基于多元配置視角節水模式的系統研究

　　內容提要　基于政府、市場、用水者協會三者視角，把完整節水路徑分割成節水制度、節水潛力投資、節水管理措施和節水收益去向，并探討多元配置在其各階段作用的條件、機理和效率。在對節水模式一般原理基礎上，重點研究如何保障農業節水向工業轉移條件，既不危及到農業本身，也不替代工業自身節水。得出的結論，在節水制度和節水投資中以政府配置為主，在節水收益去向建立三級水權市場，在節水管理上以用水戶協會為主。政府節水投資基金成立，市場水權交易建立，用水者協會和中介組織管理和運作是可持續節水的充分條件。工業參與農業節水專門基金成立、節水管理制度創新、水價模式創新和工業節水量換取農業節水量確立是農業有效節水并向工業轉移的必要的制度創新。
　　關鍵詞　節水基金　多元配置　水價　水權市場　交叉補貼
　　中圖分類號　F062.1
　　文獻標識碼　A
　　文章編號　0447-662X(2010)02-0047-07
　　
　　前言
　　
　　我國是一個水資源短缺、水旱災害頻繁的國家。同時受季風氣候影響，我國降雨量、徑流量年內、年際變化大；最為嚴重的是我國水資源分布同人口、耕地、礦產資源分布極不協調，水資源地區分布與生產力布局不相適應。長期以來，我國社會經濟發展一直受缺水困繞，水資源成為國民經濟發展的“瓶頸”，缺水量越來越多，缺水地區迅速由點到面，幾乎成為全國性問題，并且此問題越來越突出，威脅社會可持續發展。在水資源有限性、稀缺性和不可替代性的前提下，節水成為了我國水資源不利自然特點的必然選擇。本文基于我國水資源狀況，在供給潛力有限，水利工程開發成本不斷提高、開發條件不斷惡化情況，研究如何從提高利用效率和減少需求上，進行可持續的節水來解決當前水危機。從一個獨特視角研究，基于政府、市場、用水者協會多元配置，把完整節水路徑大體分割成節水制度、節水潛力投資、節水管理措施和節水收益去向，并探討多元配置在其各階段作用的條件、機理和效率。在對節水模式一般原理基礎上，重點研究如何保障農業節水向工業轉移條件和工農業節水之間博弈的相關制度安排，使得既不危及到農業本身，也不替代工業自身節水。得出的結論，在節水制度和節水投資中以政府配置為主，在節水收益去向建立三級水權市場，在節水管理上以用水戶協會為主。政府節水投資基金成立，市場水權交易建立，用水者協會和中介組織管理和運作是可持續節水的充分條件。工業參與農業節水專門基金成立、節水管理制度創新、水價模式創新和工業節水量換取農業節水量確立是農業有效節水并向工業轉移的必要的制度創新。
　　
　　
　　
　　一、多元配置視角節水模式
　　
　　1.1基于政府視角
　　水行政主管部門在節水模式中主要做好節水制度建設、初始水權分配確定和建立監督機制，穩定市場參與者和用水者協會預期，減少相關者的博弈策略成本。在節水潛力促進上，由于水資源自身特性，很難像其他私人產品那樣由市場供求關系變化自發調節并能獲得社會正常收益，節水產品外部性和公益性抑制了其供給水平。節水項目同其他公共產品一樣，表現為供給不足和利用率不高，這就需要政府彌補節水市場供給不足和創新其節水管理方式，但又不替代市場自發投資。節水項目是否具有自發性決定了政府行為。由于投資節水的受益方和政府判斷問題視角不一樣。節水受益方只關心私人收益，所以投資綜合收益大于投資成本不會帶來民間節水項目發展。節水項目自發性充分條件即為節水項目私人收益大于投資成本。如無私人收益，只有無法量化的公共收益不會帶來民間投資增長。當然私人收益大于投資成本只是節水項目自發性充分條件，其節水項目的融資便利性、項目利潤率同社會平均利潤率情況、政府政策尺度等都是節水項目自發性的必要條件。而政府關心的視角是節水項目的綜合效益包括經濟效益、社會效益和生態效益等，嚴格地說，只要節水項目綜合收益大于投資成本，就是值得投資。政府可以根據節水項目特點，直接和間接參與其中，成立政府節水投資基金會，其運做如圖(1)所示。