中國制造業(yè)企業(yè)技術能力效率研究

鄧 強，吳偉偉，于 渤

（哈爾濱工業(yè)大學 管理學院，哈爾濱 150001）

我國很多制造業(yè)企業(yè)沒有自己的核心技術，關鍵設備需要進口，研發(fā)水平落后于發(fā)達國家，產(chǎn)品的附加值率僅為26.23%，比美國和日本及德國分別低22%、22%和11%[1]。這些均表明我國制造業(yè)企業(yè)技術能力不強，進而導致企業(yè)市場競爭力不強、產(chǎn)品技術含量不高和發(fā)展后勁不足。我國制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)深刻地意識到企業(yè)技術能力對于獲得和增強企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的關鍵性作用，并開始重視企業(yè)技術能力，通過加大企業(yè)技術能力的投入來提高企業(yè)技術能力。但在這一過程中，存在盲目加大技術能力投入、只注重技術能力本身的提高而不注重技術能力效率提升的問題，這不僅不能使企業(yè)在市場中獲得競爭優(yōu)勢，而且會造成企業(yè)資源的浪費。技術能力效率是企業(yè)在提升技術能力過程中技術能力投入要素相對于產(chǎn)出的利用率，是技術能力的發(fā)揮和經(jīng)濟效益的重要體現(xiàn)。如何客觀、有效地分析制造業(yè)企業(yè)技術能力的投入和產(chǎn)出效率，對于制造業(yè)企業(yè)科學地定位自身的技術能力，采取合理有效的技術戰(zhàn)略，保持和提高競爭優(yōu)勢，獲取最佳的經(jīng)濟效益和社會效益具有重要的現(xiàn)實意義。本文基于數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)的方法構建模型，對我國制造業(yè)企業(yè)技術能力效率進行分析。

1 技術能力效率分析模型構建

為有效反映技術能力多投入和多產(chǎn)出的情況，并降低主觀因素的影響，本文選擇DEA方法構建模型進行研究。

1.1 投入和產(chǎn)出指標

1.1.1 投入指標

根據(jù)泰國技術能力研究小組[2]、聯(lián)合國亞太地區(qū)經(jīng)濟與社會組織[3]，以及許慶瑞、魏江等[4-5]對技術能力的研究，結合我國制造業(yè)企業(yè)技術能力的實際情況，本文認為人員是制造業(yè)企業(yè)技術能力的根本，技術能力的提升需要首先從人員數(shù)量和質(zhì)量上考慮，包括科技人員的數(shù)量、高級技工的數(shù)量、員工年齡結構、員工知識文化層次。現(xiàn)代社會信息對制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展至關重要，制造業(yè)企業(yè)信息能力的先進程度，尤其是信息網(wǎng)絡的水平、技術檔案數(shù)量、技術檔案滿足研發(fā)需求程度，對技術能力的提高有著決定性的影響。對于制造業(yè)企業(yè)，設備是其生產(chǎn)和競爭的重要資源，設備的完好程度、國際先進水平設備數(shù)量在很大程度上決定著企業(yè)技術能力的高低。管理層的素質(zhì)和經(jīng)驗、企業(yè)從事研發(fā)的各級機構的數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費供應情況、產(chǎn)品/技術儲備情況是制造業(yè)企業(yè)組織協(xié)調(diào)與權變能力的重要體現(xiàn)，是其技術能力不可缺少的部分。因此本文選擇人員投入(x1j)、信息投入(x2j)、設備投入(x3j)、組織投入(x4j)為投入指標（xij表示第j個企業(yè)的第i項投入指標的投入量，i=1，2，3，4）。

