環境規制及其在中國的評估3

薛偉賢 劉 靜

(西安理工大學經濟與管理學院,陜西西安710054)

環境規制及其在中國的評估3

薛偉賢 劉 靜

(西安理工大學經濟與管理學院,陜西西安710054)

隨著人們對環境問題的日益關注,政府出臺了大量的環境規制政策來緩解經濟發展與環境污染之間的矛盾,以求達到經濟的可持續發展。針對政府的環境規制,許多學者對此進行了大量的研究。但是從宏觀層面對我國整體環境規制效率進行研究的文獻還比較少,而且多數學者都是利用環境治理來代替環境規制作為變量對其績效進行測度的。本文從環境規制工具、環境規制效應以及環境規制績效評估三方面對國內外的文獻進行了梳理和評述。就研究方法來看,目前在環境規制效果評價方面多用的是層次分析法,而在環境規制效率評價方面多用的是DEA方法,就分析結果來看,環境規制工具主要有“命令—控制”型環境規制工具和市場化環境規制工具兩類,前者相比較后者在節約成本方面具有較多的優越性,但卻缺乏技術激勵;嚴格的環境規制可以促使企業進行技術創新,但卻對FDI的流入產生抑制作用,且對產業績效的影響還不能確定;目前我國環境規制水平無論從效果角度還是從效率角度來看都不是很高,且省域間的差距較大,但從長遠來看卻呈現出逐年上升的趨勢。

環境規制;效應;績效評估;述評

隨著世界經濟的不斷發展,環境污染問題逐漸成為人們關注的焦點,政府也出臺了大量的措施來對此進行積極的應對,盡可能的把環境污染帶來的外部不經濟降低到最適水平,以達到環境和經濟可持續發展的目標。面對經濟發展帶來的環境污染,我國的環境規制經歷了一個從漠視——意識無覺醒——意識覺醒——發展——走向成熟的五個發展階段[1]。目前,我國政府設計和實施了多種類型的環境政策工具來解決環境問題,試圖實現中國可持續發展和構建“資源節約型和環境友好型”社會的戰略目標。

國內外學者對環境規制進行了多方面的研究,其研究主要集中在環境規制的工具或手段、環境規制產生的影響以及環境規制的績效評價三個方面。

1 環境規制工具

當前學者對環境規制工具的劃分主要分為兩種:“命令—控制”型環境規制工具和市場化的環境規制工具[2]。從概念上來說,“命令—控制”型環境規制工具是指通過立法或制定行政部門的規章、制度來確定環境規制的目標、標準,并以行政命令的方式要求企業遵守,對于違反相應標準的企業進行處罰[3]。其主要是指政府出臺的一些管理標準和環境標準等。美國、日本、德國和其他歐洲國家早期都較多地使用了這一工具[4]。而市場化的環境規制工具則鼓勵通過市場信號來影響排污者的行為決策,而不是通過制定明確的污染控制水平或方法來規范排污者的行為[5]。其主要包括三類:環境收費或稅收、許可證制度和押金——退款制度[6]。

比較兩者,市場化的環境規制工具比“命令—控制”型環境規制工具更加有效,這是因為市場化的環境規制工具一方面可以節約成本,另一方面可以為減污技術的進步提供激勵。具體見表1。

在節約成本方面,Atkinson和Lewis[7]對比了兩種規制工具的成本有效性,得出為達到相同的環境質量標準,采用“命令—控制”型環境規制工具所需要的成本是市場化環境規制工具的幾倍、甚至幾十倍的結論。除此之外,在信息不對稱的現實世界里,相比于“命令—控制”型環境規制工具,市場化的環境規制工具具有明顯的信息節省優勢[8]。

在技術激勵方面,Malueg[9]、Baumol和Oates[10]認為市場化環境規制工具能提供強烈的刺激,讓排污者去發明或采用更為經濟和成熟的污染控制技術,因為排污者能從發明和采用更低減污成本的污染控制技術中獲益。

表1 “命令—控制”型環境規制工具和市場化環境規制工具Tab.1 The comparison of“Command2control”2type and market2oriented environmental regulation tools

雖然市場化的環境規制工具在某些方面比“命令——控制”型環境規制工具要具有一些優越性,然而在實際中,環境政策的制定并不是在這兩者之間進行簡單的選擇,為了更好地滿足效率、可行性和公平分配等要求,通常需要對兩者進行組合來使用。因為在特定的情況下,哪一種規制工具更有效取決于環境問題本身的一些特點,以及所處的具體社會、政治、經濟環境。因而,在環境規制的過程中應根據每一個具體情況來選擇最佳的規制工具[11]。