還要把握政府節水投資基金要與節水項目收益方投資相結合，這樣在節水項目實際運行中，節水項目收益方會真正的關心節水項目。對一些大型節水項目，政府節水投資基金是發起方，招募相關潛在投資方，這時政府節水投資基金會事前要規范自身行為，避免對其他投資方擠出效應。對于一些中小型項目，政府在投資理念上要進行轉變，由過去重視投資建設轉變為節水項目的建設與日常維護同時規劃；由過去重視末端控制轉變為過程控制；由過去重視節水項目供水方轉變為依節水項目的特點，是從源頭上補貼供水戶還是從末端上補貼用水戶。從政府操作便利上，一般地說，節水設施建設、維護，補供方鼓勵投資；節水收益上，與水權市場相結合，節水工程收益歸節水項目的需方鼓勵真實節水。政府節水投資基金不光提供資金支持，對節水技術、人員等方面提供幫助。大部分中小型節水項目的運行交給用水戶協會，拍賣或承包等方式交給市場，政府只提供制度保障和監督指導。
　　
　　
　　
　　1.2基于市場視角
　　前面分析了政府在節水制度和節水投資安排中作用，解決了節水潛力挖掘和制度保障問題。節約的水資源出路，即交易問題很難通過政府行政安排，達到效率最大?；谑袌鲆暯侵饕w現在節水水權可交易性上，即建立起水權市場。各級水權市場主體尋求效益最大化，由于轉換水價大于原始水價，(P>P)，從長期的博弈考慮，各級市場主體也會有進行節水工程的內在偏好，來尋求利潤最大化。之所以采取何種交易方式，只由交易成本收益比決定。由于水資源的流動性和復雜性，其產權呈現出科層結構，同時水資源的利用面臨著多重決策，不同的決策主體由于面臨不同的信息結構和社會偏好，因而要將某種特定的決策賦予成本收益比最佳的某些層面的實體。水權結構越向上，決策主體的數目越少，利用行政方式分配水權的成本越小，在水權結構的中端決策實體數目相對較多，采用行政方式成本較高，因而引入市場機制動力就大，在水權結構的低端決策實體數目眾多，采用行政方式和市場交易成本都比較高，因而成立用水者協會動力很大。根據以上的分析，可以將水權市場分成三級市場(如圖2所示)。
　　鼓勵可持續節水主要體現水資源可交易性上，即節約的水能夠有所回報。一級水權市場建立體現在區域間用水問題，即區域內節約的水同區域外需水方可交易。由于交易主體較少，通過行政方式交易成本比較低。這里需要解決兩個問題：一是確保交易公平性，二是如何讓區域內調出水方全體受益。這兩個問題也是保證區域間用水可持續發展的基礎。交易公平性即是對調出水方是否存在尋租行為，可由獨立機構即水權市場管理監管機構對交易公平性進行審查監督，當存在多個區域外需水方時，可以由水權市場管理監管機構要求調出方的政府采取拍賣的方式。如何讓區域內調出水方全體受益，關系到區域內節水量多少，這就要在區域內建立可交易性水權，即二級水權市場。各級用水團體在水行政主管部門確定的初始分配量與最終使用量差額，即為該團體性節水量，
　　當然二級水權市場也解決本區域內部分團體缺水問題，可以通過區域內部水資源買賣來平衡。由于其決策主體眾多，可以通過市場機制解決。區域內通過市場機制再分配完，再盈余的水即為區域內整體可用于一級水權市場交易的水量。這里同樣需要解決兩個問題：一是確保團體內交易公平性和有效性，二是如何讓團體調出水全體用水戶受益。這兩個問題也是保證區域內節水可持續發展的基礎。團體內交易公平性和有效性，即團體性節水量劃分，這就需要建立三級水權市場，即個體之間初始分配量和最終使用量差額。當然三級水權市場也解決團體內部分用水戶缺水問題，可以通過團體內水資源協商買賣來平衡。由于團體內成員共性，之間協調成本較低，可以通過用水戶協會來解決。團體內通過用水戶協會再分配完，再盈余的水即為團體整體可用于二級水權市場交易的水量。從上分析不難看出，這三級水權市場是層層推進，每一級水權市場是上一級水權市場存在的基礎。
　　
　　1.3基于用水者協會視角