1.1.2 產(chǎn)出指標

根據(jù)Venkatraman和Ramanujam、Delaney和Huselid等的研究[6-7]，制造業(yè)企業(yè)技術能力轉(zhuǎn)化的最終效果體現(xiàn)在管理績效、市場績效和研發(fā)績效3個方面。因此設置管理績效（y1j）、市場績效（y2j）和研發(fā)績效（y3j）作為產(chǎn)出指標（yrj表示第 j個企業(yè)的第r項產(chǎn)出指標的產(chǎn)出量，r=1，2，3）。其中管理績效體現(xiàn)在：主要生產(chǎn)設備的利用情況、產(chǎn)品質(zhì)量與可靠性水平、交貨可靠程度、生產(chǎn)及服務效率、對產(chǎn)品和服務的客戶滿意度、新技術的采用情況、主要產(chǎn)品的成本。市場績效體現(xiàn)在：市場占有情況、盈利能力、銷售收入。研發(fā)績效體現(xiàn)在：企業(yè)研發(fā)能力、產(chǎn)品技術領先程度、新產(chǎn)品開發(fā)周期、產(chǎn)品研發(fā)成功率。

1.2 分析模型

以制造業(yè)企業(yè)作為決策單元 （DUM），其投入和產(chǎn)出量為：Xj=(x1j,x2j,x3j,x4j)T，Yj=(y1j,y2j,y3j)T。根據(jù)基于投入的C2R模型，第j0個制造業(yè)企業(yè)的技術能力效率模型為：

若 θj0＝1且 S0-=0，S0+=0則 j0企業(yè)技術能力為 DEA有效，即在投入Xj0上，產(chǎn)出已達到最優(yōu)，沒有資源浪費；若有θj0＝1，但至少有一個 S0-，S0+≠0則 j0企業(yè)技術能力為弱 DEA有效，即投入Xj0可以減少S0-而保持原產(chǎn)出不變，或在投入Xj0不變情況下可將產(chǎn)出提高S0+；若θj0≠1，則j0企業(yè)技術能力為非DEA有效，可將各種投入同時縮至θj0倍，并調(diào)整投入冗余或產(chǎn)出不足，使其為DEA有效[8－9]。

2 實證分析

2.1 數(shù)據(jù)收集

為進行本項研究，根據(jù)投入和產(chǎn)出指標設計了《企業(yè)技術能力調(diào)查問卷》，對36家制造業(yè)企業(yè)進行了問卷調(diào)查。被調(diào)查企業(yè)覆蓋了航天產(chǎn)業(yè)、生物制藥業(yè)、汽車制造產(chǎn)業(yè)、石油化工產(chǎn)業(yè)、鋼鐵產(chǎn)業(yè)、鐵路運輸設備制造業(yè)等7個制造產(chǎn)業(yè)，問卷調(diào)查的訪問對象為企業(yè)的中高層管理者。調(diào)查采用Likert五點量表，對每個指標從“非常不同意”到“非常同意”的程度設置5個評分等級，1＝非常不同意，5＝非常同意。經(jīng)檢驗，問卷具有良好的信度和效度。

2.2 評價結果

根據(jù)所建模型和所得數(shù)據(jù)，利用deap2.1軟件，計算結果如表1所示。

從表1可以得出，θ平均值為0.930，這說明樣本企業(yè)技術能力效率整體平均水平較高。其中有16家企業(yè)DEA有效（θ＝1），占調(diào)查樣本的44.44%。其余企業(yè)為非DEA有效，說明這些企業(yè)技術能力存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況。從投入方面看，有人員投入冗余的企業(yè)有11家，占樣本企業(yè)的30.56%；有信息投入冗余的企業(yè)有5家，占樣本企業(yè)的13.89%；有設備投入冗余的企業(yè)也有5家，占樣本企業(yè)的13.89%，說明這些企業(yè)在人員、信息、設備方面的投入沒有完全轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。有組織投入冗余的企業(yè)僅為1家，說明樣本企業(yè)的組織投入利用狀況較好。從產(chǎn)出方面看，管理績效不足的企業(yè)有12家，占樣本企業(yè)的33.33%；市場績效有不足的企業(yè)有5家，占樣本企業(yè)的13.89%；研發(fā)績效有不足的企業(yè)有1家。

3 結果分析

樣本企業(yè)的狀況在一定程度上反映了我國制造業(yè)企業(yè)技術能力的投入產(chǎn)出效率狀況。可以看出，我國制造業(yè)企業(yè)有很大一部分在技術能力的人員、信息、設備、組織的一個或幾個方面有冗余，而在管理績效、市場績效和研發(fā)績效方面都存在提升的空間。