2 環境規制效應

對于環境規制的效應,國內外的研究大體集中于環境規制對技術創新、產業績效以及國際直接投資的影響三個方面。

(1)對技術創新的影響。在此方面進行研究的學者基本上均認為環境規制標準的提升對于企業技術創新有著一定的激發作用。如Porter[12]、Porter和Van[13]從大量案例分析中觀察到:國內環境標準越高,就越能刺激國內企業技術進步,降低成本改善質量。Vasan[14]認為,擁有嚴厲管制法律的國家比別的國家具有更高的創新概率,環境規制并不妨礙創新,相反,它還對企業創新行為具有積極的、正向的影響。Lanjouw和Mody[15]使用美、日、德三國20世紀70、80年代環境專利數據,研究環境技術的發明、擴散與環境治理支出間的關系,得出環境專利數量與污染治理支出間存在正相關關系,但技術創新對規制的反應有1-2年的滯后期。Jaffe和Palmer[16]使用美國1975-1991年制造業污染治理成本、R&D支出和專利數量等數據,分析環境規制與技術創新之間的關系,得出R&D支出與污染治理成本間存在顯著的正相關關系,治理成本增加1%,R&D支出增加0.15%。

(2)對產業績效的影響。在此方面進行研究的觀點主要集中在三個方面:

大部分學者認為,環境規制必然會導致產業績效的下降。一方面環境規制要求企業支付一定的污染治理費用,這使得生產成本增加,在技術狀況和需求條件不變的情況下,必然要導致產業生產率和利潤率的下降。[17-18]另一方面強制性的污染控制將迫使企業改變生產過程和生產工藝,這也可能導致生產率的下降[19]。除此之外,企業為了服從環境規制而進行的污染治理投資可能會擠占企業的其他生產性、盈利性投資,從而導致產出和利潤的下降[20-21]。如Barbera和McConnell分析了1960-1980年美國環境規制對化工和造紙等產業經濟績效的影響,得出這些產業10%-30%的生產率下降可歸于污染治理投資。Sancho[22]分析了環境規制對西班牙木制品和家具制造業產出和生產效率的影響,得出環境規制對產出和生產效率都產生了負的影響。Jorgenson[23]對美國1973-1985年環境規制對經濟增長的影響進行了分析,得出環境規制導致G NP水平下降了2.59%。

少部分學者認為,環境規制會引發技術創新從而導致產業績效的提高。合理設置的環境規制政策,能夠激勵企業進行技術創新,從而產生“創新補償”作用[11]。這些“創新補償”效果甚至會超過由于環境規制導致的成本,使產業達到經濟績效和環境績效同時改進的“雙贏”狀態,并在國際市場上獲得“先動優勢”(early mover),從而提高產業國際競爭力[12]。如Berman和Bui[24]分析了空氣質量規制對美國洛杉磯地區石油冶煉業生產率的影響,得出環境規制對該產業生產率有正的影響。Brunnermeter和Cohen[25]運用美國146個制造業1983-1992年的數據分析發現,環境專利數量與污染治理成本間存在較小但統計顯著的正相關關系。

還有個別學者認為,環境規制對產業績效的影響不能確定。環境規制對產業績效的影響有多種效應,其部分是由產業目前的狀況決定的,如它的環境損害程度、“創新補償”作用的大小以及它的市場力量等,因此,環境規制對產業績效的影響,是根據產業的不同特點和市場結構的不同而不同[26]。除此之外,環境規制對產業績效的影響還要受到環境規制政策質量的影響,這不僅包括環境規制強度,還包括環境規制政策工具[27]。因此,在不同的環境規制政策下,產業績效也會存在很大的差異。如Boyd和McClelland[28]對1988-1992年美國紙漿和造紙業環境規制對生產率的影響進行了分析,得出既存在產出增加與污染降低同時存在的情況,也存在由于規制導致生產率降低的情況。

