河南省工業競爭力研究
——基于因子分析方法

陳 宏

（中原工學院 經濟管理學院，河南 鄭州 450007）

河南省工業競爭力研究
——基于因子分析方法

陳 宏

（中原工學院 經濟管理學院，河南 鄭州 450007）

通過構建工業競爭力評價指標體系，運用因子分析方法，對河南省各工業部門競爭力進行評價研究。發現科技創新能力不足、企業效率低下和產業基礎薄弱等因素是制約河南省部分工業部門競爭力進一步提高的主要原因。針對此，提出相應的政策建議。

工業競爭力；指標體系；因子分析法

一、引言

農業國家或經濟落后國家，要實現經濟起飛和經濟發展，就必須全面實行工業化（張培剛，2002）[1]。同樣，一國內部要實現區域經濟的振興和發展也必須實現區域的工業化。在區域工業化過程中，工業部門的競爭力成為區域工業發展的核心和關鍵。因此，如何科學、有效地評價區域工業競爭力就成為提升區域經濟發展的決策過程中的重要環節。

近年來，許多學者利用不同的評價方法對工業競爭力進行了探討和研究，促進了產業競爭力評價方法的不斷完善。武義青（2001），馬銀戌、劉永利（2003）等構建市場優勢系數（市場占有率）和競爭優勢系數（由產品銷售率因子、增加值率因子和綜合要素生產率因子組成），對全國各省區市工業和河北省各工業部門進行評價[2]；辛立國、李旭光（2004）構建由產業實力、產業效益、技術水平和市場績效4大類13個指標構成的指標體系，用主成分分析方法對遼寧省各工業部門競爭力進行評價[3]；李劉艷（2007）對全國各省區市工業市場絕對占有率、市場相對占有率、工業增長率、成本費用利潤率、全員勞動生產率、非公有工業產值占總產值比重、科技經費支出占GDP的比重等6個指標比較，指出河南省工業競爭力的不足[4]。

筆者認為，武義青等人用單指標來測度和比較區域工業競爭力的大小，抓住了工業競爭力評價的關鍵，卻容易忽視對區域工業競爭力產生影響的其他因素；辛立國、李旭光構建指標體系，用主成分分析方法評價區域工業競爭力，既考慮到各方面因素對區域工業競爭力的影響，又較好地處理了對不同變量賦值的問題，但主成分分析方法適合對評價對象做綜合評價，卻無法觀察數據結構，以致無法對影響區域工業競爭力的多方面具體因素進行分析。而因子分析方法能較好解決上述難題，它在全面衡量對區域工業競爭力產生影響各因素的基礎上，對區域工業競爭力現狀做出綜合評價。利用因子分析方法評價區域工業競爭力較為客觀，且其評價結果之數據結構容易觀察，易于利用其對區域工業各分項競爭力進行具體分析。

改革開放以來，得益于具有強大競爭力的工業部門的蓬勃發展，河南經濟走上了快速發展的道路，取得了可喜的成就。河南已成為全國重要的經濟大省和新興的工業大省。本文在構建區域工業競爭力評價指標體系基礎上，利用因子分析方法，對河南省各工業各部門競爭力進行科學評價，并分析評價結果，提出提高河南省工業競爭力的對策建議。

二、工業競爭力評價方法及評價指標體系

本文用因子分析方法對河南省各工業部門做出評價，較清晰地發現了制約河南各工業部門競爭力進一步提高的因素。為此，須建立區域工業競爭力評價指標體系。

（一）工業競爭力評價：因子分析方法及其原理[5]

因子分析方法通過研究多變量間相互關系矩陣或協方差矩陣的內部依賴關系，根據相關性大小把變量分組，使得同組間變量具有較強的相關性，不同組間變量相關性較弱。每組代表一個基本結構，稱其為公共因子，通過最少量不可測公共因子的線性函數與特殊因子之和描述原觀測的各變量。其數學模型見式（1）：