3.1 投入分析

從樣本企業(yè)的分析可以看出，對技術能力的投入，存在冗余最多的是人員投入，這說明我國有很大一部分制造業(yè)企業(yè)技術能力的人員投入存在兩方面的問題：一是缺少高端技術人才，二是現(xiàn)有技術人員沒有得到有效的利用。我國制造業(yè)企業(yè)中國有企業(yè)占有主導地位，國有企業(yè)的性質(zhì)決定了企業(yè)要承擔較多的社會責任，而這種責任也從某種程度上影響了企業(yè)用人的機制，造成企業(yè)低層次技術人員存在冗余而中高級人才嚴重缺乏的情況。同時，由于企業(yè)在資金、資源、組織、信息等方面的支撐不能與人員進行較好地匹配，使得現(xiàn)有人員的效用得不到充分發(fā)揮。

表1 制造業(yè)技術能力效率DEA計算結果

除人員投入外，制造業(yè)企業(yè)技術能力投入存在冗余較多的方面包括了信息投入和設備投入，這說明了我國制造業(yè)有部分企業(yè)的信息和設備沒有得到充分利用。目前我國還有部分制造業(yè)企業(yè)的高層領導者對企業(yè)信息化建設的重要性和迫切性還認識不足，認為企業(yè)信息化就是大量使用計算機，因而將信息化建設的有關工作完全交由只懂計算機的技術人員負責。信息化建設不是按照由低級向高級逐步進行，而是追求高起點，與企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略不協(xié)調(diào)，盲目追隨其他企業(yè)，使得投資效果不明顯[10]。

在我國制造業(yè)企業(yè)中，有部分企業(yè)的設備投入存在冗余，它們在現(xiàn)有的技術水平和規(guī)模下，沒有完全把設備投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，出現(xiàn)了資源浪費。原因是我國部分制造業(yè)企業(yè)只考慮設備的先進性，盲目引進，無視其適用性和可行性，造成巨大投資，給企業(yè)帶來了沉重的包袱[11]。

從調(diào)查分析結果來看，技術能力投入出現(xiàn)冗余最少的指標是組織投入，這表明大部分企業(yè)組織方面的投入能夠被較好地利用。但是DEA模型在現(xiàn)有技術水平和規(guī)模下只表明了投入的相對冗余量而未表明投入不足量，因此，在其他投入存在冗余的情況下，組織投入不存在冗余從一個側(cè)面說明了組織投入相對于其它三項投入相對不足。一方面，我國大部分制造業(yè)企業(yè)仍然缺乏具有深厚管理理論和豐富的科學管理經(jīng)驗的管理人員[12]；另一方面，制造業(yè)沒有建立起適應市場經(jīng)濟要求的、產(chǎn)業(yè)集中度合理的生產(chǎn)體制,企業(yè)組織結構不合理，企業(yè)從事研發(fā)的各級機構的數(shù)量較少，研發(fā)水平與國外相比還有較大的差距[13]。

3.2 產(chǎn)出分析

對樣本企業(yè)技術能力產(chǎn)出的對比可以看出，在管理績效、市場績效和研發(fā)績效中，管理績效不足出現(xiàn)的比例最大，不足的程度也較大，反映出我國制造業(yè)中技術能力管理績效產(chǎn)出不足的企業(yè)較多。就目前的狀況來看，我國很多制造業(yè)企業(yè)缺乏對成套設備生產(chǎn)的組織管理能力，不能很好地對設備進行利用；還有相當一部分企業(yè)只是停留在仿制別人產(chǎn)品或進口關鍵元器件組裝產(chǎn)品的水平；由于技術落后、生產(chǎn)效率低下以及規(guī)模不經(jīng)濟等原因，生產(chǎn)成本也居高不下。這些均導致了我國制造業(yè)企業(yè)技術能力的產(chǎn)出中，管理績效最為不足。

有一定比例的企業(yè)市場績效存在不足。盡管目前我國制造業(yè)大企業(yè)的規(guī)模在不斷地擴大，但由于我國制造業(yè)基礎差底子薄，制造業(yè)總體規(guī)模還是較小，難以形成規(guī)模經(jīng)濟，從而中國制造業(yè)企業(yè)難以與世界跨國集團進行抗衡。出口產(chǎn)品的構成中低技術含量和低附加價值產(chǎn)品占的比重較大；高新技術產(chǎn)品缺乏與國外同類先進產(chǎn)品抗衡的能力，同類產(chǎn)品生產(chǎn)成本高、價格高，在市場上缺乏競爭力。