(3)對FDI區位選擇的影響。研究該類問題的大部分學者認為環境規制會對FDI的地區流入量產生影響,只有少部分認為環境規制的強度對FDI沒有影響。

大部分學者認為環境規制強度會對FDI的流入量產生抑制作用。Xing和 K olstad[29]分析了美國的若干行業,發現環境管制較為松弛的其他國家的確吸引著美國的直接投資,但這種吸引力僅限于美國的污染密集型行業,如化工行業和主要的金屬行業,而對污染不大的行業影響甚微。Zhang[30]也通過實證研究,發現環境規制的嚴厲程度會對吸收 FDI產生顯著的負面影響。黃惠萍和田盛蘭[31]、劉健民和陳果[32]對我國東中西部的具體情況進行了分析后也得到同樣的結論。楊濤[33]認為雖然環境規制會對FDI的流入產生一定程度的負面影響,但卻不是主要因素。

少部分學者認為環境規制強度會對FDI的流入量產生刺激作用,即東道國的環境規制越強,越能吸引外商直接投資。Bouwe和Anuj[38]運用古諾雙寡頭模型分析并得出結論:如果東道國嚴格的環境規制使其本國公司的成本上升大于跨國公司的成本增加,則會刺激FDI的流入。Duerksen和Leonard[39]通過對美國化工、造紙、冶金和石化等污染密集型行業的分析,發現吸引海外投資最多的并不是那些環境規制標準較低的欠發達國家,相反卻是一些環境標準較高的工業化國家。

也有一些學者認為東道國環境規制的強度對FDI的流入量產生的影響很小甚至沒有任何影響。Jaffer[40]的研究結論說明,國家間環境標準差距與FDI的選址決策之間不存在顯著關系,表明環境標準與污染產業轉移之間,并不存在必然聯系。Smarzynska和Wei[41]對跨國公司在東歐和前蘇聯國家選址決策的研究表明,沒有支持低的環境標準吸引污染密集型外商直接投資的證據。王一兵[42]通過建立稅收——補貼機制證明了環境規制不會對FDI產生負向影響。黃順武[43]通過因果關系檢驗得出環境規制對FDI的負向影響是不顯著的,且二者不存在因果關系。

從以上分析可以看出:

(1)有關環境規制對技術創新影響的研究認為環境規制可以促使企業進行技術創新。

(2)有關環境規制對產業績效影響的研究表明,影響結果是不確定的,既可能是正的,也可能是負的。

(3)關于環境規制對FDI區位選擇影響的研究,就其研究角度而言主要有環境規制對FDI的區位選擇產生負面影響、正面影響以及影響很小或不產生影響這三個角度;就其研究方法而言主要有理論分析(如博弈模型)和經驗分析(格蘭杰因果檢驗)以及案例分析等方法;就研究結論而言,環境規制對FDI的流入量會產生抑制作用,東道國較低的環境標準對FDI產生著極大的吸引作用。

3 環境規制績效評估

目前,國內外學者關于環境規制績效評估主要是從效果和效率兩方面進行了相關分析評價。

3.1 環境規制效果評價

環境規制效果指的是環境規制目標的實現程度[45]。大量學者在此方面進行了一些研究,本文將從研究角度和研究方法兩方面對現有的文獻進行評述分析。

3.1.1 研究角度

目前,對環境規制效果的研究主要停留在指標體系的構建上。如林群惠[46]在參考目標管理中的一些指標體系、方法和程序的基礎上,借鑒國外在政府績效評估中的成功做法和經驗,從職能指標和影響指標兩個方面提出了一套政府環保效果評估體系,由21個三級指標構成;魏素艷、肖淑芳和程隆云[47]認為環境管理效果應包括環境法規執行、環境質量、環境治理和污染物回收利用、環境資源消耗四個方面的內容;王麗珂[48]認為應該從資源節約、環境友好(環境污染和環境治理)、生態安全和社會保障這四個方面來對政府環境管理績效進行綜合評價;曹穎[49]根據由OECD1994年提出的P-S-R(壓力—狀態—響應)概念框架理論,從人類活動、環境狀況和政策響應三個角度運用Delphi方法建立了政府環境管理效果評估的指標體系,并以云南省為例,對此指標體系進行了驗證。

還有一些學者的研究主要針對我國某個省市或某些個區域而進行的,認為我國環境規制效果不太理想且省域間的差距較大。如王曉寧[50]對河南省13個縣級環境保護局的環保能力進行了評價,研究表明,地方環境保護機構能力總體處于較差水平且區域差異較大;王麗茹[48]從生態文明的角度對我國長江三角洲、珠江三角洲和環渤海三大經濟圈的11個省區的政府環境管理效果進行了評價分析,認為11個省區的環境規制績效水平差距較大。

