貿易與環(huán)境關系研究的一個基礎：自組織理論的視角①

遼寧信息職業(yè)技術學院 喬慶宇

貿易與環(huán)境關系研究的一個基礎：自組織理論的視角①

遼寧信息職業(yè)技術學院 喬慶宇

復雜性與整體性是貿易與環(huán)境關系的重要基礎。基于此，從自組織理論視角進行貿易與環(huán)境關系的研究可以發(fā)現(xiàn)貿易、環(huán)境兩個系統(tǒng)自組織演化的趨勢和方向，在超循環(huán)系統(tǒng)下，貿易、環(huán)境二者關系的演化趨勢以及在可持續(xù)發(fā)展要求下的貿易、環(huán)境關系發(fā)展取向。

自組織 耗散結構 超循環(huán) 貿易與環(huán)境 關系取向

對貿易與環(huán)境關系問題的研究經(jīng)歷了20世紀70年代、90年代的兩次高潮，人們對貿易與環(huán)境關系問題的關注緣于兩者之間的一系列矛盾、沖突，并將其中的根源歸結為市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性三個方面，由此產(chǎn)生了針對貿易與環(huán)境關系的“貿易自由化”、“環(huán)境管制”、“貿易與環(huán)境復雜關系”研究的三大取向。但如果回顧已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的貿易與環(huán)境爭端的背景時，會看到從制度較為完備的發(fā)達國家到制度不完備的發(fā)展中國家，從市場經(jīng)濟國家到計劃經(jīng)濟國家，這一問題都普遍存在，表明貿易與環(huán)境問題的根源并不僅僅在于市場、制度、成本這三個方面。為此，基于市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性的認知而進行的貿易與環(huán)境關系問題的各類研究所建構的理論框架便呈現(xiàn)出一定的局限性。本文認為，形成這樣一個局面主要緣于貿易與環(huán)境二者間多維度、非線性的復雜關系以及之外眾多因素的影響，使得研究者難以真正抓住兩者關系的認識基礎和本質—— 復雜性與整體性。因此，借助自組織理論從系統(tǒng)科學、復雜性科學的角度研究二者關系更加符合二者關系的本質。

1 貿易系統(tǒng)、自然環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化

1.1 貿易系統(tǒng)自組織演化的耗散結構分析

貿易系統(tǒng)作為社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，首先是一個開放系統(tǒng)，處于多種因素的共同作用下，各種因素彼此滲透，互相制約，系統(tǒng)存在明顯的耗散結構特征。表現(xiàn)為：第一，貿易系統(tǒng)通過自身基元(企業(yè))、組分(企業(yè)群、行業(yè))的相互作用并不斷地與外界進行各種聯(lián)系，交換信息、人員流通以及物質轉移，使自身始終處于動態(tài)變化中，從而確保了貿易系統(tǒng)內外部必要、充分的物質、能量和信息的輸入與輸出，在避免系統(tǒng)因孤立、封閉而走向衰退的同時，促使系統(tǒng)由小到大、由簡單到復雜。第二，由于對外貿易更多地依托于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此一個國家(或區(qū)域)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中分化與分工的程度會直接影響貿易系統(tǒng)內的貿易結構與貿易層次，區(qū)域產(chǎn)業(yè)內、產(chǎn)業(yè)間在垂直與水平分工上的差異直接影響到貿易系統(tǒng)內部結構的均衡；區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡也導致貿易區(qū)域間的發(fā)展不平衡。為此，不平衡或遠離平衡態(tài)是經(jīng)濟系統(tǒng)與貿易系統(tǒng)運動過程中的常態(tài)，而恰恰是這種不平衡，成為貿易企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至整個系統(tǒng)從“無序”走向“有序”的根源。第三，貿易系統(tǒng)演化過程受到各種內、外部因素的影響。貿易系統(tǒng)內部的貿易規(guī)模、貿易結構、發(fā)展走向、從業(yè)人員素質、企業(yè)運營狀況、平均利潤水平、資本等因素；貿易系統(tǒng)外部的產(chǎn)業(yè)分工和演化趨勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、技術創(chuàng)新、市場競爭機制、市場管理機制、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度、區(qū)域經(jīng)濟中心及其轉移、貿易政策、環(huán)境政策等因素在系統(tǒng)的基元、組分、下一層系統(tǒng)等不同層次之間存在錯綜復雜的非線性作用，使得系統(tǒng)與外部環(huán)境之間呈現(xiàn)非線性關系，并圍繞貿易系統(tǒng)目標，通過催化與自催化產(chǎn)生非線性藕合效應，協(xié)同放大，表現(xiàn)出系統(tǒng)整體大于局部之和的演化特征。第四，貿易系統(tǒng)的開放性、非平衡態(tài)、非線性作用以及可能的各種隨機因素作用，使得在系統(tǒng)內必然會產(chǎn)生一系列隨機波動，而出現(xiàn)各種漲落。在貿易系統(tǒng)內外部能夠導致系統(tǒng)出現(xiàn)漲落的各種因素很多，貿易技術手段創(chuàng)新、貿易發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)演化、市場競爭機制、市場供求關系、重大的政治經(jīng)濟事件等的出現(xiàn)與波動，當出現(xiàn)高于系統(tǒng)自穩(wěn)定臨界的漲落時，則會產(chǎn)生系統(tǒng)原宏觀態(tài)失穩(wěn)的現(xiàn)象，出現(xiàn)分岔點，在非線性作用機制(正反饋)下形成巨漲落，導致系統(tǒng)突變，促使系統(tǒng)自演化進程，從而形成新的有序的貿易系統(tǒng)。