研發(fā)績效不足情況出現(xiàn)最少，說明研發(fā)績效不足的企業(yè)較少，制造業(yè)企業(yè)的投入大都會首先轉(zhuǎn)化為研發(fā)績效，其次是市場績效，再次才是管理績效，這也表明了制造業(yè)企業(yè)對研究與開發(fā)的重視。這一情況的出現(xiàn)與我國近年來強調(diào)增強制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新尤其是自主創(chuàng)新能力，并出臺一系列鼓勵政策是分不開的。但同時應該看到，DEA分析方法是在現(xiàn)有技術水平和規(guī)模下，以投入最少的方面計算投入冗余和產(chǎn)出不足，因此研發(fā)績效沒有不足的情況也正說明了制造業(yè)企業(yè)對技術能力有效投入不足，加大有效技術能力投入，制造業(yè)企業(yè)會獲取更高的研發(fā)績效。目前我國制造業(yè)企業(yè)總體上研發(fā)投入強度不夠，缺乏具有自主知識產(chǎn)權的高技術產(chǎn)品和先進制造技術。尤其是新產(chǎn)品開發(fā)的投入產(chǎn)出比不高，大量的開發(fā)經(jīng)費被浪費，致使越來越多的企業(yè)不愿繼續(xù)承擔進行新產(chǎn)品開發(fā)的風險。

4 結論與政策建議

本文基于DEA方法構建了我國制造業(yè)企業(yè)技術能力效率分析模型，并應用調(diào)查統(tǒng)計結果分析了我國制造業(yè)企業(yè)技術能力的投入和產(chǎn)出情況。分析結果表明：制造業(yè)企業(yè)技術能力投入要素中，人員投入冗余最多，其次是信息和設備投入，組織投入有冗余的企業(yè)相對較少；技術能力產(chǎn)出要素中，管理績效最為不足，其次是市場績效，再次為研發(fā)績效。從投入冗余方面看，組織投入不足已經(jīng)成為限制制造業(yè)企業(yè)技術能力效率提升的瓶頸因素，它制約著人員能力、信息能力和設備能力的發(fā)揮。從產(chǎn)出不足方面看，制造業(yè)企業(yè)重視研發(fā)績效和市場績效，而忽視管理績效。這些都是我國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展過程中需要解決的重要問題。為此，制造業(yè)企業(yè)在技術能力效率提升的過程中，應當做好以下幾方面的工作：

從技術能力投入角度看，制造業(yè)企業(yè)應當：（1）引進高素質(zhì)的科研人員，并加強企業(yè)現(xiàn)有人員的職業(yè)技能培訓；（2）作好信息化建設的長遠規(guī)劃，加強信息化知識培訓，為企業(yè)及時準確捕捉市場信息、開發(fā)信息資源創(chuàng)造方便的條件；（3）根據(jù)自身實際制造水平、生產(chǎn)能力和規(guī)模制定合適的設備投資策略；（4）積極加強管理隊伍的建設和培訓以及高素質(zhì)管理人員的引進，建立適合企業(yè)發(fā)展和競爭的組織結構。

從技術能力產(chǎn)出角度看，制造業(yè)企業(yè)應當：（1）加強對管理績效的認識，借鑒國際大型企業(yè)的成熟管理經(jīng)驗，實現(xiàn)企業(yè)管理模式的創(chuàng)新和企業(yè)間協(xié)作關系的創(chuàng)新，減少資源消耗，提高產(chǎn)品質(zhì)量并降低產(chǎn)品成本；（2）促進產(chǎn)品結構由低技術含量和低附加價值產(chǎn)品向高新技術、高質(zhì)量、高附加值的產(chǎn)品變化，增強產(chǎn)品的不可替代性，提高核心產(chǎn)品的市場競爭力；（3）加大研發(fā)投入，堅持自主創(chuàng)新，促進我國向世界制造業(yè)強國的轉(zhuǎn)變。

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