3.1.2 研究方法

目前對我國環境規制效果進行實證分析的文獻較少,究其研究方法主要有層次分析法和模糊綜合評價方法,相對來說,利用層次分析法進行研究的文獻較多一些,具體見表2。

從以上研究可以看出,目前我國對環境規制效果進行研究的文獻主要有以下特點:

(1)從研究角度來看,一些學者的研究只停留在了環境規制效果指標體系的構建上,而沒有進一步的驗證所構建的指標;另一些學者在構建指標體系的基礎上也進行了一些相關實證研究,但其研究角度也多集中在對某個省或某些區域的環境規制效果上。

表2 環境規制效果研究方法Tab.2 The research method of environmental regulation effect

(2)從研究方法來看,層次分析法、德爾非法和模糊綜合評價方法是目前運用較多的方法。

(3)從研究結論來看,我國環境規制效果不是很理想,且省域間的效果水平差距較大,但是造成這種現象的原因是環境規制存在著滯后情況,從長期看來,政府的環境規制效果會趨于好轉。

3.2 環境規制效率評價

環境規制效率也稱環境管理效率或環境治理效率,是指國家在行使環境保護的公共管理職能、從事管理活動時所獲得的環境效益同所投入的環境管理成本之間的比例關系[45]。眾多學者對此進行了一些實證研究,以下本文將從研究角度和研究方法兩方面來對這些文獻進行一個梳理。

3.2.1 研究角度

(1)一些學者從宏觀角度(國家層面)對我國的環境規制效率進行了研究,認為我國環境規制效率目前還比較低。如劉研華[52]根據“規制的成本——效益分析”理論,對我國2001—2005年的環境規制效率進行了規制收益的成本彈性分析,得出除了2001年我國的環境規制效率比較高以外,其余年份的效率都比較低;楊競萌和王立國[53]對1999-2008年間我國環境保護投資和G DP以及主要污染物排放量的環比增長速度進行了計算,得出目前我國環境保護投資所取得的污染治理效果并不顯著;韓強和曹洪軍[54]對2007年我國大陸地區31個省(區、市)工業領域的環保投入與產出進行了多元統計分析以及對2002-2006年全國工業領域的環保投入與產出進行了環比分析,結果表明我國環保投資效率仍然偏低。

然而,雖然從目前來看我國環境規制效率比較低,但卻呈現逐年上升的趨勢。如顏偉和唐德善[5]對我國1999-2003年環境投入效率進行了分析研究,認為雖然我國環保投入效率不高,但是我國環保產業正處于規模收益遞增階段,是“朝陽產業”。劉立秋和劉璐[56]認為近幾年各省份環保投資效率有普遍提高的趨勢。

但是,董秀海和胡穎廉[57]卻不同意以上觀點,他們對我國的環境治理效率進行了國際比較和歷史比較分析,發現我國的環境治理效率較低,只有治理效率高的國家的三分之一水平,且十幾年來并沒有本質上的提升。

(2)還有一些學者從中觀層面(某個地區或某個區域)對我國某些地區的環境規制效率進行了分析研究,其中,一些學者從縱向的角度對單個地區的環境規制歷史發展效率進行了評價,還有一些學者從橫向的角度對某個省份內的不同城市或某幾個省份的環境規制效率進行了一個橫向的比較研究。

從縱向角度對單個地區環境規制效率進行研究的學者認為這些地區的環境規制效率不是很高。如郭國鋒和鄭召鋒[58]運用條件廣義方差極小法和變差系數法對評價指標進行篩選,然后運用DEA方法對河南省1999-2006年環境污染治理相對有效性進行實證研究,得出只有1999和2001年的環境規制效率比較有效,其余年份均無效;馬育軍和黃賢金[59]對蘇州環境建設效率進行了分析,得出蘇州市10年來生態環境建設總體而言呈現低效的局面。

從橫向角度對某些城市或某些省份的環境規制效率進行比較研究的學者認為地區間環境規制效率相差的還是比較大的。吳育華和盧靜[60]對河北省11個城市的環境保護效率進行了評價,得出河北省內的環境保護效率相差比較大,11個城市只有4個同時達到了相對規模有效及技術有效;鄧曉紅、徐中民和程懷文[61]對2003年和2004年甘肅省12個城市的環境管理效率進行了分析,結果表明由于投入過多而產出不足,許多城市均出現環境管理效率低下的局面,而且城市間環境管理效率相差比較大;劉紀山[62]分析表明中部六省的環境污染治理相對有效性存在很大的差異,安徽和江西兩個省份的環境治理效率是最高的,湖北、湖南和河南的環境治理效率次之,最差的是山西。

