依靠科技創新帶動遼寧經濟結構戰略性調整

鄒 華， 曹 喆， 陳世海

(1. 沈陽工業大學 管理學院， 沈陽 110870； 2. 中共沈陽市大東區紀檢委， 沈陽 110042)

從美籍奧地利經濟學家熊彼特提出創新理論開始，這種企業家通過對生產要素進行重新組合從而獲得超額利潤的理論模式，就成為相關領域研究的理論基石[1]。隨后，以索洛等人的新古典創新理論、曼斯菲爾德等人的創新熊彼特學派、庫克和弗里曼等人的國家創新系統理論等為基礎的創新推動理論，更為創新與經濟結構發展關系的研究提供了依據，此后對經濟結構與創新關系的研究大都以創新推動理論以及分工協作理論、產業組織理論、競爭合作理論中的相關觀點為理論前提和基礎。20世紀90年代初，西方有關區域創新體系的理論和實踐得到迅速發展。如今，世界經濟發展呈現出區域性強的發展特征，區域競爭力和區域創新能力已經成為新的世界分工的標志，更是地區獲取國際競爭優勢的關鍵。因此，依靠科技創新推動經濟發展和結構調整，是實現遼寧經濟結構優化升級和老工業基地振興的關鍵。

一、相關概念界定

1. 科技創新

20世紀90年代，我國提出了科技創新、知識創新等概念。科技創新是指新科技的產生和對舊科技的創造性改造，是科技不斷滿足社會需求和自身發展需要的根本手段，是一個經濟體獲得高質量增長的唯一途徑、發展新產業的有效手段、實現生產力跨越發展的重要保證。它包括科學創新和技術創新兩大內容，其線性過程主要經歷基礎研究、應用研究、試驗開發、新產品試制與試銷、新產品營銷五大階段[2]。

2. 經濟結構調整

經濟結構是國民經濟各組成部分間的相互聯系及比例關系的總和，主要包括產業結構、地區結構、城鄉結構、技術結構、消費結構等，這些關系的優劣決定著經濟結構合理與否，進而決定著國民經濟運行的質量和效果。經濟結構調整是根據國民經濟發展的需要，對國民經濟中各個領域、部門、地區和經濟成分之間的對比關系和結合狀況進行調整，藉以改善各物質生產部門之間的有機聯系和比例關系。

未來兩年是我國國民經濟結構戰略性調整和落實《十大產業調整振興規劃》的關鍵時期，包括遼寧在內的各地區在此輪經濟結構調整中，表現出與前幾次不同的突出特點：① 過去的結構調整基本上是靠增量帶動數量擴張，屬于要素推動型的調整，而這次產業結構優化升級是在信息技術平臺上，依靠科技進步和科技創新帶動所進行的存量調整與優化配置；② 過去的結構調整在很大程度上依賴于國家計劃的資源配置功能，而這次調整必須充分發揮市場機制配置資源的基礎性作用，其重點是優化工業結構，實現產品升級，改造傳統產業；③ 與以往不同，此次調整是在出口不振的情況下擴大內需的重要舉措，并且兼顧短期效果和長期經濟效應。總之，新一輪結構調整的目的主要是解決國民經濟發展中的結構性矛盾，其核心是發展高新技術，促進科技進步與科技創新，突破科技瓶頸。

3. 區域創新體系

區域創新體系屬動態的歷史范疇，它是指在特定經濟區域內由地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等院校等構成的特色鮮明的、開放的區域性組織網絡。它與地區資源、創新條件和創新手段密切相關，目的是推動區域內新技術或新知識的產生、傳播、更新和商業化[3]。

區域可以指一個省或省內的行政區域、跨省市的區域(如東北地區)、省內跨行政的區域(如遼寧沿海經濟帶)，本文的“區域”是指遼寧行政區域。區域創新體系既是一個技術體系、社會體系，又是一個復合的社會經濟體系，具體講，它是制度和政策網絡、組織網絡、機構網絡所組成的狀態空間結構，其中最快、最直接、最有效的單元是城市，尤其是技術創新密集、資源互動頻繁、基礎設施完善的大城市圈，如大沈陽城市圈和大連城市圈，具有明顯的交通發達、經濟繁榮、產業輻射能力強和科技創新素質高等優勢。