　　通過前面分析我們不難得出，在節水模式中，政府主要解決了節水制度和節水投資問題，水權市場主要解決了節水收益去向問題。從節水投資到節水收益產生過程中，這中間涉及到如何進行更加有效地節水管理。保證節水效果達到最好，是節水管理問題關鍵所在。水資源管理由于長期以來一直路徑依賴，政府在其中管理一直沒有退出，始終是管理的主體，壓抑了其他參與者的積極性。但由于政府水資源管理結構存在多重委托代理關系，最終導致各級代理成本增加，各級委托者與代理者目標不一致，各級委托者之間以及最終代理人與用水戶信息不對稱。因此，各級委托代理之間效率缺失，參與直接節水管理水行政主管部門缺乏激勵和自我促進動力，使得在水資源管理實踐中管理成本較高、效率低下、浪費嚴重，節水效果不明顯。水資源所有者代表缺位情況下，國家無法行使其作為所有者的權利，客觀上縱容了不同利益主體對水資源掠奪性開發利用和水資源管理的失控。據測算，每增加l％的非集體產權因素，灌溉設施運行效率提高0.2％。為了解決政府失靈，迫切需要在節水管理中引入新機制，即由用水戶組織成立的用水戶協會。政府應確立用水戶協會的主體地位，激勵其參與節水管理實踐。用水戶協會作為用水戶自發組織，政府對其激勵和引導，通過政府節水投資基金會對其激勵，制定其外在制度，監督其內在制度；用水戶協會采取民主選舉，用水戶自治原則，用水戶協會主體責權利要統一。用水戶協會由于具有很強地域性和同質性，用水戶成員之間信息、協調成本和成員之間監督相對于政府對用水戶都具有優勢，而且容易達成共識。用水戶協會成員之間內部約束機制和整體性，減少了之前相對獨立客體時博弈策略成本。在同政府和第三方談判時，用水戶利益表達更加充分。
　　一個完整的節水模式，需要發揮水行政主管部門、用水者協會、水權市場各種機制作用，解決節什么水，即節水潛力問題；怎樣節水，即如何更好節水；節水去向；即節水如何產生收益。以及相關的節水制度和配套措施，建立基于政府、供水戶和用水戶三者關系的節水多元主體，大力宣傳節水教育，從各級以各種形態培養全體公民的節水意識，全社會極力營造良好節水環境。從而形成一個良性的可持續發展的節水模式如圖(3)所示。
　　根據前面分析成果，下面基于多元配置視角節水模式，系統分析農業節水與工業節水兩者之間轉移所需實現條件，以及工農業節水博弈帶來的相關制度安排。
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　　二、工農業轉移節水的實證分析
　　
　　2.1工農業節水產業轉移條件
　　在農業節水向工業轉移條件時，首先需要回答三個問題，工業是否缺水和農業是否有水可節；農業用水向工業轉移是否產生節水效果；如何保障工農業轉移節水，達到各方帕累托最優。自2000年以來，每年城市工業缺水量達60億立方米，據有關部門分析，由于供水不足，城市工業每年經濟損失2300億元以上。自2001年來，農業用水量占用水總量的66％以上。全國農業用水利用率只有40％左右，部分地區灌溉單位用水量偏高，水田達到每畝1500m³，仍存在大水漫灌現象，而發達國家農業用水利用率可達80％以上，相比先進國家水平節水，我國農業用水水平較低，有巨大的節水潛力。正由于工業自身缺水，農業用水利用率不高，需要工農業節水和農業轉移水。
　　那么農業用水向工業轉移是否產生效果，假設：p是單位GDP的總量，q和q是第i類產業起始年份和第t年份的用水定額(單位GDP的用水量)，a和a是第i類產業在起始年份和第t年份所占比重。則第t年份的實際用水量為：
　　W=p∑(aq)　(2.1)
　　如果各產業的用水定額和經濟結構自起始年份保持不變，則第t年份的用水量為：
　　w=p∑(ab)　(2.2)
　　如果把用水量的減少定義為節水量，顯然，由于各產業內部用水定額的降低和結構調整所產生的節水總量為：△w=p∑(aq)－p∑(aq)　(2.3)
　　(2.3)式可以轉化為如下形式：
　　△w=p{∑[a(q-q)]+∑[(a－a)q]+∑[(a－a)(q－q)]}　(2.4)