3.2.2 研究方法

以上學者對環境規制效率進行研究的方法主要是從DEA、因子分析等方法來進行的,以下本文對上述學者對環境規制效率所用的方法進行了一個梳理,具體見表3。

綜上所述,學者對我國環境規制效率研究主要有以下:

(1)從研究角度來看,目前學者的研究主要是從宏觀層面和中觀層面進行的,但主要集中在中觀層面的研究上,如我國某個省份內的不同城市之間或某些省市之間的規制效率的研究。

表3 環境規制效率研究方法Tab.3 The research method of environmental regulation efficiency

(2)從研究方法來看,雖然學者運用了不同的方法從不同角度對環境規制效率進行了研究分析,但主要還是集中于運用DEA方法,這也從一個側面反映了DEA方法是進行效率評價方法的一個最有效的方法之一。

(3)從研究結論上看,目前我國環境規制效率還處于低效運行的局面,但卻呈現逐年上升的趨勢,且某些省市之間的環境規制效率存在很大的差異。

雖然學者對我國環境規制效率進行了廣泛的研究,但目前研究還存在著以下的不足:

(1)從宏觀層面對我國整體環境規制效率進行研究的文獻還比較缺乏,尤其是對我國31個省市進行橫向綜合比較的文獻還比較少,現有的研究不能看出我國環境規制低效運行的態勢是由哪些省份的規制效率低造成的。

(2)從環境規制產出的角度來看,多數學者對環境規制的產出都是從環境污染控制、環境質量狀況等方面而進行的,然而,政府的環境規制的產出應該不僅僅只包括這幾個方面還應考慮政府為了保護環境而進行的環境建設等方面。

(3)大多數學者都是利用環境治理效率來分析環境規制效率的,而以環境規制為變量對其效率進行測度的,目前還處于真空狀態,雖然環境治理的情況在一定程度上可以反映規制的情況,但卻不能代替環境規制的情況。

4 結 論

以上本文從三個方面討論和歸納了國內外有關環境規制及其在我國的評價相關研究的研究思路、主要結論和分析方法。

在環境規制工具方面,不同的角度會有不同的觀點及認識,進而會做出不同的分析。其分析多集中在對兩種規制工具的比較方面,國外對此進行了較多的分析,國內的研究相對來說較少一些。

在環境規制效應方面,其影響主要集中在對技術創新、產業績效以及對FDI區位選擇等方面。學者們認為,環境規制會對技術創新產生一個積極的作用,對產業績效產生負面影響、正面影響以及影響不確定等,對FDI區位選擇產生正向影響、負向影響以及影響不大或幾乎沒有影響等。

在對環境規制進行評估方面,學者都是從其績效評估的角度來對其進行評價分析的。無論是從效果還是效率的角度對環境規制績效進行評估的,其研究視角主要集中在微觀層面上,即對某個省市的環境規制績效進行評估的,從宏觀層面上的研究較少一些,并且學者對環境規制進行評估的過程中多是以環境治理為其評估變量,而利用環境規制為變量進行研究目前尚處于空白狀態。而無論是環境規制的效果評價亦或是效率評價,均表明我國目前的環境規制處于較低的水平,并且省域間的差距較大,但從長遠來看,我國環境規制水平處于上升的趨勢。

References)

[1]顏士鵬.中國當代社會轉型與環境法的發展[M].北京:科學出版社,2008:179-180.[Yan Shipeng.The Social Transformation and Environmental Law Development in China[M].Beijing:Science Press,2008:179-180.]

[2]Weitxman M L,Prices vs.Quantities[J].Review of Economic Studies,1974,41(4):477-491.

[3]Hockenstein.The Political ofEnvironmental Regulation:T owards a Unifying Framework[J].Journal of Political Economy,1991,39(2):137-175.

[4]彭海珍,任榮明.環境政策工具與企業競爭優勢[J].中國工業經濟,2003,7(7):75-82.[Peng Haizhen,Ren Rongming.Environmental Policy Instrumentand Business Competitive Advantage[J].China Industrial Economy,2003,7(7):75-82.]

[5]Hahn R W.Market Power and Transferable Property Rights[J].Quarterly Journal of Economics,1984,99(4):753-765.

[6]OECD.環境經濟手段應用指南[M].北京:中國環境科學出版社,1994:12-13.[OECD.The Application Guide of Environmental Economic Instruments[M].Beijing:China Environmental Science Press,1994:12-13.]