針對這樣的過程，可以建立一個貿易系統(tǒng)的耗散結構模型，通過熵的計算來判斷系統(tǒng)演化趨勢和可能的方向。

根據(jù)耗散結構理論，貿易系統(tǒng)發(fā)生非平衡演化是系統(tǒng)自身引起熵()的增加( )、系統(tǒng)與外界交換物質和能量引起的熵流( )相加之和的結果，即：

其中， 、 為系統(tǒng)熵系數(shù)，分別為貿易的邊際成本和邊際收益； 、 為貿易系統(tǒng)內外部的影響因素的個數(shù)； 、 為貿易系統(tǒng)內外部在特定階段的影響因素權重；、 為各種內外部影響因素對貿易系統(tǒng)作用的概率。

應該說，在上述一系列演化中作為系統(tǒng)基元的企業(yè)演化是推進貿易系統(tǒng)演化的基礎。在貿易系統(tǒng)演化發(fā)展進程中行業(yè)貿易、產(chǎn)業(yè)貿易，直至整個貿易系統(tǒng)演化主要是通過企業(yè)這一基元演化來推進并實現(xiàn)的。

1.2 自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)自組織演化的耗散結構分析

作為一個自組織系統(tǒng)，自然生態(tài)環(huán)境是整個自然界各組成部分的有機組合。

鑒于對自然生態(tài)環(huán)境的理解更多地是從相對于人類社會活動的角度去考慮，因此，這里將自然生態(tài)環(huán)境定義為：主要由各類動植物以及它們賴以生存的空氣、水資源、土地資源、森林資源、空間環(huán)境等構成，并通過生態(tài)鏈實現(xiàn)生物群落及非生物因素各部分有機聯(lián)系的系統(tǒng)整體，其間接、潛在和長遠地對人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。對自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化進行耗散結構分析，實際上是自然環(huán)境系統(tǒng)按照自然規(guī)律的內在聯(lián)系，通過系統(tǒng)、客觀、固有的恢復和永續(xù)循環(huán)的功能，不斷尋求進化與有序的動態(tài)過程。相對于人類社會經(jīng)濟發(fā)展演化進程，自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的演化過程極其緩慢，因此在這里我們主要針對自然生態(tài)環(huán)境不斷尋求有序的動態(tài)過程進行分析。

自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化是在接受太陽能流輻射的前提下，通過食物鏈所構成的營養(yǎng)結構將物質和能量在系統(tǒng)內部作定向、有規(guī)律的傳輸、轉化，一部分被自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)吸收形成新結構和自由能；另一部分從系統(tǒng)中輸出，主要是提供給人類所需的物質與能量。在這一過程中，自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)內部進行著某種不可逆的非平衡過程，不斷地產(chǎn)生正熵，吸收負熵，并通過自凈化能力排除高熵，從而形成新的有序結構。例如：植物通過光合作用產(chǎn)生氧氣，吸收二氧化碳，從而起到清潔地球的作用，這一過程是促進自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)下各生態(tài)鏈運轉的能量和負熵輸入的惟一方式。

自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的非平衡演化是系統(tǒng)自身引起熵()和人類活動造成的熵的增加( )與系統(tǒng)與外界(太陽能流輻射)交換物質和能量引起的熵流( )相加之和的結果。

按照熵的觀點，從人類自身不斷發(fā)展的角度思考自然生態(tài)環(huán)境，必須盡可能減少人類有關環(huán)境的熵，以保證自然生態(tài)環(huán)境能夠持續(xù)地向人類提供所需的能量和物質，處理人類排出的物質，清除人類活動造成的熵增。這樣，人類與自然生態(tài)環(huán)境才能形成一個可持續(xù)的循環(huán)鏈。