區域創新體系主要由四大部分構成：區域創新主體(包括企業、高等院校、政府、科研院所、中介組織等)、區域創新客體(包括需求、產業、生產要素等)、區域創新軟環境(包括存在于主客體內的制度、體制、機制、文化等)、區域創新硬環境(包括區域內基礎設施、公共設施、硬件設施、生態環境等)[4]。這里的創新主體是提供和配置創新資源的創新行動者，軟硬環境是維系和促進創新的保障，而政府是該體系中重要的特殊主體，其創新職能包括組織和建設科技支撐服務體系、引導和配置創新資源、營造良好的創新政策環境、協調創新服務、引導社會資金投入創新創業等[4]。值得強調的是，區域創新體系的建設就是促進以企業為主體的技術創新體系、以官產學研相結合為特征的知識創新體系、以社會化中介為特征的中介服務體系、以鼓勵創新和可持續發展為主旨的政策環境體系、以金融機構和資本市場為主體的投資融資體系等的協調發展[5]。

二、遼寧經濟發展中的主要問題

20世紀90年代以來，遼寧大力推進經濟體制和經濟增長方式兩個根本性轉變。2007年，遼寧經濟增長總量達到11 021.7億元，工業增加值達到5 047.0億元；在三次產業結構中，遼寧第三產業比重不斷增加，2007年第三產業增加值4 013.8億元，比2006年增長了10.1%[6]348-486。但從整體上看，目前遼寧經濟發展中存在如下問題：

(1) 產業結構不協調。2007年，遼寧三次產業產值的GDP分布結構為10.3∶53.1∶36.6，第三產業比重仍然偏低；工業產業結構中，重工業產值遠大于輕工業；重工業總產值結構中，采掘工業、原料工業、加工工業的比例結構為7∶47.2∶45.8，加工工業的產值仍然低于原材料工業的產值。可見，遼寧產業結構高級化程度仍然較低，制造業中具有比較優勢的仍是勞動密集型和對原材料依賴程度高的產業，而高加工度產業和技術密集型產業的發展仍不足以支撐整個遼寧經濟的發展。同時，2007年遼寧對國外技術產品的依賴度為55%，而發達國家為30%以下。

(2) 地區發展不平衡。遼寧省各城市發展不平衡，遼中南地區在沈陽、大連的帶動下發展速度較快，而遼西及遼北地區有效投資能力低且人才外流現象嚴重，科技創新和技術供給能力存在很大差距。

(3) 自主創新能力弱，科技成果轉化率低。遼寧省在自主創新方面能力較弱，同時引進專利和專有技術的比例也較低，尤其是缺乏與之相關的高水平技術人員和管理人才。遼寧科研成果轉化為產品或者應用于生產的項目數為零的占比約為70%，而發達國家科技成果轉化率超過50%。可見，遼寧工業企業與高校及研發機構的群體性創新突破能力、自主創新與成果轉化能力以及相應的政策配套能力還有待于進一步提高。

(4) 城鄉收入差距過大，城市化水平仍較低。在遼寧農村地區，普遍存在高效農業發展不快、農民收入增長緩慢的現象，2007年遼寧城鄉居民收入差距達到3.32∶1。因此，遼寧加快推進新農村建設、對農業形成技術支持、提高農村勞動者的技能水平、實現城鄉一體化和農業現代化都至關重要。

三、遼寧區域創新狀況

內涵式經濟發展的需要和眾多跨國公司的進入，在相當程度上帶動了遼寧總體科技發展水平的提升。目前，遼寧區域創新已呈現出新的形勢，集中表現為：

(1) 建設全新的產業(經濟)帶及高新技術園區，形成了技術經濟型創新空間組織，以企業聚集帶動科技資源聚集，從而帶動了區域創新和經濟的快速發展。例如，遼寧“五點一線”戰略的實施即形成了大連長興島、大連莊河花園口岸工業園、營口沿海產業基地、錦州灣產業園區、丹東產業園區等沿海經濟帶，帶動了遼寧中部城市群裝備制造企業、高技術企業的聚集，在打造對外開放新優勢的同時，也形成了集群科技創新優勢。

(2) 在原有高新技術園區基礎上，形成了發展型創新空間組織，擴大了區域內技術梯度轉移范圍。例如，沈陽渾南新區就是在原沈陽國家高新技術產業開發區的基礎上，通過實行投資主體多元化、城市管理市場化、管理機制企業化、投資服務規范化，發展成為以高新技術產業為主導，集科研教育、金融商貿、生活居住等為一體的現代化科技新城區，也是遼寧最具活力和創新力的地區。但總體上看，遼寧仍存在傳統產業總量過剩、規模分散、創新資源不足等問題，作為工業大省，創新資源總量僅略高于全國平均水平(見表1)。

