淺談學術論文中參考文獻的引用和著錄

　　關于參考文獻的著錄規則，國標GB／T 7714—2005《文后參考文獻著錄規則》有兩種，即順序編碼制和著者一出版年制，而我國大部分期刊采用的是順序編碼制。但是，目前許多作者對參考文獻不夠重視，參考文獻的引用和著錄中存在許多問題。因此，為確保參考文獻著錄的準確性、完整性，編輯應重視把關和核查，在作者投稿時對其加以引導，在審稿與編輯加工過程中嚴格把關。
　　
　　一參考文獻引用和著錄中存在的問題
　　
　　(一)參考文獻的引用
　　參考文獻是學術論文的有機組成部分，它與正文一起構成一個真正嚴謹的科學研究過程的完整表達形態。但是，有些作者對于參考文獻的引用不夠規范，存在以下問題：①有些作者沒有親自查閱所引參考文獻的內容，而從他人文章后面的參考文獻中看到別人引用過就跟著直接轉引，還有的把私人通信、內部講義及未發表的著作也列入參考文獻表；②一些作者雖然閱讀了大量文獻，在論文中引用了別人的觀點和有關數據，但是卻不指明引用文獻的出處，這種抄襲剽竊行為破壞了學術研究的道德規范；③還有些作者，為了提高自己的學術影響力，不管文章間的相關性如何，過度自引，將自己以前的論文標出；④有些作者雖然引用了相關的參考文獻，但是卻是不必要的、陳舊的文獻，完全沒有新意，有些文稿的引文差錯較多，如文內標準與文后著錄文獻不一致，甚至還有的斷章取義，違背了參考文獻著錄應遵循必要性、準確性和新穎性的引用原則。
　　
　　(二)參考文獻的著錄
　　1　主要責任者錯誤
　　主要責任者是指對文獻的知識內容或藝術內容負主要責任的個人或者團體，其中包括著者、專利申請者或者專利所有者以及匯編本的編者等。其錯誤表現為：①誤寫、漏寫姓名，如將李金風誤寫成李金風，江偉明漏寫為江偉；②第二、第三主要責任者著錄不全，根據《文后參考文獻著錄規則》規定，著作方式相同的責任者不超過3個時，可全部照錄，責任者超過3個時，只著錄前3個責任者，其后加“等”字或者其他與之相應的字；③著者為外國人名時，最常見的是外國人名拼寫錯誤或者姓名順序顛倒，如將Yelland R L寫成R LYelland，將Van Weber K寫成VanWorker K。
　　
　　2　其他責任者錯誤
　　其他責任者是指除主要責任者以外的責任者，如編者、譯者、專利發明者、主持機構等，其錯誤主要表現為著錄缺失或者著錄位置不對。其著錄方式應依據著錄來源所載的形式著錄，如外文譯本的著錄，譯者應放在文獻類型標志后。
　　
　　3　題名項錯誤
　　題名包括書名、刊名、專利題名、科技報告名、標準文獻名、學位論文名、析出的文獻名等，其錯誤主要表現為兩個方面：①題名著錄不完整，如將“基于MATLAB的系統分析與設計——模糊系統”著錄為“基于MAT，LAB的系統分析與設計”；②題名著錄錯誤，如將“焊接電弧物理與焊條工藝性設計”著錄為“焊接電狐物理與焊條工藝性設計”。
　　
　　4　出版(出處)項錯誤
　　出版項包括出版地、出版社，出處項包括刊名及刊名的其他信息、報紙名稱等，其主要錯誤有：第一，出版(出處)項著錄錯誤——①出版地與出版者不符，如將“華中科技大學出版社”的出版地寫成上海；②出版地不是城市名，如將“USA”等寫成出版地；③出版社錯誤或者不存在，如將“河海大學出版社”寫成“河南大學出版社”，將“人民郵電出版社”寫成“人民郵政出版社”等。第二，出版(出處)項著錄不完整，甚至空缺，如有的作者只著錄出版社，而不著錄出版地，還有如學位論文作者單位的缺失等。
　　
　　5　出版時間和頁碼錯誤