2 貿易與環(huán)境系統(tǒng)的超循環(huán)演化

貿易系統(tǒng)與自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)在大部分情況下是較少具有直接聯(lián)系的兩個自組織，二者之間的關系往往通過經(jīng)濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)建立起來。換一個角度，將貿易系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)作為一個系統(tǒng)來看，貿易與環(huán)境系統(tǒng)是由經(jīng)濟子系統(tǒng)、貿易子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)、環(huán)境資源子系統(tǒng)構成的一個超循環(huán)系統(tǒng)。系統(tǒng)中的每一個子系統(tǒng)都相當于一個反應循環(huán)，同時各個子系統(tǒng)又相互依存、相互作用，為其他子系統(tǒng)提供催化劑，從而形成催化循環(huán)。在這一演化進程中各子系統(tǒng)耦合在一起，相互依存，相互制約。一方面，經(jīng)濟、貿易、社會子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)之間為資金、技術和政府支持政策而形成競爭，從而產(chǎn)生人類對于環(huán)境的熵增( )；另一方面，它們又互為對方的催化劑，經(jīng)濟、貿易子系統(tǒng)以及社會子系統(tǒng)為環(huán)境子系統(tǒng)提供保護、治理的資金、技術和政策，為環(huán)境子系統(tǒng)提高消解熵增( )的能力，而環(huán)境子系統(tǒng)也通過輸出熵流( )消解一部分經(jīng)濟、貿易、社會子系統(tǒng)產(chǎn)生的廢物、廢氣、廢水等，為經(jīng)濟、貿易子系統(tǒng)的進化創(chuàng)造更大環(huán)境容量和更強的承載力。這種子系統(tǒng)間的耦合使各方都能得到對方的催化支持，從而在更高層次上加速系統(tǒng)的發(fā)展。

應該說，以上是貿易與環(huán)境系統(tǒng)自組織演化的理想狀態(tài)和取向，要在現(xiàn)實中真正實現(xiàn)系統(tǒng)內部的耦合，使系統(tǒng)不斷向高一層次有序演化，需要有效的把握、利用貿易與環(huán)境超循環(huán)系統(tǒng)的正負反饋機制，促進具有倍增效應的正反饋和穩(wěn)定作用的負反饋之間的耦合與循環(huán)互動，從而找到系統(tǒng)演化時序的平衡點。

3 結語

(1)對于貿易與環(huán)境關系的認識，應將二者放在一個開放的超循環(huán)系統(tǒng)下考察，系統(tǒng)要素之間的功能耦合、循環(huán)催化互動以及多重反饋結構決定了二者間存在著非線性、復雜的關系，自組織是貿易與環(huán)境關系研究的基礎。基于此，分析具有內在增長機制的貿易活動對自然資源需求的無限性和具有內在穩(wěn)定性機制的生態(tài)環(huán)境對資源供給的有限性之間的矛盾關系，就會得出人類尋求二者關系的均衡與協(xié)調，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展永遠是一個動態(tài)的過程，這種均衡更多的體現(xiàn)為暫時性的特征。

(2)人們在探討貿易與環(huán)境問題時，將其根源歸結為市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性，實質上是貿易與環(huán)境超循環(huán)系統(tǒng)下各子系統(tǒng)在發(fā)展目標、階段、價值取向等方面的差異，使得系統(tǒng)內部不能建立起相互依存、作用的耦合關系的結果。如：自由貿易主義者與環(huán)境保護主義者的沖突，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的對立等，各方利益主體間的非合作性和主觀性矛盾增加了貿易與環(huán)境關系協(xié)調難度，妨礙著系統(tǒng)的自組織有序演化，由此看非均衡狀態(tài)是貿易與環(huán)境關系的一種常態(tài)。

(3)分別從貿易、環(huán)境的角度審視兩者的目標，可以發(fā)現(xiàn)二者最終的利益和目標是一致的。貿易主義者堅持通過貿易改善資源配置，促進經(jīng)濟發(fā)展，從而提高社會福利；環(huán)境主義者確信可以通過對自然資源、環(huán)境的保有乃至有效配置，實現(xiàn)資源環(huán)境可持續(xù)利用。由此，可以看到建立各方利益主體合作關系具有可能性與現(xiàn)實性，如果我們能夠將各方利益主體在超循環(huán)系統(tǒng)下形成耦合關系，有效運用正負反饋機制，形成嫡減機制，那么打破貿易與環(huán)境關系的非均衡狀態(tài)，不斷尋求均衡、協(xié)調的貿易與環(huán)境關系則具有可能性。

[1] 江偉鈺.21世紀全球生態(tài)環(huán)境平衡系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展的法律架構[C].資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設與環(huán)境資源法的熱點問題研究——2006年全國環(huán)境資源法學研討會論文集(四),2006.

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F276.6

A

1005-5800(2010)12(c)-248-02

遼寧省社會科學基金資助項目(L08DJL028)：遼寧省對外貿易與環(huán)境關系協(xié)調評價研究的成果之一。

喬慶宇(1968-)，男，遼寧遼陽人，遼寧信息職業(yè)技術學院副教授。