　　(2.4)式子的第一項代表了產業結構不變但產業內部用水定額下降所引起的用水變化，第二項代表了由產業結構調整所引起的用水量變化，而第三項則是二者的混合作用項。以上分析證明了。在農業節水和工業節水中由過去的按需管理轉為按供管理，實行定額管理。并進行產業間轉移具有明顯的節水效果。基于政府定額管理視角和水權市場建立論證了農業節水向工業節水的充分條件。政府在部分地區實行用水定額管理。并建立好水資源行業轉移制度平臺。這里我們回答前兩個問題，即農業具有很大節水潛力，工業缺水嚴重，并進行產業間轉移水會產生節水效果。第三個問題只需從農業節水和工業節水之間的博弈分析，從而確保各方通過帕累托改進達到帕累托最優。
　　
　　2.2農業節水與工業節水博弈
　　根據工農業節水特點，我們做了兩個基本假設：假設1節水水權市場建立，工農業水量可以有限轉移；假設2農業節水投資成本低于工業節水。
　　工農業關于節水存在博弈，如表(1)所示，首先工農業都不節水，農業和工業之間節水收益為O；其次，農業和工業都節水，農業節水轉移到工業出現部分剩余或者討價還價優勢被削弱，農業收益相對下降，工業節水比其單純工業節水(農業不節水)要好，畢竟部分農業節水流入，水資源產業間重新配置產生效益。最后博弈結果就是農業節水工業不節水，因為農業節水成本低于工業，水資源配置到效率高的地方，工農業雙方收益最大。工農業節水博弈結果表明農業節水對工業節水有其替代作用，所以在進行農業節水和水權市場建立同時，應防止對工業節水壓縮，從而達到真實節水目的。根據前面分析節水模式一般原理，體現政府、市場和用水戶協會在節水投資、水權交易和節水管理作用。問題的關鍵有三個：1，工業如何更好地幫助農業節水；2，如何防止農業水轉移到工業過程中，對工業節水壓縮和替代；3，如何抑制過度農轉非，實現農業用水對農業發展安全。工業如何幫助農業節水，以及防止節水農轉非過程中，對工業節水替代。則需建立工業節水量獲取農業水權量相關機制，即成立工農業節水基金。工農業節水基金會由政府帶頭，需水企業自發組織建立。水行政主管部門和需水企業相比農業在資金、技術、人才等各個方面有其優勢，引導和幫助農業節水。節約的水拿到基金會出售給需水企業，再根據每個需水企業自身節水量購買相應比例的農業用水。工農業節水基金規定購買農業用水價格低于正常工業用水價格，這樣需水企業才會有積極性進行工業節水，來獲取定額農業用水。而其中的差價由政府節水投資基金和工農業節水基金直接補助農業轉讓用水。如何抑制過度農轉非，實現農業用水對農業發展安全。應對農業轉移到工業等方面水量進行限制，并從機制上對農業用水戶進行自我激勵約束。農業賣水量由用水者協會跟工農業節水基金會共同確定，實行定額管理。用水戶來購買節水指標量，用水戶協會必須規定用水戶最高賣水定額。其次實行農業節水轉讓的三級差價(在定額20％到80％之間實行累進價鼓勵節水，超過定額80％實行累退價抑制過度農轉非和不足定額20％實現平價)。最后再對農業水權轉讓建立補償機制，建立專項的農業水利積累發展基金。只有完成上述制度和機制建立才能更好地協同工農業節水，并有效轉移農業用水，在工業幫助農業節水中，不傷害農業用水，通過節水把農業利用率提高的部分有限地轉讓給工業，雙方都達到了帕累托改進。
　　
　　三、其他節水配套措施的建立
　　
　　3.1水價模式創新
　　根據最近15年數據表明：節約單位水量投資隨萬元產值取水量的降低而增大。在節水的初期，由于節水技術相對容易，在節水投資相對來說較少的情況下，可獲得較顯著的經濟效果。隨著節水達到一定水平后，其投入就不再與節水量成正比。因此，就要根據節水曲線進行核算，當節水的投入高于水價時，這時應考慮調整水價。水價需求價格彈性研究很多，1991年世界銀行年度發展報告中對發展中國家水需求彈性估算結果，需求價格彈性為－0.25。沈大軍等學者基于1996年全國的價格和工資水平創建的居民生活需水函數顯示，我國的需求價格彈性為－0.33。毛春梅等學者基于1975年至2001年數據，通過對黃河灌區研究結果，需求價格彈性系數Ep為－0.571～-0.741。以上研究表明水價提高對節水有一定作用，水價提高是促進節水有效途徑。現在問題關鍵是如何提高水價，既不對用水戶造成壓力，也能很好促進自我節水。
