中國農村工業化發展循環經濟的博弈分析及對策研究3

杜傳忠 劉英基

(1.南開大學經濟與社會發展研究院,天津300071;2.南開大學經濟學院,天津300071)

中國農村工業化發展循環經濟的博弈分析及對策研究3

杜傳忠1劉英基2

(1.南開大學經濟與社會發展研究院,天津300071;2.南開大學經濟學院,天津300071)

我國農村工業化過程中資源消耗大、環境污染重的粗放型增長方式要求發展循環經濟,轉變農村經濟發展方式,實現農村工業化向新型農村工業化的轉變。農村工業化進程中發展循環經濟是實現科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少的有中國特色新型工業化發展目標的重要途徑和必然選擇。通過博弈模型分析發現由于目標、認識和利益取向的差異,上級政府、基層政府和農村企業之間在發展循環經濟過程中存在著相互影響、相互制約的博弈過程。發展循環經濟的有效途徑是使上級政府、基層政府和農村企業在發展循環經濟的行為博弈中實現收益最大化。本文認為應該從完善循環經濟法律和制度、健全循環經濟激勵機制、加強對基層政府和農村企業發展循環經濟的意識和自覺性教育、積極為農村工業企業發展循環經濟提供科技支持力度、加強產業生態園區建設等方面采取措施改善各方博弈行為,從而有效實施新型農村工業化要求的循環經濟發展戰略。

農村工業化;循環經濟;博弈

我國農村工業化已經成為統籌城鄉發展和有效解決“三農”問題的重要戰略途徑。然而,由于資源和環境意識淡薄、科技水平不高等原因,我國農村工業一直存在資源消耗大、環境污染重、經濟發展方式粗放等弊端。嚴峻的客觀現實要求在農村工業化進程中積極發展循環經濟,轉變農村經濟發展方式,實現農村工業化向新型農村工業化轉變。我國農村工業化進程中作為循環經濟主要發展主體的上級政府、基層政府和農村工業企業之間存在著復雜的利益博弈關系。本文擬通過分析農村工業化利益主體各方在發展循環經濟方面博弈關系和制約因素,進而提出我國新型農村工業化進程中發展循環經濟的對策建議。

1 我國新型農村工業化的發展現狀及趨勢

1.1 我國新型農村工業化的內涵

農村工業化是在農村范圍內建立和發展制造業和服務業,通過工業化來推動農村經濟實現現代化的過程,具體說包含以下幾個方面的內容:一是通過工業化推動農村三次產業結構協調發展,實現農村資源配置合理化過程;二是通過工業化過程推動中小城鎮的發展,農村工業與城市工業的融合,實現農村人口轉移和中小城鎮人口聚集的過程;三是用工業化的理念和技術對傳統農業發展模式進行改造,為農業現代化提供物質基礎和技術條件;四是農村工業化的過程也是現代工業文明對農村社會進行全面滲透、影響的過程,通過對農村教育、衛生、法制意識和社會道德的全面洗禮提升農民的綜合素質,推動新農村建設實現農民富裕和生活現代化的過程。新型農村工業化則是在加快農村經濟發展方式轉變、推動城鄉統籌發展的背景下走“科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染低和人力資源利用充分”的有中國特色新型工業化與城鎮工業化協調發展的過程。新型農村工業化在內涵上除了包括依靠“科技含量高、經濟效益好和實現人力資源充分利用”的工業化發展來繁榮農村經濟、解決“三農”問題的基本要求外,更多地強調了在工業化進程中積極推動資源節約和環境保護機制建設,實現農村工業現代化與人口、資源、環境的協調和可持續發展。因此,發展循環經濟是新型農村工業化的根本要求和主要內容。我國新型農村工業化過程中發展循環經濟要求在政府部門的監督和指導下,農村工業企業通過清潔生產、資源循環再利用等方式在農村經濟發展過程中建設資源節約與環境保護機制,實現人與自然協調、可持續發展。循環經濟是在遵循減量化(Reduce)、再利用(Reuse)和再循環(Recycle)的“3R”原則基礎上,以清潔生產、環境保護、廢物和資源高效回收、循環再利用為特征的一種經濟發展方式。新型農村工業化進程中發展循環經濟的系統運行見圖1所示。