[7]Atkinson S E,Lewis D H.A Cost2effectiveness Analysisof Alternative Air Quality Control Strategies[J].Journal of Environmental Economics and Management,1974,1(3):237-250.

[8]McGartland A M.A Comparison of Two Marketable Discharge Permits Systems[J].Journal of Environmental Economics and Management,1988,15(1):35-44.

[9]Malueg David A.Emission Credit Trading and the Incentive to Adopt New Pollution Abatement Technology[J].Journal of Environmental Economics and Management,1989,16:52-57.

[10]Baumol W J.Oates W E.The Theory of Environmental Policy[M].Cambridge,England:Cambridge University Press,2004:286-287.

[11]Stavins R N.Market2Based Environmental Policies[J].Public Policies for Environmental Protection,2007,(2):159-173.

[12]Porter M E.America’s Green Strategy[J].Sci,Amer,1991,(4):142-153.

[13]Porter M E,Van D L.T oward a New Conception of the Environment2 competitiveness Relationship[J].Journal of Economics Perspect,1995,(9):55-78.

[14]Vasan.The theory ofEnvironmentalPolicy [M].Prentice2Hall:Englewood Cliffs,NJ,2001:289-291.

[15]Lanjouw J O,Mody A.Innovation and the International Diffusion of Environmentally Responsive Technology[J].Research Policy,1996,25(4):549-571.

[16]Jaffe A B,Palmer J K.Environmental Regulation and Innovation:A Panel Data Study[J].Reviewof Economics and Statistics,1997,79(4):610-619.

[17]Christiansen G E,Haveman R H.The Contribution of Environmental Regulations to Slowdown in Productivity Growth[J].Journal of Environmental Management,1981,8(4):381-390.

[18]Stegel P E,Johnson T G.Measuring the Economic Impact of Reducing Environmentally Damaging Production Activities[J].The Review of Regional Studies,1993,23(3):237-253.

[19]Rhoades S E.The economist’s View of the World:G overnment,Markets,and Public Policy[M].New Y ork:Cambridge University Press,1985:341-350.

[20]Jorgenson D J,Wilcoxen P J.Environmental Regulation and US Economic Growth[J].Journal of Economics,1990,21(2):314-340.

[21]Barbera A J,McConnell V D.The Impact of Environmental Regulations on Industry Productivity:Direct and Indirect Effects[J].Journal of Environmental Economics and Management,1990,18(1):50-65.

[22]Sancho F H,Tadeo A P,Martinez E.Efficiency and Environmental Regulation.An Application to Spanish Wooden G oods and Furnishings Industry[J].Environmental and Resource Economics,2000,15(4):365-378.

[23]Jorgenson D J,Wilcoxen P J.Environmental Regulation and U.S Economic Growth[J].The RAND Journal of Economics,1990,21(2):314-340.

[24]Berman E,Bui L T.Environmental Regulation and Productivity:Evidence from Oil Refineries[J].The Review of Economics and Statistic,2008,88(3):498-510.

[25]Brunnermeier SB,Cohen MA.Determinantsof Environmental Innovation in US Manufacturing Industries[J].Journalof Environmental Economics and Management,2003,45(2):278-293.

[26]Jenkins R.Environmental Regulation and International Competitiveness:A Review of Literature and some European Evidence[J].Discussion Paper,1998,6(10):189-223.

[27]Square R.Exploring the Relationship Between Environmental Regulation and Competitiveness2A Literature Review[R].Working Paper,2005,(6):7-8.

[28]Boyd GA,McClellandJ D.The Impact of Environmental Constraintson Productivity Improvement in Integrated Paper Plants[J].Journal of Environmental Economics and Management,1999,38(2):121-142.

[29]Xing Y,K olstad C D.Do Lax Environmental Eegulations Attract Foreign inVestment?[J]Environmental and Resource Economics,2002,22:86-113.

[30]Jing Zhang.Environmental Regulations and Foreign Direct Investment:Provincial Evidence from China.Economic Department[D].England:University of Birmingham,2005:136-140.

[31]黃惠萍,田盛蘭.基于區域分析的環境規制對FDI影響的實證研究[J].特區經濟,2008,(1):269-270.[Huang Huiping,Tian Shenglan.The Empirical Study on the Influences of Environmental Regulation on FDI Based on Regional Analysis[J].Special Z one Economy,2008,(1):269-270.]