矩陣A=（aij）為因子載荷矩陣，aij為因子載荷，其實質是公因子Fi和變量Xj的相關系數，ξ為特殊因子，代表公因子以外的其他影響因素，實際分析時可忽略不計。

（二）工業競爭力評價指標體系構成與選擇

遵循科學性、全面性、可行性和系統性等指標選取原則，構建由3大類15個具體指標組成的工業競爭力評價指標體系，對河南省各工業部門競爭力進行評價。

1.經濟實力指標

工業增加值（X1）反映區域工業部門對原材料及半成品的加工增值能力，是區域工業部門加工、轉化資源，并創造價值的體現。主營業務收入（X2）是區域工業部門價值實現的主要方式，是其產品、服務、品牌等接受市場檢驗、在市場上實現的貨幣回報。工業利潤總額（X3）是企業經營所得扣除各項經營成本后的中間利潤，反映了區域工業部門的盈利能力，既是區域工業企業參與經濟活動的根本動力，也可視為區域企業參與市場競爭贏得的最終回報。

固定資產原值（X4）是區域工業部門資本歷史投入的衡量指標。固定資產凈值年均余額（X5）反映區域工業經濟基礎實力的大小，也可作為判斷其規模經濟的指標。流動資產年均余額（X6）反映區域工業部門流動資金的利用能力，是衡量區域工業企業資金利用能力的財務指標。

2.經濟效益指標

總資產貢獻率（X7）=（利潤總額+稅金總額+利息支出）/平均資產總額；成本費用利潤率（X8）=利潤總額/成本費用總額；資金利稅率（X9）=工業部門利稅總額/（固定資產凈值年均余額+流動資產年均余額），反映了區域資金產出效益；百元固定資產原值實現利稅率（X10）=工業部門利稅總額/固定資產原值，是區域工業部門盈利能力的衡量指標。資產負債率（X11）是區域工業部門利用社會資金能力的體現，在合理的資產負債率區間內，資產負債率越高，反映區域該工業產業部門對社會資金的利用程度越高。產品銷售率（X12）反映區域工業部門產品或服務順利實現其價值的能力。

工業經濟效益指標是工業部門競爭力的顯示性指標，它們一起反映了區域工業部門的競爭優勢，反映了區域工業部門加工資源，轉化為市場競爭力的能力。

3.科技創新指標

技術創新能力既是區域高級生產要素的體現，也是區域工業部門持續發展的基石；它既是區域工業部門競爭實力的立足之本，也是區域工業競爭潛力發揮的保證。我們用行業科技人員數（X13）、行業當年科技活動經費支出總額（X14）、研究與實驗發展經費（X15）三個指標代表區域技術創新實力。

三、河南省工業競爭力的實證分析

依據確立的區域工業競爭力評價指標體系，采用《河南統計年鑒2008》[6]的相關數據及處理后的數據，用因子分析方法對河南省各工業部門的競爭力進行評價①，具體評價結果見表1。

續表1

表1顯示，第一公因子在研究與實驗發展經費、當年科技活動經費支出總額和行業科技人員數三項指標上載荷較大，可稱其為工業科技競爭力因子；第二公因子在資金利稅率、總資產貢獻率、百元固定資產原值實現利稅率、成本費用利潤率四項指標上載荷較大，可稱其為工業效率競爭力因子；第三公因子在固定資產原值、固定資產凈值年均余額上載荷較大，可稱其為工業基礎競爭力因子。

依據各工業部門綜合競爭力得分，我們以1、0和-0.5為界，將河南工業產業部門分為四個大類（見表2）。

表2 河南省工業產業部門競爭力分類

（一）強競爭力集團

在強競爭力集團工業部門中，非金屬礦物制品業、通用設備制造業和電氣機械及器材制造業各分項競爭力得分較高，發展較為均衡，表明其產業基礎雄厚，現有企業效率很高，且此類產業部門科技投入充裕，是河南最具競爭優勢的產業部門。

專用設備制造業科技創新能力在全省各工業部門中最為強大，但其產業基礎不強，產業內現有企業經營管理效率不高。黑色金屬冶煉及壓延加工業和有色金屬冶煉及壓延加工業的科技競爭力得分較高，在河南省各工業部門中處于領先地位，且現有企業經營效率很高，但產業基礎不夠壯大成為其進一步發展的最大障礙。