表1 2006年遼寧省部分創新資源指標與全國平均水平比較[7]3-43 億元

四、科技創新與經濟結構的關系

科技創新是帶動和推動經濟發展和結構調整的內在動力，是發展新產業的有效途徑，是實現生產力跨越式發展的保證；而經濟結構調整又為科技創新提供了基礎。

1. 科技創新的帶動性

(1) 科技創新帶動產業結構調整。發達國家的經驗表明，實現經濟社會跨越式發展，科技進步的貢獻率尤其重要。科技進步表現為在科學不斷取得成就的基礎上，先進技術群對新產業發展的推動以及對傳統產業技術升級的帶動，其中的根本因素即是科技創新。近年來，遼寧在石化、鋼鐵、裝備制造、輕工、醫藥、建材等技術基礎雄厚的傳統產業中都加大了科技創新投入力度，鋼材、數控機床、子午線輪胎等主要工業產品升級較快，而在科技創新的帶動下，電子信息、新材料、新能源等高新技術產業發展也非常迅速。

(2) 科技創新帶動產品結構更新。產品在市場上表現為成長、飽和、競爭、過剩、退出的周期性，市場替代效應較強。研究與開發的大量投入、持續的創新活力以及完善的創新激勵機制，是產品結構更新的內在動因。因此，科技創新過程就是企業尋找新產品、替代產品及新機會的過程，創新會推動新產品的發明，也會改進原有產品的質量或提高原有生產工藝的效率，使產品與服務加速升級。

(3) 科技創新帶動服務業的發展。現代服務業是在工業化較發達的階段，依托電子信息技術和現代化管理理念發展起來的信息和知識相對密集的產業。由于信息技術具有時效性、快捷性、創新頻度高等特點，因此，對服務業的規模、水平及效率的拉動性強。只有通過科技創新，現代服務業才能持續向社會提供高附加值、高層次、知識型的生產服務和生活服務。

2. 經濟結構調整的依存性和基礎性

(1) 依存性。經濟結構調整首先依賴于各類創新活動和創新模式的支持，包括整合和優化地區科技資源、重大技術裝備自主創新、技術項目聯合攻關等。而科技創新的活躍程度，又取決于科技結構布局優化、創新服務平臺建設、行業技術研發基地建設、科技成果轉化等。

(2) 基礎性。一個經濟體的科技水平和條件，是以一定經濟結構為基礎的。如前所述，經濟結構中尤以產業結構和技術結構的創新基礎性強。在產業結構方面，很重要的一種創新是對現有各產業的創新投入資金、創新基礎設施、創新人力資源以及技術能力等要素進行重新配置組合，那么已有的產業結構基礎就決定了科技創新的力度、頻度及其后期的擴散效應，而由先進技術、初級技術、手工技術等構成的技術結構，則決定了科技創新的動力、速度和頻率。

五、基于科技創新的遼寧經濟結構評價指標體系

根據上文論述，結合遼寧省具體實際，本文構建了基于科技創新的遼寧經濟結構評價指標體系。

1. 評價指標設置原則

(1) 以創新為先導原則。如前所述，遼寧經濟結構的調整和優化必須通過科技創新，充分發揮科技的引導和促進作用，通過技術集成和科技管理的結合，解決目前經濟發展中的主要問題，如以高加工度產業及技術密集型產業發展滯后為特征的產業結構不合理，以技術含量高、附加值大的產品相對短缺為特征的產品結構不合理等。

(2) 因地制宜原則。遼寧經濟結構的調整和優化，要密切結合遼寧的實際情況，根據老工業基地的特點和裝備制造業的優勢，強化可持續發展的綜合協調能力，集中力量解決突出矛盾，因地制宜，探索自我發展、自我完善、自我創新的調整優化模式。

(3) 系統性原則。遼寧經濟結構的調整和優化涉及國民經濟多部門、多環節以及多種工藝要求，同時又要受國際競爭環境及開放性經濟的影響，還必須從一定時期及其固有特性出發。因此，對遼寧經濟結構的評價需在一個大系統中進行，不可偏離環境而孤立進行。

2. 評價指標體系構建

遼寧經濟結構的調整和優化是轉變經濟增長方式的主要途徑和重要內容，對其進行評價采用三級式評價體系，包括1個一級指標(目標層)，7個二級指標，14個三級指標，各指標的內涵如表2所示。