　　經濟學研究表明，在一個壟斷行業中，存在壟斷部門對非壟斷部門的補貼，從而維持整個行業均衡發展。大量實踐數據和理論研究表明，水價太低對節水無作用，水價在一合理范圍，有利于促進節水，水價太高，節水效果也不明顯。目前現實是農業水價太低，無法調動用水戶節水積極性。但水價過高使得部分用水戶承受壓力較大。政府等各項政策制度完善好，可以實行中高水價，并逐漸提高水價，同時對用水戶進行交叉補貼，站在跟參與者相關的系統角度中解決節水問題?？梢酝ㄟ^提高糧價和低保戶的低保來補貼水價成本，由于外在收益內在化，糧價提高抵消了水價上漲，并且多節約的水獲得收益歸用水戶自己所有。政策制定者注意糧價提高對社會通脹水平壓力，從而做好對弱勢群體進行相關補貼。通過水價提高、促進節水、糧價低保提高、通脹壓力、社會再分配對弱勢群體合理轉移，從而有利于促進社會和諧。現在問題關鍵是如何設置水價，才較為合理，起到真正節水作用。一個完整的水價應包括水資源稅、工程水價、資源水價和環境水價，更應該增加節水水價獎懲項。通過外部成本內部化，制定富有激勵化梯度水價，把影響節水因素統一于累進制的水價中。用水定額的80％內，每立方米水費為100％，用水在定額80％至定額內，水費為150％，超過定額，水費為300％。并逐步建立用水戶用水量跟蹤制度，通過政府節水投資基金和工農業節水實行激勵。
　　
　　3.2節水中介組織建立
　　節水資源所有者與需水資源的購買者存在嚴重信息不對稱，以致于節水資源所有者節約的水不能很好出清，一是賣不出去，二即使賣出去，但不是最需要水資源購買者所買，因而價格不合理。同時，需水資源購買者因缺水生產不足。這樣就會打擊節水者的信心，使得節水市場萎縮，進而對整個社會因缺水導致生產減少問題沒有系統解決。這就說明光建立了各階段節水制度，在各階段連結上沒有很好中介組織，節水模式也不能系統地運行。這就需要中介組織來解決農業節水交易中心存在的信息不對稱問題，并且中介組織存在節約了交易成本(搜索成本、討價還價成本、定價風險成本等)，減少了交易時間(明確了交易雙方的預期)。同時中介組織存在使得節約的水運用到最有價值地方，競標博弈結果只有最需要的人出最高價格，水資源再次配置得到了合理解決。中介組織存在也激勵了節水者的積極性，使得節水者只要關心節水本身問題，節水以外的問題留給專業的中介組織做，從而節水模式能夠良性有效循環。如圖(4)所示。
　　這里需要我們解決的問題如何保障中介組織有效性?中介組織雖解決節水者和需水者信息不對稱問題，但也帶來了委托代理問題，即中介組織作為代理機構對委托者道德風險問題。要解決這個問題中介組織來源于市場競爭，培育中介市場，市場競爭可以保護委托者無知。當然也可以讓代理機構與委托者風險收益共擔，中介組織來自于農業用水者協會和需水者聯合會(工業用水聯合會)，他們本身具有信息優勢，代表各方利益，不存在做大以后對委托人道德風險問題。
　　
　　四、結論
　　
　　本文通過對完整的節水模式系統分割，從外在制度保障，內在的節水潛力投資，節水管理效率，節水收益等。并針對各個階段特點，提出了適合其發揮效率配置機制。在節水制度和節水投資中以政府配置為主，在節水收益去向建立三級水權市場，在節水管理上以用水戶協會為主。并重點分析基于節水模式系統性基礎上，農業節水與工業節水兩者之間轉移所需實現條件，以及工農業節水博弈帶來的相關制度安排。并在多元配置的節水模式之外，提出了相關的配套措施。最后提出了節水模式的充要條件，政府節水投資基金成立，市場水權交易建立，用水者協會和中介組織管理和運作是可持續節水的充分條件，工業參與農業節水專門基金成立、節水管理制度創新、水價模式創新和工業節水量換取農業節水量確立是農業有效節水并向工業轉移的必要的制度創新。
　　
　　參考文獻
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