圖1 農村工業化進程中發展循環經濟的系統運行圖Fig.1 The system performance diagramof recycling economy in the process of rural industrialization

1.2 我國農村工業化的發展現狀及趨勢分析

改革開放以來,我國農村工業企業在生產技術、經營管理等方面取得了重大突破和進展,有效促進了農村經濟的快速發展,對推動我國工業化進程和吸納農村剩余勞動力等發揮了重要作用。據農業部統計資料顯示,全國鄉鎮企業2009年實現增加值92 500億元,完成工業總產值265 000億元,銷售產值251 000億元,產品銷售率為94.72%,占據了我國工業經濟的半壁江山,在全球金融危機的壓力下依然實現了產銷銜接的良好局面。農村第三產業2009全年實現增加值21 200億元,以休閑農業、觀光農業和農家樂為代表的第三產業已成為農村企業發展的新亮點(盧永軍)。2009年農村企業總就業人數達15 580萬人,對農民收入增加的貢獻率超過了60%,加快了我國的工業化和城鎮化進程。

我國農村工業化在迅速發展的同時,也面臨著諸如生態環境、生產規模、技術水平等方面的約束瓶頸。首先,我國農村工業化面臨較突出的資源與環境約束。長期以來,我國農村工業企業一直采取依靠資源大量投入來擴大生產規模的粗放型經濟增長方式,由此導致資源消耗多、環境污染嚴重等問題,對農村地區的社會經濟可持續發展造成了巨大壓力。我國單位 G DP能耗是世界平均水平的2.65倍,美國的3.9倍,日本的8.2倍。我們消耗了全世界36%的鋼鐵,16%的能源、52%的水泥,僅創造了全球7%的 G DP(李毅中)。目前,我國農村工業面臨著由高消耗、高排放、低效益導致的資源環境壓力的挑戰。農村工業企業布局的分散性增加了廢物排放、環保設施處理的難度。據統計,我國農村工業產生的固體廢棄物等污染排放量已超過了全國工業污染物排放總量的50%,而污染物處理率遠低于全國平均水平。其次,由于我國農村工業化起步晚,農村工業產業層次低、產業結構不合理。目前我國農村工業主要分布在采掘、建材、金屬制品、食品、紡織等能耗高、附加值低的傳統行業,而科技型、高附加值產業如電子、通信設備等高新技術企業規模和數量偏低。農村產業層次偏低、產品技術含量低制約了農村工業化水平的提高。再次,農村工業企業管理粗放,科技創新能力低。由于長期的城鄉分割體制和技術水平發展滯后,我國農村工業企業管理方式普遍落后,缺乏現代企業管理理念和經營思路,市場觀念陳舊、生產效率低下、資源浪費嚴重。由于科技技術創新投資回收期長、風險高,農村工業企業往往缺乏技術創新的意識。長期停留在低水平制造技術上運轉,嚴重制約了農村工業經濟發展方式的有效轉變。

