浙江經濟體創新力分析
——基于美國專利的視角①

盧冶飛 孫佳麗

（1浙江衢州學院、浙江工業大學經貿學院/教授，浙江衢州324000浙江杭州310014；2浙江工業大學經貿學院， 浙江杭州310014）

浙江經濟體創新力分析
——基于美國專利的視角①

盧冶飛1孫佳麗2

（1浙江衢州學院、浙江工業大學經貿學院/教授，浙江衢州324000浙江杭州310014；2浙江工業大學經貿學院， 浙江杭州310014）

對浙江省擁有的美國專利數與百萬人口擁有美國專利數進行統計，與國內國際比較分析，發現兩個指標值都很低，尤其是擁有實施許可權的美國專利數低得驚人，因此認為從美國專利的視角看浙江經濟體的創新力不容樂觀。

浙江經濟體；美國專利；創新力

引言

1999年開始，波特等人開展了“國家創新能力（Nation al Innovation Capacity）”理論的研究，并建立了計量經濟模型來研究影響國家創新能力的各種因素。在模型中，他們確定了表示國家創新能力的最好的（雖不是最理想的）單一指標是“國際專利活動（“international” patenting）”或“國際專利（international patents）”，即某國在美國獲得授權的專利數目。“我們使用美國專利作為模型因變量的理由，一是當國外發明者申請美國專利時，它是一個創新潛在經濟價值的標記，因為需要費用。具有重要經濟成果的專利是很可能在美國申請的，因為美國是世界最大的市場。其二，美國專利系統檢驗專利申請針對全球技術前沿，并且提供了一個創新的公共可比的標準”[1]。

作者在《制造業的知識產權戰略問題研究》（浙江統計，2009年第9期）一文中，對美國專利數與WE F國際競爭力的相關性作了實證分析，對每百萬人擁有美國專利數（X）與WE F國際競爭力（Y）進行相關分析，得2006年的截面回歸方程為Y=4.2991X0.0502，可決系數（R2）高達0.8282。表明每百萬人擁有美國專利數的多少與WE F國際競爭力存在很強的相關性，并認為“可以說，美國專利是一個國家和地區核心競爭力的主要標志”[7]。

本文試圖在前文研究的基礎上，借鑒波特等人國際專利，即某國在美國獲得授權的專利數目的理由，與美國是世界上最大、最重要的經濟和技術市場，也是中國申請和獲得國際專利最大、最重要的國家的事實，就基于美國專利的視角，對浙江經濟體的創新力進行分析，為人們觀察浙江經濟體創新力提供可資借鑒的信息。

一、浙江的美國專利狀況

表1為浙江省的美國專利數情況表。

表1 2002-2009年浙江省美國專利情況統計表

表1可見，2002-2009年，浙江省的美國發明專利數從2002年的13件，提高到2009年的62件，年均增長25%，表明浙江經濟體的創新力不斷提高；從百萬人口擁有的美國專利件數看，雖然從2002年百萬人口擁有0.29件，提高到2009年百萬人口擁有1.20件，翻了2番多，但仍然很低。

二、浙江美國專利的國內比較分析

表2為美國發明專利數高于浙江的中國各省市區。

表2 2002-2009年中國各省市區的美國發明專利數*計量單位：件

從表2數據可見，浙江的美國授權發明專利數雖然高于全國平均水平，但居于廣東、北京、上海、江蘇之后，不僅專利數量差距大，僅占廣東的1/10左右、江蘇的1/2，且增長勢頭也不及北京、廣東、江蘇與上海。

進一步從波特劃分“創新型經濟體”與“非創新型經濟體”的標志性指標——“百萬人口擁有美國發明專利數”（表3）看，雖然除2009年外，浙江均高于全國平均數，但與廣東亦存在較大差距，約為廣東的1/2到1/6；若與上海、北京比，則約占上海、北京的1/5到1/17，且增長勢頭也不及上海、北京。

表3 2002-2009年若干省市百萬人口擁有美國專利數計量單位： 件/百萬人

為何浙江的美國授權發明專利形勢與廣東、江蘇有如此大的距離？表1-3的數據是依據發明專利的“發明人”居住地整理所得的數據，然而，發明專利的“發明人”居住地（省區經濟體）不一定擁有專利權，即：發明人雖然是該省區經濟體或中國大陸的有關機構，但實施許可權卻不在自己手里。為了更全面地把握美國專利水平，需要分析研究“專利受讓人”的分布情況，以進一步了解各個省區經濟體所擁有美國授權發明專利的情況。所謂專利受讓人，是指依法獲取專利實施許可的權利人（Owner）。

