中國經濟發展創新能力提升及其影響因子研究

[摘 要]創新能力正成為國家間競爭的焦點，也成為人類能否克服資源與環境危機的決定性因素之一。創新能力既要受創新主體內部的動力機制制約，又要受包括經濟、政治、制度與文化教育等外部因素的影響。市場經濟使得創新主體并不缺乏創新的動力，而相互作用的外部因素成為影響創新能力的決定性因素。相對穩定的國際國內政治環境為中國提升創新能力提供了政治條件，但是中國創新體系中還存在制度不健全、執法不嚴、政策措施不配套、落實不徹底等問題。傳統文化、現行教育體系、資源不足與薄弱的經濟基礎也制約著中國創新能力的發展。中國需要通過健全創新制度，培育創新文化，發展產業集群、工業園區等形式的創新組織，提升中國經濟發展的創新能力。

[關鍵詞]經濟發展;創新能力;創新因子

[中圖分類號]F224 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)18-0020-03

創新能力對經濟發展的推動作用已經無可置疑，成為克服資源與環境危機的最有效途徑之一，正引領著產業結構的變革和產業組織的演化。根據美國波士頓咨詢公司與美國制造商協會的研究，中國的創新能力在2008年全球排名第27位，落后于大多數西方發達國家。不斷提升創新能力成為中國保持經濟持續發展的必然選擇。

1 創新能力提升的影響因素

創新能力受創新動力機制與創新環境的影響如右圖所示，其中內部三個小圓形成循環，構成創新的動力機制。動力機制可以表述為創新活動主體為了追逐利潤而進行持續創新，形成新知識。新知識又可以帶來產品性能的提升或是成本的節約，從而為增加創新主體的利潤創造了條件。利潤又會進一步增加創新活動主體持續創新的動力，同時為創新活動提供資金，形成“利潤—創新—知識—利潤”良性循環。相反，如果企業由于缺乏利潤而無力創新，繼而缺乏增加利潤的新知識，則有可能陷入惡性循環，將不得不面臨破產困境。下圖外環顯示的經濟、政治、制度與文化教育環境相互影響，共同構成影響創新的基礎環境。雖然影響創新的因素還包括技術水平、企業規模等，但是本文認為前述論及的4個因素最為重要。

隨著市場經濟的確立，創新活動主體逐漸依據利潤(利潤不僅僅指經濟方面的收益)最大化原則選擇自己的行為，所以只有當創新活動所帶來的利潤高于其機會成本時才會獲得創新主體的青睞。企業作為贏利性經濟組織并不缺乏創新的動力，同時追逐財富增長也已經成為很多個人的理性選擇。所以創新基礎環境因素成為決定創新活動能否展開、創新能力能否提升的關鍵性因素。

2 中國創新能力提升的基礎環境分析

改革開放以來，中國擁有了寬松的有利于創新的環境?！翱茖W技術是第一生產力”已經深入人心，并經過了實踐的檢驗，也創造出聯想、華為、中興、移動等一大批優秀企業，還使袁隆平等人成為令人敬仰的科學家，但是并沒有誕生諸如微軟、英特爾、沃爾瑪那樣的全球知名企業。深入分析影響中國創新能力提升的環境因素，將有助于找出解決問題的關鍵點。

2.1 制度環境分析

世界各國紛紛建立了知識產權制度，以保證創新者能夠獲得創新成果帶來的大部分利潤。美國自20世紀80年代起，陸續采取了一系列加強知識產權保護和管理的重大舉措;歐盟發布了科技發展的六大戰略目標，提出“到2010年將歐盟建設成為世界上最具活力和最具國際競爭力的歐洲國家聯合體”的目標;日本也于2002年發表了知識產權戰略大綱，又由國會通過了知識產權基本法。隨著2007年6月9日《世界知識產權組織版權條約》和《世界知識產權組織表演和錄音制品條約》在中國正式生效，加強中國的知識產權法律法規建設顯得尤為重要。于是，1984年3月12日第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過了《中華人民共和國專利法》，并分別于1992年9月4日、2000年8月25日兩次修正;1993年，中國頒布《中華人民共和國科學技術進步法》;還頒布了《著作權法》、《商標法》等一系列與創新相關的法律法規。中國雖然構筑了與創新有關的法律體系的總體框架，但是配套立法不完善，多數配套法律效力層次低，法律之間互相沖突，科技創新立法空白較多，立法滯后于科技和經濟的發展。最明顯的例證就是中國市場上存在的大量假“名牌”服裝、鞋帽和盜版影碟、軟件等。制度缺陷導致企業花巨資打造的創新產品在剛上市或者還沒有上市時就會被大量仿制出售。另外，國家關于職務技術成果作價入股的政策，在執行中往往要經過復雜而且耗時的程序層層審批，使一些技術成果喪失了良好商機;中央《決定》明確要求對高新技術產品實行增值稅扶持，但是除軟件和集成電路產品外，其他高新技術產品并沒有得到確切扶持。關于科技中介服務機構、科技風險投資和風險擔保等政策，都還需要更具體明確的政策規定。

2.2 文化教育環境分析

中國公眾一方面受“隨遇而安”、“平安是福”等儒家文化思想影響;另一方面畏懼由于制度不健全導致的“槍打出頭鳥”現實，大多安于現狀，即使有創新構想也常選擇放棄。中國教育與科研現狀在一定程度上制約著創新文化的形成。首先，是教育目標不合理。爭排名，盡量申請更多的科研經費仍然是中國很多高校工作中的重要目標。中國“211”工程重點高校幾乎都將目標定位于創辦“世界一流大學”，而不是結合中國實際培育應用型人才。“灌輸式”教育則使學校成為生產“標準件”的工廠，而不是培養具有創新精神的人才。其次，是教師的構成存在不合理現象。影響學生性格形成的幼兒園、小學卻往往因為各種條件限制無法引進最優秀的人才。教育體系中還存在初中畢業生做小學教師，高中畢業生做初中教師現象。最后，是中國學校的教育和科研仍處在自我封閉的循環中，缺乏同市場的對接，與產業經濟發展嚴重脫節。學者從事科研活動往往是出于對金錢、職稱、地位的追求，而不是因為學術本身。大量研究成果脫離實際，在評完獎后被束之高閣或者成為只在學者之間交流的貴族玩具。