走新型農村工業化道路是我國農村工業化發展的方向,也是轉變我國農村經濟發展方式的必然要求。我國新型農村工業化的總體發展趨勢是:①農村工業的發展要適應全球低碳經濟時代的要求,走環境友好型工業化發展道路,提升我國農村工業產品的“綠色品質”以適應經濟全球化背景下有效克服國際貿易中的綠色壁壘要求,增強農村工業企業競爭優勢。發展綠色產業、生態產業、環保產業等體現循環經濟與節能經濟的新型工業將成為農村工業經濟發展的主流;②由以往依靠資源投入的粗放型經濟增長方式轉變為以科技創新和信息化為動力的集約型經濟發展方式。以信息化帶動工業化,以工業化促進信息化,用高新技術改造傳統產業,采用先進技術發展新型農村工業,以擴大內需為支撐,發揮農村工業化的后發優勢,實現農村經濟的跨越式發展;再次,新型農村工業化的推進將進一步實現農村三次產業結構的調整優化和協調發展,提升高新技術產業,發展現代服務業,加強基礎產業,建立起完善的農村現代產業體系是新型農村工業化發展的方向。③新型農村工業化將進一步實現對農村人力資源的充分開發、利用和優化配置。農村工業化進程中發展循環經濟有助于吸納農村剩余勞動力就業,這是因為再生資源回收重復利用擴大資源開發產業,既縱向拉長了原有的產業鏈條,又橫向拓展該產業的一體化生產體系,增加了企業的生產環節和經營范圍,必然增加對勞動力的需求。

2 我國新型農村工業化進程中循環經濟發展主體博弈行為分析

我國由傳統的依靠資源,環境投入的農村工業化向新型農村工業化轉變的根本要求是發展循環經濟。在我國農村工業化發展循環經濟中涉及的主體主要有中央和省(自治區、直轄市)兩級政府(本文稱為“上級政府”)、縣和鄉兩級政府(本文稱為“基層政府”)、農村工業企業及居民(本文認為上級政府代表了農村居民的利益和訴求,故在博弈分析中略去居民這一主體),三方主體存在著是否發展循環經濟及如何發展循環經濟的利益博弈關系。本文假設三方在博弈過程中遵循理性經濟人的行為方式,都追求各自利益的最大化。

2.1 上級政府與基層政府在發展循環經濟中的行為博弈

上級政府作為中國特色新型農村工業化道路的積極推動者,要求基層政府關閉或整頓農村技術落后、資源利用率低、高能耗、高污染的工業型企業,督促企業采用先進技術、清潔能源生產清潔產品,發展循環經濟,而基層政府往往為了追求政績或本地區經濟利益而主要追求短期目標,如產值的增長、速度的增加,而不惜過度消耗資源、污染環境。由此,兩級政府在發展農村循環經濟方面存在著利益不完全一致的行為博弈關系。

從公共管理的角度講,上級政府監管基層政府執行循環經濟發展戰略是其職責所在,基層政府執行發展循環經濟戰略實現本地區的可持續發展也是其職責內容。因此,可以假定當上級政府對基層政府進行有效監控并達到了循環經濟發展目標時,雙方的收益均為零(完成了政府職責,不存在政府缺位現象)。假設上級政府進行了監控,而基層政府未能有效執行時,上級政府對基層政府的處罰額度為B(可能是經濟處罰,也可能是其它處罰,這里統一貨幣化為B),則基層政府的收益為-B,上級政府的收益為零(B將用于對被破壞的生態環境進行治理)。由于上級政府在對基層政府監控時要發生成本費用,因而上級政府存在放松管制的可能,假如上級政府在未對基層政府進行監控的情況下,基層政府依然實施了循環經濟發展戰略,則上級政府的收益為節省了的監控費用,設該數值為A。地方政府監管并推動實施循環經濟保證生態環境屬于正常履行其職責,其收益為零;假如上級政府未對基層政府實行監控,地方政府也未在本地監管農村企業實施循環經濟戰略發展,這意味著基層政府節省了實施循環經濟發展戰略的一筆費用C,則地方政府的收益為C,而上級政府則要對環境污染和資源浪費現象實施治理,假設這項治理費用為D,則上級政府的收益為-D。根據以上假設,可以列出上級政府與下級政府在實施循環經濟發展戰略上的博弈矩陣 (見圖2):

圖2 上級政府與基層政府在發展循環經濟上的博弈矩陣Fig.2 The gambling matrix in the development of recycling economy between higher authority government and basic unit government