[32]劉健民,陳果.環境管制對FDI區位分布影響的實證分析[J].中國軟科學,2008,(1):102-107.[Liu Jianmin,Chen Guo.An Empirical Analysis on Impact ofEnvironmentalRegulations Upon Distribution of FDI[J].China Soft Science,2008,(1):102-107.]

[33]楊濤.環境規制對中國FDI影響的實證分析[J].世界經濟研究,2003,(5):65-68.[Yang Tao.An Empirical Analysis on the Impact of Environmental Regulation to Chinese FDI[J].World Economy Study,2003,(5):65-68.]

[34]Bouwe R Dijkstra,Anuj J.Mathew&Arijit Mukherjee.Environment Regulation:An Incentive for Foreign Direct Investment[R].NBER Working Paper,2006:39-42.

[35]Duerksen C,Leonard HJ.Environmental Regulations and the Location of Industries:An International Perspective[J].Columbia Journal of World Business,1980,15:52-68.

[36]Jaffer.Environmental Regulations and International Competitiveness:What Does the Evidence Tell us?[J].Jounal of Economic Literature,1995,2(4):62-78.

[37]Smarzynska Beatu K,Shang2Jin Wei.Pollution Havens and Foreign Direct Investment:Dirty Secret or Popular Myth?[R].NEVER Working Paper,2001:84-65.

[38]王一兵.空氣污染治理中企業不合作問題的經濟學研究[J].當代財經,2006,(1):76-85.[Wang Y ibing.Air Pollution Problem in the Corporate Non2cooperation Economic Research[J].Contemporary Finance&Economics,2006,(1):76-85.]

[39]黃順武.環境規制對FDI影響的經驗分析:基于中國的數據[J].當代財經,2007,(6):87-91.[Huang Shunwu.An Experiential Analysis of the Effect of Environmental Regulationon FDI:Basedon the Data from China[J].Contermporary Finance&Economics,2007,(6):87-91.]

[40]汪斌.環境管理的效率分析[J].城市環境,2002,16(5):39-42.[Wang Bin.On the Efficiency of Environmental Management[J].City Environment,2002,16(5):39-42.]

[41]林群惠.乘勢而生的政府環?？冃гu估[J].環境經濟,2005,19(7):34-37.[Lin Qunhui,.Environmental Performance Evaluation on G overnmental Behaviors Emerging in Response to the Needsof the Times[J].Environmental Economy,2005,19(7):34-37.]

[42]魏素艷,肖淑芳,程隆云.構建我國環境會計體系的研究[M].北京:經濟科學出版社,2006:265-266[Wei Suyan,Xiao Shufang,Cheng Longyun.The Study of Environmental Accounting System[M].Beijing:Economic Science Press,2006:265-266.]

[43]王麗珂.基于生態文明的政府環境管理績效評價[J].北京工業大學學報:社會科學版,2008,8(6):16-19.[Wang Like.Evaluation of G overnment’s Environmental Management Performance Based on Ecological Civilization[J].Journal of Beijing University of Technology:Social Sciences Edition,2008,8(6):16-19.]

[44]曹穎.環境績效評估指標體系研究[J].生態經濟,2005,(5):332-334.[Cao Y ing.On Index Systemof Yunnan Environmental Performance Assessment[J].Ecological Economic,2005,(5):332-334.]

[45]王曉寧,畢軍,劉蓓蓓.基于績效評估的地方環境保護機構能力分析[J].中國環境科學,2006,26(3):380-384.[Wang Xiaoning,Bi Jun,Liu Peipei,.Performance:Based Studyon Institutional Capacity of Local Environmental Protection Bureau[J].China Environmental Science,2006,26(3):380-384.]

[46]劉研華,王宏志.我國環境規制效率的變化趨勢及對策研究[J].生態經濟,2009,(11):172-175.[Liu Yanhua,Wang Hongzhi.Research on the Efficiency Evolution Trend and Countermeasures of Environmental Regulation[J].Ecological Economy,2009,(11):172-175.]

[47]楊競萌,王立國.我國環境保護投資效率問題研究[J].當代財經,2009,9:20-25.[Yang Jingmeng,Wang Liguo.A Study of Efficiency of China’s EnvironmentalProtection Investment[J].Contemporary Finance&Economics,2009,9:20-25.]

[48]韓強,曹洪軍,宿潔.我國工業領域環境保護投資效率實證研究[J].經濟管理,2009,31(5):154-160.[Han Qiang,Cao Hongjun,Su Jie.PositiveAnalysis on InvestmentEfficiency ofChina’s Environment Protection in Industry[J].Economic Management Journal,2009,31(5):154-160.]

