以下兩個方面進一步拓展：一是始終結合區域發展實際，繼續夯實特色優勢空間；二是繼續鞏固和充實與現有的國內外科研合作單位的互動關系，緊跟學術發展動態，并積極促成有關新疆經濟社會發展的重大科研項目的合作研究；三是轉變傳統的互動交流形式，推進各層面尤其是學科前沿領域的人員的學術交流互訪，為拓展新的學科成長空間和科研攻關方向奠定基礎。

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［5］季風.科技產業化呼喚中國［M］.北京：西苑出版社，2000.

（責任編輯 劉傳忠）

Research on Current Sci-tech Result Transformation Patterns in Higher Education Institutions in Xinjiang

Wang Tiejun
（Shihezi University， Shihezi 832000， China）

F062.3

A

2009-04-20

王鐵軍（1972-），男，新疆人，講師，碩士；研究方向：科研管理。