通過對圖2博弈矩陣的分析可以發現該博弈是一個混合策略博弈矩陣。上級政府和基層政府為了實現各自的最大期望收益值,必須以一定的概率隨機選擇各自的策略行動。假設基層政府執行上級政府戰略的概率為Pt(0≤Pt≤1),上級政府積極管制的概率為Pg(0≤Pg≤1),在其中一方行為選擇概率不同的條件下,另一方的期望收益將會隨之發生變化。把這一關系在坐標圖上表示出來(見圖3(1)和(2))。圖3(1)橫軸表示基層政府執行循環經濟發展戰略的概率,縱軸表示相應概率之下的上級政府期望收益,當基層政府執行循環經濟發展戰略的選擇概率值小于Pt時,上級政府的期望收益值開始小于零,上級政府的選擇只有加大監控力度,提高基層政府的執行概率值;而與之對應的是當上級政府對基層政府是否執行循環經濟發展戰略選擇進行監控的概率值小于Pg時,基層政府的期望收益值就大于零。基層政府的選擇將開始傾向于不執行循環經濟發展戰略,上級政府的選擇只能是提高監控概率,加大監控效率和懲罰力度。

圖3 上級政府與基層政府博弈的混合策略選擇Fig.3 The mixed strategy choice of the higher authority government and the basic unit government in their gambling

在新型農村工業化進程中,上級政府和基層政府在發展循環經濟方面的總體利益是一致的,但我國實施的財政分權體制和基層政府的G DP政績取向使其存在著與上級政府在發展循環經濟方面的博弈關系。從上述分析可知,基層政府的短期目標取向使其傾向于不實施循環經濟發展戰略,在上級政府法制不健全或者監管懲罰力度不嚴的情況下地方政府在一定程度上存在著發展循環經濟的缺位現象。因此,上級政府只有健全相關法律和制度,明確基層政府執行發展循環經濟的職責,完善對基層政府的考核和激勵獎懲機制等。通過綜合運用行政、法律和經濟手段才能使基層政府選擇與上級政府要求及意愿一致的行為方式。

2.2 政府部門與農村企業在發展循環經濟上的行為博弈

由于發展循環經濟的投入成本高、收益回收期長且存在較大的外部性,以追求利潤最大化為目標的農村工業企業是不可能自覺自愿發展循環經濟的,基層政府部門與農村企業之間在發展循環經濟方面存在著利益博弈關系。假設Re為農村企業發展循環經濟所獲得的收益,該收益包括資源節約、產品品牌收益和長期的生態受益等;Ce為企業所要支付的成本,包括發展循環經濟所需的技術升級、設備購置、人員費用等;Rg為政府部門監管農村企業發展循環經濟所獲得的收益,包括政府形象提升、生態環境改善和可持續發展收益等;E為政府部門的監管費用,包括人員、設備、信息收集等費用;P為農村企業不發展循環經濟導致環境污染可能遭到處罰的概率,F為處罰的數額,PF為所要支付的罰款的期望值;D為由于企業未發展循環經濟導致生態環境破壞,政府部門所支付的治理費用。PF-E-D為當政府部門對農村企業監管失效的情況下所獲得的收益值。政府部門和農村企業的博弈屬于混合博弈模型,假設政府部門對農村企業進行監管的概率為<(0≤<≤1),企業執行循環經濟發展戰略的概率為θ(0≤θ≤1)。則雙方的博弈矩陣如圖4。

設Ug為政府在企業發展循環經濟中獲得的效用,Ue為企業發展循環經濟所獲得的效用,根據圖4博弈矩陣可以得到下列兩個效用等式。

圖4 政府部門與農村工業企業在發展循環經濟上的博弈矩陣Fig.4 The gambling matrix in the development of recycling economy between G overnment department and rural industry enterprise

利用一階導數條件對(1)、(2)求政府在發展循環經濟時的最大效用值Ug和企業在發展循環經濟時的最大效用值Ue,可以得到下列等式:

通過對(3)、(4)的計算可以得到政府對農村生產企業是否發展循環經濟進行監管的概率 <3和農村生產企業執行政府政策發展循環經濟的概率θ3。

由(5)可以看出在政府對企業不發展循環經濟的處罰PF既定的條件下,當Re-Ce≥0時農村企業發展循環經濟的收益大于成本,會自覺發展循環經濟,政府就沒有必要進行監管了,因而政府監管的概率 <3=0;當Re-Ce≤0時農村企業發展循環經濟所獲得的收益小于成本,不可能自覺發展循環經濟了,政府的監管概率 <3≥0。由于在一定的科技發展水平及產業結構條件下農村企業發展循環經濟的成本Ce是穩定的,Re往往會影響農村企業決定是否發展循環經濟,當農村企業僅僅考慮短期收益時,Re就十分小,甚至遠遠小于成本Ce,企業發展循環經濟的積極性就會大大下降,政府就不得不加強監管;當農村企業把長期受益、品牌收益和生態收益計入Re時,企業就會自覺發展循環經濟,政府的監管就可以適度放松了。這說明,政府部門積極做好對農村企業經營者的宣傳教育和觀念提升是促進農村企業發展循環經濟的有效途徑之一。由(6)可知,在政府監管成本E穩定的條件下,政府對不發展循環經濟的農村企業的處罰概率P和處罰額度F的數值越大,PF值也就越大,企業執行循環經濟的概率值θ3也就越大。可見政府部門的監管程度和懲罰力度對農村企業是否發展循環經濟具有較大作用。盡管在(5)、(6)函數式中作為未來的治理費用的D值的作用沒有體現出來,但對于政府部門來說,D值越大越有可能加大監管力度。但對于只考慮短期政績G DP的基層政府而言,可能認為環境治理是下任政府的事情,所以對本屆政府的監管力度幾乎不產生影響。

2.3 農村工業化發展循環經濟的影響因素分析

通過在發展循環經濟過程中的三方博弈行為分析,我們可以初步得出以下幾個結論:首先,上級政府在新型農村工業化進程中必須擔負好法律制度和發展戰略制定者角色以及基層政府政策執行過程中的激勵者和監督者角色。完善的法律和制度、嚴格的監督、科學的激勵機制是上級政府在博弈中達成目標、實現收益最大化的基礎;其次,基層政府在發展循環經濟中具有矛盾同一體的性質,既是發展循環經濟的政策執行者、被監督者,也是貫徹發展循環經濟戰略的實施者和監督者。一方面,地方政府在短期利影響和G DP政績考核約束下有不執行循環經濟的取向;另一方面,作為人民利益的代表者和上級政府的政策執行者,負有監督和引導農村企業發展循環經濟的職責;第三,農村企業是新型農村工業化進程中發展循環經濟的主體。由于農村工業企業普遍缺乏資源節約和環境保護意識,對循環經濟的重要性認識不足且掌握的科技資源有限,缺乏發展循環經濟的自覺性和主動性;第四,基層政府、農村企業對循環經濟的重要性認識越充分,在執行上級政府和發展循環經濟方面的主動性也就越高,有助于提高各方在博弈中采取發展循環經濟的策略取向。

3 我國農村工業化發展循環經濟的對策

綜合前文分析,只有發展循環經濟才能推動我國農村工業化向新型農村工業化轉變,發展循環經濟的關鍵是使上級政府、基層政府和農村企業在發展循環經濟的行為博弈中實現收益最大化,這就要求從解決影響各方博弈行為的因素著手采取相應措施。第一,健全和完善循環經濟法律和制度,強化上級政府在博弈中推動循環經濟有效實施。當前,要完善現行的清潔生產促進法和循環經濟促進法,關鍵是增強其可操作性。在制度建設上,一是要健全稅收和財政制度。以資源的稀缺性、開發成本和對環境的影響為準實行差別稅率并擴大征收范圍,充分發揮稅收對發展循環經濟的引導機制,健全對農村企業發展高新環保技術和循環經濟技術革新的財政支持制度。二是要加強綠色G DP核算制度建設,將綠色G DP指標納入干部政績考核內容,將環境保護監管工作納入考核內容。法律和制度的效用除了健全以外,關鍵是強化執行和懲罰力度。