[49]顏偉,唐德善.基于DEA模型的中國環保投入相對效率評價研究[J].生產力研究,2007,(4):21-22.[Yan Wei,Tang Deshan.Assesment on Relative Efficiencyof Environmental Input in China Based on DEA Model[J].Productivity Research,2007,(4):21-22.]

[50]劉立秋,劉璐.區域環保投資DEA相對有效性分析[J].天津大學學報:社會科學版,2000,(2):61-64.[Liu Liqiu,Liu Lu.Analysis of the E fficiency of Regional Environmental Investment by DEA Method[J].Journal of Tian Jin University:Social Sciences,2000,(2):61-64.]

[51]董秀海,胡穎廉.中國環境治理效率的國際比較和歷史分析——基于DEA模型的研究[J].科學學研究,2008,26(6):1221-1230.[Dong Xiuhai,Hu Y inglian.A International Comparisons and Historical Analysis on China’s Environmental G overnance Efficiency Based on the Boodle of DEA[J].Studies in Science of Science,2008,26(6):1221-1230.]

[52]郭國鋒,鄭召峰.基于DEA模型的環境治理效率評價——以河南為例[J].經濟問題,2009,(1):48-51.[Guo Guofeng,Zheng Zhaofeng.Assessment on Efficiencyof Environmental Pollution Control in Henan Province based on DEA Model[J].On Economic Problems,2009,(1):48-51.]

[53]馬育軍,黃賢金.基于DEA模型的區域生態環境建設績效評價——以江蘇省蘇州市為例[J].長江流域資源與環境,2007,16(6):769-774.[Ma Yujun,Huang Xianjin.Efficiency ofEcological Environmental Protection Based on the Model of Data Envelopment Analysis(DEA):A Case Study of Suzhou City,Jiang Su Province[J].Resources and Environment in the Yangtze Basin,2007,16(6):769-774.]

[54]吳育華,盧靜.城市環境保護工作效率評價[J].天津大學學報:社會科學版,2006,8(4):245-249.[Wu Yuhua,Lu Jing.Relative Efficiency Evaluation About City Environment Protection[J].Journal of Tian Jin University:Social Sciences,2006,8(4):245-249.]

[55]鄧曉紅,徐中民,程懷文.基于DEA模型的甘肅省經濟運行和環境管理效率評價研究[J].冰川凍土,2009,31(3):553-559.[Deng Xiaohong,Xu Zhongmin,Cheng Huaiwen.An Assessment of Economic Operation and Environmental Management Efficiencies Based on DEA Model[J].Journal of G laciology and Geocryology,2009,31(3):553-559.]

[56]劉紀山.基于DEA模型的中部六省環境治理效率評價[J].生產力研究,2009,(17):93-94.[Liu Jishan.Evaluation of Six Provinces in the Central Part’s Environmental Regulation Efficiency Based on the DEA Model[J].Productivity Research,2009,(17):93-94.]

Environmental Regulation and Its Evaluation in China

XUE Wei2xian LIU Jing
(College of Economics and Business Administration,Xi’an University of Technology,Xi’an Shaanxi 710054,China)

With people’s growing concern for environmental problems,plenty of environmental regulations and policies have been released by the government to relieve the contradiction between economic development and environmental pollution and to achieve the sustainable economic development.Many scholars have conducted extensive researches on the government’s environmental regulation.The literature about Chinaπs environmental regulation efficiency from macro perspective is insufficient;most scholars use environmental governance as the variable to measure the environmental regulation performance instead of environmental regulation.This paper commented on the literature at home and abroad from three aspects of tools,effects and performance of environmental regulation.Most scholars used AHP method to evaluate the effects of enviromental regulation and DEA methods to evaluate the efficiency of environmental regulation.The results show that the“command2 control”and the market2oriented are the two types of environmental regulation instruments.The former owns more advantages on cost2saving,but lacks technology incentive.The strict environmental regulation can encourage the enterprise to innovate technology,but restrict the flow of FDI,and the influences of environmental regulation on the industry performance are uncertain.At present,China’s environmental regulation level is not high enough,and the gap among provinces is large,but in the long term the level will be improved year after year.

environmental regulation;effect;performance evaluation;review

F205

A

1002-2104(2010)09-0070-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.013

2010-03-30

薛偉賢,博士后,教授,博導,主要研究方向為國際商務與環境管理。

3本文得到“陜西省重點學科建設專項資金資助項目”的支持。

(編輯:于 杰)