　　出版時間包括著作出版年，連續出版物析出文獻的年、卷、期，報紙出版日期，專利文獻公告日期等。比較常見的錯誤有：①出版年或者頁碼的缺失；②把刊物發行的月份當期號，如將半月刊的2002年第5期(3月份)誤寫成2002年第3期；③將卷、期顛倒，如將12(5)寫成5(12)；④卷的錯誤，這種錯誤只有通過全文或者查閱原始文獻才能發現，如當同一篇稿件中有兩篇或者兩篇以上的同一刊物文獻時，就可以通過比較發現卷是否存在錯誤；⑤頁碼的錯誤，如將2001，16(2)：2237—2245寫成2001，16(2)：2237-2145等。
　　
　　6　版本項錯誤和其他
　　版本項中第一版本不著錄，可是發現其他的版本著錄也缺失；還有就是文獻著錄中標點符號的錯誤。這些錯誤或不規范經過編輯認真的審編和核對，經過作者認真的修改，一般都能夠消除。
　　
　　二識別和消除參考文獻引用和著錄中的錯誤
　　
　　(一)投稿時告知提示
　　編輯在投稿須知中應向作者說明關于參考文獻的著錄規則，并給予具體明示，應參照國際和國家有關標準著錄。編輯應告知作者，盡量引用最新的文獻，以提高引文的新穎性；引文應以期刊為主，應廣泛地參閱本學科的相關文獻；引文應有一定的數量，不宜，過少；必須引自己親自閱讀的參考文獻，以引權威文獻為主，總之，要求引用的參考文獻應遵循公開性原則、原始性原則、必要性原則、準確性原則、新穎性原則、代表性原則和標準性原則。
　　
　　(二)編輯加工中對參考文獻嚴格把關和核查
　　1　編輯應仔細核對正文中引用的參考文獻的順序號與文后的參考文獻的順序號是否一致，有無順序顛倒和缺漏的情況發生。2　編輯還應對文后的參考文獻逐條進行加工。首先，應認真學習編輯專業知識和參考文獻的有關著錄規范，深刻理解和吃透國標GB／T 7714—2005《文后參考文獻的著錄規則》，并將其實踐于自己的編輯工作中，在工作中不斷認識和提高自己的業務水平，只有這樣才能善于發現文獻中的一些不規范和錯誤，從而改正這些不規范和錯誤；對于不太清楚的規范，應養成勤查工具書的習慣。其次，要充分利用網絡技術。當今網絡技術的飛速發展為我們的編輯出版提供了前所未有的便利，改變了編輯出版的工作方式。網絡資源豐富，時效性強，通過網絡，我們可以查找到原始文獻，能夠針對參考文獻進行仔細的核對和加工，補充參考文獻中的缺項。在工作中，利用網絡技術，將參考文獻中的疑點和網絡中的資料進行對比，發現并消除參考文獻中的錯誤，提高出版物的質量。再者，要多與作者、同行和有關專家溝通。編輯在審稿和校對的過程中，發現參考文獻的疑點時，要先和作者溝通，通過和作者的溝通可以減少參考文獻中的缺漏和錯誤；對于作者不能解決的問題，然后再進行網絡資料的查找和比對，就能基本解決。與此同時，還要與同行和有關專家經常交流，不斷提高和增強自己的業務水平，減少參考文獻著錄出錯的概率，提高刊物的編輯質量。最后，應注意文獻中的“盲區”。由于編輯和校對人員工作過程中的習慣性錯誤，造成參考文獻中有許多“盲區”。岡此，在編輯和校對的過程中，應加強對參考文獻的核對，采用“交叉校對”的方式，避免編輯過程中“盲區”的發生。
　　
　　三結語
　　
　　總之，參考文獻的正確引用和標注，是學術期刊出版規范化和標準化的重要內容之一。
　　當前學術期刊參考文獻著錄中常出現不規范、不標準的問題，歸根到底是撰稿者和編者對參考文獻的作用及標準化的意義認識不足，重視不夠；或對參考文獻的著錄規范研究不深，掌握不準；加之缺乏精品意識及嚴謹的治學態度，以致造成著錄錯誤，項目不全，引文與參考文獻表不相一致等。但是，只要作者、編者、審者思想重視，協同努力，嚴格把關，逐條認真細致地審核，對著錄不合規范的予以修正與補充，在實踐中不斷完善和積累經驗，參考文獻著錄的規范化、標準化是完全可以達到