第二,遵循市場規律,健全對基層政府和農村企業發展循環經濟的激勵機制。有效的循環經濟激勵機制是在完善的市場經濟條件下有效促使基層政府、農村企業自覺實施循環經濟的重要條件。當前,我國發展循環經濟的激勵機制關鍵在于健全生態環境補償機制。政府逐步放棄對資源性產品價格干預,使其能夠真實體現市場需求,強化對生態環境的有償使用來解決生態環境外部性問題。激勵機制是建立在完善的市場體系基礎之上的,要完善包括公共資源交易市場、排污許可證拍賣市場、產權交易市場和技術等生產要素市場體系,引導農村企業自覺遵循資源節約與環境保護的原則。從經濟利益上促進基層政府、農村企業和居民既享受生態環境補償,也要承擔環境保護責任。

第三,加強對基層政府、農村企業和居民發展循環經濟意識的教育和宣傳力度,強化基層政府和農村企業在農村工業化進程中發展循環經濟的自覺性和主動性。在條件允許的范圍內充分運用各種大眾媒體制造輿論,深入、靈活開展循環經濟的教育活動,引導基層政府、農村企業自覺意識到發展循環經濟是實現自身利益最大化行為。

第四,政府要加大財政投入力度,為農村企業發展循環經濟提供科技支持。循環經濟具有一定的公共產品性質,政府有責任提供以提高資源節約和環境保護水平為核心的科技創新支持,引導農村企業依靠科技創新大力發展科技含量高、資源消耗低、環境污染小、經濟效益好、發展潛力大高新技術產業。

第五,加強產業生態園區建設,為農村工業企業提供發展農村循環經濟平臺。我國農村企業的分散性特征帶來了嚴重的資源浪費和農村環境污染問題。生態產業園區夠運用管理集成和技術集成形成發展循環經濟的產業聚集效應,建立產業系統的“生產者-消費者-分解者-循環再利用”的生態循環結構。加強生態產業園區建設,為農村工業企業提供資源節約、循環利用和治理污染的基礎設施和先進技術,有助于降低企業發展循環經濟的投入成本,增強其發展循環經濟的自覺性和主動性。

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The G ame Analysis and Countermeasure Research to Recycling Economy in the Process of Rural Industrialization

DU Chuan2zhong1LIU Ying2ji2
(1.College of Economic and Social Development,Nankai University,Tianjin 300071,China;2.College of Economic Nankai University,Tianjin 300071,China)

Due to extensive economic development mode with big resources consumption and heavy environmental pollution in the process of rural industrialization of China,China should develop recycling economy and change the rural economy development way,so as to realize the transformation to the new2type of rural industrialization.In the process of new2type industrialization with Chinese characteristics,high technology,good economic returns,low resources consumption,little environmental pollution and sustainable development of rural industrialization are inevitable choices.Through the analysis of game model,this paper found that because of the differencee in goal,understanding and benefit orientation,there was game process with mutual interaction relationships among the higher authority government,the local level government and the rural enterprise during the development of recycling economy.The effective way to develop recycling economy is to realize maximum benefits amorg the higher authority government,the basic unit government and the rural enterprise.Consummating law and institution of recycling economy,perfecting the incentive mechanism of recycling economy,strengthening the popularization and education of recycling economy to the local government and rural enterprise,providing technical support for the rural enterprise,strengthening the construction of industrial ecology zone,are important measures to improve game behavior,thus to promote the development strategyof recycling economy.

rural industrialization;recycling economy;game

F224.32

A

1002-2104(2010)09-0001-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.001

2010-04-05

杜傳忠,博士,教授,博導,主要研究方向為產業經濟學,區域經濟學。

劉英基,博士生,講師,主要研究方向為產業組織理論與實踐、農村工業化與循環經濟。

3國家社科基金重點項目“中國特色新型工業化研究”(No.07AJY017)

(編輯:于 杰)