由于受讓人的交叉性，要獲得準確數據極為困難。本課題組對若干省市美國發明專利按受讓人的性質、地區分布的統計結果見表4。

表4 若干省市美國發明專利按受讓人地區分布計量單位：%

由表4可見，浙江省機構（本地機構）占有專利權的比重并不高，而國外企業占有專利權的比重高達32.9%。這項指標意味著，高達32.9%的發明人雖然是在浙江，但實施許可權卻并不浙江人自己手里。而江蘇與廣東，臺灣企業占有專利權的比重分別高達71.8%與32.7%；北京、上海、福建國外企業占有專利權的比重更是高達51.6%、41.8%、40.5%。在統計分析各省市區美國授權發明專利數據的過程中，我們發現廣東省的美國授權發明專利近73%來自深圳，其中華為與中興通訊占了其中的大部分，江蘇省的美國授權發明專利有60%以上來自昆山，而浙江沒有明顯具有強勁獲得美國授權發明專利的區域與企業。

三、浙江的美國專利水平之國際比較

浙江的美國專利水平之國際比較，是指浙江的美國專利水平與國際創新型經濟體的美國專利水平之比較。

（一）國際創新型經濟體的選擇

波特2000年曾經以“百萬人口擁有美國發明專利數”大于15件作為劃分“創新型經濟體”與“非創新型經濟體”的界限，確定了24個“創新型經濟體”。課題組考察了2000年至2006年的數據，認為該指標仍然是兩種經濟體的明顯界限。通過作圖顯示：國家創新力指數VS百萬人口美國專利數、全球創新力指數VS百萬人口美國專利數、全球創新指數VS百萬人口美國專利數的圖形同效，見圖1、圖2、圖3。在這三種創新指數中，“創新型經濟體”與“非創新型經濟體”之間均存在較明顯的差別。

圖1 國家創新力指數VS百萬人口美國專利數

圖2 全球創新力指數VS百萬人口美國專利數

圖3 全球創新指數VS百萬人口美國專利數

這表明，“創新型經濟體”在“創造力”、“創新能力”等方面均在全球范圍具有“先進”的地位。因此，浙江的美國專利水平之國際比較，就選擇其與“創新型國家（區）”，即“創新型經濟體”進行比較。

（二）浙江的美國專利水平之國際比較

2002年至2009年24個創新型經濟體的每百萬人口擁有美國發明專利數，美國一直處于第1位，意大利一直處于末位。出于比較之實質需要的考慮，表5僅給出創新型經濟體中美國與意大利的每百萬人口擁有美國發明專利數指標。

表5 每百萬人口擁有美國發明專利數的國際比較表*計量單位：件/百萬人

從表5可知，每百萬人口擁有美國發明專利數，浙江不到創新型經濟體中最末一位意大利的1/19，約是最具創新力的美國的1/220。浙江與24個創新型經濟體的創新力差距較大。

四、結論

綜上所述，可以得到如下結論：

1.從美國發明專利數看，浙江經濟體的創新力不斷提高，但與全球“24個創新型經濟體”相比，浙江經濟體的每百萬人口擁有美國發明專利數不到24個創新型經濟體中最末一位意大利的1/19，僅是最具創新力的美國之1/220，就距離“百萬人口擁有美國發明專利數”大于15件的“創新型經濟體”的標志性指標值界限仍然很遠。

2.就國內來看，浙江經濟體的美國發明專利數居于北京、廣東、江蘇、上海之后。無論是美國發明專利數，還是“百萬人口擁有美國發明專利數”，與廣東、北京、上海、江蘇均存在較大差距，且從增長勢頭看，差距越拉越大。

3.從“專利受讓人”的性質看，有相當高比例的美國發明專利，其實施許可權并不在這些省本地人自己手里，意味著大陸本土的機構與個人申請PCT國際專利的意識不強。也就是說，大陸本地的機構與個人對通過研發的投入和保護，以此進入世界市場的意識并不強。

4.廣東省的美國授權發明專利近73%來自深圳，其中華為與中興通訊占據了大部分，江蘇省的美國授權發明專利有60%以上來自昆山，而浙江沒有明顯具有強勁獲得美國授權發明專利的區域與企業。

[1]Scott Stern。The Impact of Location on GlobalInnovation： Findings from the National Innovative CapacityIndex。The Global Competitiveness Report 2002-2003， P.Cornelius （ed.），New York：Oxford University Press，2003.

[2]潭思明等.我國獲得美國發明專利信息分析與預測研究[J].情報學報，2004，23（5）.

[3]吳榮義.高科技產業與專利～從專利指標觀察產業技術創新變化[J].大專院校經濟學教師研習營“財政問題與國家經濟建設”，08/30/2004.

[4]WEF，Global Competitiveness Report 2000-2002.

[5]2006“Global Innovation Scoreboard”（GIS） Report.

[6]http：//www．Uspto．gov.

[7]盧冶飛.談制造業的知識產權戰略問題[J].浙江統計，2009（9）：P 27-29.

（責任編輯：牛域寧）

注：①《從“浙江制造”向“浙江創造”轉變的核心問題研究》課題（浙江省科協重點課題，課題編號：K X 07-1，研究時間：200701-200803）的基礎上進一步研究的成果。

10.3969/j.issn.1674-8905.2010.09.007