（二）較強競爭力集團

處于較強競爭力集團的各產業部門中，食品制造業、農副食品加工業和飲料制造業是河南具有比較優勢的產業部門，但現有各產業部門化資源比較優勢為產業競爭優勢的能力存在不足：食品制造業產業基礎不夠雄厚，科技創新能力不夠強大，有待進一步增強和提高；農副食品加工業產業基礎實力和產業內現有企業經營效率均處于全省工業相應分項競爭力的平均水平之下；飲料制造業科技創新能力低于全省工業的平均水平，有待進一步提高。

煤炭開采和洗選業科技投入充分，但面臨產業基礎不強、現有企業經營效率不高的問題；交通運輸設備制造業的突出難題是現有企業經營效率不高；醫藥制造業的薄弱環節在于產業基礎不強；化學原料及化學制品制造業產業基礎弱小，且產業內現有企業經營效率不高。

（三）較弱競爭力集團

處于較弱競爭力集團的河南各工業產業部門中，科技投入不足所引致的科技競爭力滯后是各產業部門面臨的共同問題。

此外，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業，紡織業，金屬制品業，印刷業和記錄媒介的復制均存在現有企業經營效率低的問題；橡膠制品業、造紙及紙制品業、工藝品及其他制造業、石油加工、煉焦業及核燃料加工業、煙草制品業則面臨產業基礎薄弱的問題；有色金屬礦采選業則同時面臨兩大難題。

（四）弱競爭力集團

同較弱競爭力集團相同，處于此集團的各工業部門也面臨科技創新能力滯后的難題。此外，該集團中各產業部門還普遍面臨企業經營效率低、產業基礎薄弱等問題。此集團中，各產業部門又可細分為以下幾類：

具有資源開采或初加工性質的黑色金屬礦采選業、非金屬礦采選業、石油和天然氣開采業以及木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業；具有區域壟斷性質的水的生產和供應業，電力、熱力的生產和供應業，煤氣生產和供應業；其他工業產業部門包括塑料制品業、化學纖維制造業和通信設備計算機及其他電子設備制造業。

四、結論及促進河南省工業競爭力進一步提高的對策

由上述定量評價結果分析，我們發現：除非金屬礦物制品業、通用設備制造業和電氣機械及器材制造業等少數產業部門各分項競爭力發展較為均衡外，強①（較強）競爭力工業部門各分項競爭力發展不均衡和弱（較弱）競爭力工業部門各分項競爭力普遍落后是河南省工業部門競爭力存在的突出問題。

為解決河南省部分工業部門普遍存在的科技投入不足、產業基礎薄弱、企業效率低下的問題，結合產業結構演進規律和河南省情，河南省應通過以下措施提高各工業部門競爭力，以促進河南工業經濟的健康、快速發展。

（一）立足比較優勢和競爭優勢，實施優勢產業帶動發展的產業經濟發展戰略

河南的比較優勢在于礦產資源、能源優勢和農業優勢。河南必須將礦產資源、能源優勢和農業優勢等比較優勢轉化為工業部門的強大競爭優勢:立足礦產資源、能源優勢，大力發展有色金屬礦采選業、有色金屬冶煉及壓延加工業、黑色金屬礦采選業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、非金屬礦采選業、非金屬礦物制品業及煤炭開采和洗選業、石油和天然氣開采業，加大上游采選環節的資金和科技投入，夯實產業基礎，壯實其科技實力，拉長產業鏈條，提高產業增值能力；立足農業優勢，大力發展農副食品加工業、食品制造業及飲料制造業，加強企業經營管理，加大企業科技投入，積極推進農業產業化進程。

同時，河南省應立足具有競爭優勢的現有產業，大力發展通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械及器材制造業、交通運輸設備制造業等現代裝備制造業；改善和加強裝備制造企業的經營管理，加大產業科技投入，利用現代科技強化和提升上述產業的競爭優勢，抓住現階段我國重化工業化的機遇，促進河南裝備制造業的跨越式發展。

通過具有比較優勢和競爭優勢產業的發展，增強產業間的關聯效應，提升上下游產業的競爭力，以促進區域工業經濟健康、快速發展。

（二）立足省內各區域實際，實施產業集群式的區域經濟發展戰略

根據河南省情和各工業產業部門現有布局，發展各具優勢的地方產業集群。通過產業集群內上下游企業或橫向企業的合作，通過基礎及相關產業的共用、共享，降低區域產業集群內各企業經營成本，通過區域內產業集群科技創新體系的共有、共享，提高集群內各產業的收益。應加強省內包括洛陽石化產業集群、安陽鋼鐵冶煉產業集群、濮陽石油化工產業集群、靈寶有色金屬采選冶煉產業集群、許昌發制品產業集群、漯河食品制造產業集群、平頂山原煤采選產業集群等的建設，帶動河南省內各區域工業經濟的大跨越、大發展。