表2 遼寧經濟結構綜合評價指標體系

3. 關鍵評價指標比較

遼寧經濟結構評價指標雖然各具豐富的內涵，但其中尤以高新技術產業產值占地區生產總值比重、大專以上學歷人員占總人口比重、專業技術人員占總從業人員比重、研發人員占從業人員比重、重大技術裝備建設投資占總投資比重、裝備制造業技術改造投資占總投資比重6項指標反映經濟結構的創新程度。2007年，全國高新技術產業增加值占GDP比重為4.86%，遼寧為5.44%，廣東與北京分別為9.34%、6.2%[8]56-143；全國大中型工業企業科技活動人員占從業人員的比重達到5.35%，遼寧為5.66%，北京為7.91%；遼寧研發人員占從業人員比重為4.44%，廣東與北京分別為11.49%、10.8%；全國大專以上學歷人員占總人口比重3.16%，遼寧為3%，北京為7.15%[9]。以這幾項指標為核心所表征的結果說明，與經濟較發達地區相比，遼寧經濟結構的創新度差距仍然較大。

六、遼寧結構導向型區域創新體系的構建

“十一·五”期間，遼寧提出建立以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的區域創新體系，以此為指導思想，本文從經濟結構調整的要求出發構建創新體系。

1. 結構導向型區域創新體系的特點

(1) 以經濟結構變動趨勢為先導。結構導向型科技創新體系的建立是以提升遼寧區域綜合競爭力為目的的，經濟結構狀況及其變動是決定因素。因此，遼寧經濟結構的變動直接影響科技創新體系的建立與發展，科技創新體系要與經濟結構變動的趨勢和特點相吻合。

(2) 以經濟結構調整需求為核心。遼寧經濟發展調整涉及經濟自身、社會發展及環境保護等方方面面，任何一個環節的失誤都可能造成重大損失。因此，結構導向型科技創新體系的構建是在滿足遼寧經濟結構調整需要的前提下進行的，其構成要素既來自于經濟體，又服務于結構調整，要做到按需配置、因需而動。

(3) 以經濟結構優化升級為動態衡量標準。在經濟發展的不同時期，經濟結構是逐級躍進和優化的，并表現出不同的動態成長特征，同時也急需包括科技創新體系在內的各支撐系統的配套和改進。結構導向型科技創新體系就是緊緊圍繞遼寧經濟結構優化升級的動態需要，不斷進行重構和完善的[9]。

2. 結構導向型區域創新體系的要素及其關系

遼寧結構導向型區域創新體系的要素包括創新主體、創新環境、創新動力。創新動力即是經濟結構的調整需求。從創新主體來看，高等院校和科研院所以知識創新為重點，企業以技術創新為重點，政府以制度創新和環境創新為重點；中介機構通過信息傳遞、管理咨詢和資源配置等功能，保證創新主體間知識與信息的暢通流動；各創新主體按照遼寧經濟結構調整的需要，基于創新環境背景，以“結構推動、優勢互補、資源共享”的方式形成區域創新的協作與分工機制。遼寧結構導向型區域創新體系的總體框架如圖1所示。

圖1 遼寧結構導向型區域創新體系的總體框架

從內部運行結構看，企業、高等院校、科研院所、政府、中介機構等創新主體與經濟結構中的產業結構、地區結構、城鄉結構、技術結構、消費結構等結構要素分別有對應關系，并且創新要素與結構要素的關系往往是相互作用、相互影響、錯綜復雜的。區域創新要素與結構要素之間的關系如圖2所示。

3. 結構導向型科技創新體系的運行保障

結構導向型科技創新體系運行的效果不僅取決于內部要素的作用關系，還取決于外部環境的保障以及內外因素共同作用的結果。

(1) 以科技創新為出發點，明確結構調整的指導思想。解決好結構調整的指導思想問題，有利于確立明確的調整方向和采取有效的調整手段。遼寧經濟結構存在著分布過寬、整體素質較低、資源配置不盡合理等問題，政府應在宏觀層面上發揮引導和支持作用，大力培育和扶持遼寧高新技術產業和新興產業，企業應按市場經濟規律運行，發揮其在結構調整中的積極性和主動性。

圖2 區域創新要素與結構要素之間的關系

(2) 以科技創新為支撐，找準結構調整的切入點。遼寧已經歷了幾次大的經濟結構調整，但都沒有從根本上改變經濟結構不合理的狀況。因此，從省情出發選準結構調整的切入點和突破口，是經濟結構調整成敗的關鍵所在。從目前來看，可以通過科技創新促進農業發展與結構升級，運用高新技術改造和提升傳統產業，通過科技創新促進第三產業快速發展等[10]。

(3) 依靠科技創新優化遼寧城鄉經濟結構。這主要包括：加快推進新農村建設、推進城市基礎設施向農村延伸、加強農業科學技術的支持和推廣等[11]。

參考文獻：

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[7]中華人民共和國國家統計局.中國科技統計資料匯編 [M].北京：中國統計出版社，2007.

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[11]寧繼紅.當前我國縮小城鄉差距的思考 [J].山東省農業管理干部學院學報，2003(4)：13-14.