同時，應以具有比較優勢或競爭優勢的產業或產業集群的分布地區為增長極點，制定河南省內區域經濟發展戰略。加快優勢產業集群集中分布的中原城市群地區優先發展，使其成為河南經濟發展的第一梯隊；加快具有較好區位優勢和具有交通便利的鐵路、高速公路和高等級公路沿線地區優勢產業發展；支持農業資源條件良好的黃淮四市（商丘、周口、駐馬店、信陽）發展農副產品加工業、食品制造業和飲料制造業，鼓勵其積極推進農業產業化進程，將農業資源優勢轉化為區域的競爭優勢。

（三）加快區域科技創新體系建設，加大科技投入力度，提高區域科技創新能力

為破解普遍制約河南各工業部門發展瓶頸的科技創新能力滯后難題，應加快建立河南省區域科技創新體系。河南省應積極創造良好的科技創新環境，整合省內企業現有的科技創新資源，發揮省內高校及科研院所的科技創新能力，加快建立產、學、研密切結合的區域科技創新體系。使省內企業成為區域科技投入和科技創新的主力軍，省內外大學和科研院所成為區域科技創新的重要力量，全省各級政府成為區域科技創新的積極推動者。加快科研成果向現實生產力的轉化，積極推動科技創新能力薄弱的食品制造業、飲料制造業、金屬制品業和皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業等產業部門加快建設產業創新體系，提高產業的科技創新能力，利用現代科技改造傳統產業，提高企業的市場競爭能力。

（四）推動區域內企業提高經營管理效率

省內企業要走出經營效率不高的困境，就要轉變粗放式的企業經營管理模式，走集約化經營之路。傳統產業部門，如農副食品加工、食品制造業和飲料制造業等工業部門要在投入成本控制、資金使用效率等方面加強管理，節約投入，提高產出；而如專用設備制造業、電氣機械及器材制造業、交通運輸設備制造業和通用設備制造業等科技含量較高的工業部門除要加強企業投入成本的控制外，出路還在于提高企業科技創新能力。

企業效率的提高是一項龐大的系統工程，既要從原料采購、生產制造到最終的產品銷售賬款的收回等一系列生產環節努力，又要從包括人力資源、科技創新等在內的輔助生產環節上提高。企業效率的提高，企業運營是保證，管理是關鍵，產品是載體。故此，企業日常的各項工作只有圍繞運營、管理和產品的各個側面和環節努力改進，才能取得進步。

注釋：

①由于部分產業部門個別統計數據缺失，將其剔出評價范圍，對評價結果并沒有影響。

②此處所謂“強”是針對工業部門綜合競爭力而言，后文所講“弱”亦同此。

[1]張培剛.農業與工業化（中下合卷）：農業國工業化問題再論[M].武漢:華中科技大學出版社，2002.

[2]馬銀戌，劉永利.關于河北工業競爭力的統計分析[J].石家莊經濟學院學報，2003，（2）:132—135.

[3]辛立國，李旭光.遼寧工業競爭力分析[J].遼寧大學學報（哲學社會科學版），2004，（5）:50—54.

[4]李劉艷.河南省工業競爭力實證研究[J].科技信息（學術研究），2007，（15）:48—49.

[5]張文彤.SPSS統計分析高級教程（高級版）[M].北京:高等教育出版社，2005.

[6]河南省統計局，國家統計局河南調查總隊.河南統計年鑒2008[M].北京:中國統計出版社，2008.

責任編輯姚佐軍

（E－mail：yuid＠163.com）

F429.9

A

1007－905X（2010）02－0213－04

2010-01-15

河南省軟科學研究項目（092400450040）

陳宏（1962— ），男，河南武陟人，中原工學院經濟管理學院副教授，經濟學博士，研究方向為宏觀經濟管理、宏觀經濟數量分析方法與模型。