2.3 經濟環境分析

改革開放以來，中國創造了世界性的經濟奇跡，保持了經濟在30年內持續快速增長。但是中國社會主義初級階段的現實仍然沒有改變，中國用大約全球7%的耕地養活大約世界1/4人口的事實也沒有改變。為了解決十幾億人口的吃飯問題，改變貧窮落后的局面，中國在改革開放之初選擇了以經濟建設為中心，主要依靠粗放型的投資實現GDP的高增長策略。這種追趕式的思維方式至今仍在繼續，比如中科院提出的科技創新目標定位是到2010年前后，基本完成國家創新體系的建設，在若干重要科技領域占有一席之地。在這種思維方式指導下，中國各地爭相引入國外資本以提高地方GDP，企業則依靠大量模仿與引進實現技術更新。中國雖然取得了經濟總量的快速增加，但是企業的競爭力還明顯不足，也并沒有出現諸如英特爾、微軟、沃爾瑪等具有世界性影響的大企業。行銷世界的“中國制造”產品只給中國企業帶來微薄的利潤，而把大部分利潤留給了委托代工的國外企業。而在國際市場上，“中國制造”標牌往往意味著低檔商品。

2.4 政治環境分析

隨著新中國的成立，中國結束了長達百年的動蕩。在穩定的國內政治環境下，中國正以不懈地努力，持續地探索實現民族富強的途徑，也使得自身的經濟實力與國際地位大幅提高。第二次世界大戰后，隨著“和平與發展”逐漸代替“革命與戰爭”成為當今世界發展的主題，中國迎來了相對穩定的國際政治環境。雖然以美國為首的“北大西洋公約組織”和以蘇聯為首的“華沙條約組織”之間形成冷戰格局，局部戰爭不斷，但是并沒發生全球性的大規模戰爭。而中國所處的亞太地區更是保持了長期相對穩定的難得局面。正是基于國際政治環境的改善，中國才實施改革開放戰略。如今，雖然國際國內的政治環境仍然是影響創新能力建設的重要因素之一，但已經不是決定性因素。

3 中國提升創新能力的基本途徑

創新能力正成為國家間競爭的焦點，也成為人類克服資源與環境危機的最有效手段。提升創新能力，中國需要努力建設支撐創新的環境。

3.1 健全創新制度

創新不僅是一種經濟活動，同時也表現出很強的社會性，所以需要政府提供系統的政策支撐。首先，進一步讓國有資本退出非影響國計民生的產業。由于受政府委任的國有企業負責人往往會選擇短線項目以提高任期內的政績，而風險大、見效慢的創新活動一般不會成為首選。所以培育創新能力，需要讓國有企業盡快從絕大多數行業中退出，增加市場競爭程度。其次，增加財政扶持政策。運用財稅優惠政策、資金支持政策等鼓勵經濟活動主體從事創新活動。1996年，中國財政部和稅務總局發布《關于促進企業技術進步有關財務稅收問題的通知》規定，研發費用增長幅度在10%以上的企業可以在將研發費用計入成本的基礎上，再按實際發生額的50%做稅前扣除。2007年中國對該項規定進行修訂，規定企業可按當年實際發生研發費用150%抵扣當年應納稅所得額。中國可以再次增加優惠措施，進一步扶持創新活動。再次，拓寬融資渠道。鼓勵政府或民間將資金向創新項目或產品傾斜，建立專利權與金融資本相結合的融資機制。政府還可以通過設立產業發展基金，不斷擴大和完善政策性擔保和再擔保機構運作的規模及效果。采取政府貼息等方式，引導銀行貸款投向，優化銀行貸款的投向結構，支持創新活動。最后，培育服務體系。中國既有大量閑置的知識產權，又有大批組織急需獲取有價值的知識產權。知識產權交易具有信息搜集、定價等多方面困難。由于知識產權交易雙方之間的信息不對稱，所以供給方具有隱瞞與知識產權相關的重要信息的動機。而知識產權的保密性又使得難以評估其價值。中國可以通過不斷完善知識產權的服務體系，成立獨立于交易雙方的專門評估機構，減少信息交換點，加速知識產權的流動。

3.2 培育創新文化

民族文化中必然含有創新的成分，因為不能隨社會發展而不斷創新的民族必然已經為社會所淘汰。中國傳統文化中絕不缺乏創新精神，因為中國家庭非常注重對子女的教育，事實上中國在絕大部分歷史時期內一直是世界上文明最發達的地區。再塑輝煌文明，中國需要集中全民族智慧，發揮中國人力資源優勢，恢復創新文化。首先，在教育系統中融入創新精神。在包括學校、家庭與社會在內的整個教育體系中貫徹創新理念，營造一種有利于引導和激發個人創新意識的環境。給學生創造相對寬松的環境，培育其好奇心，鼓勵其積極探索。其次，確立以人為本的指導思想，謀求社會經濟發展、企業發展的同時，促進個人的發展。鼓勵、支持在不違背法律與道德前提下的任何形式的創新，容忍失敗，激發創新活動主體的創新潛能。最后，在全社會消除“官本位”，培養勇于“挑戰權威”的年輕學者。

3.3 發展創新組織

創造活動往往無法僅依靠單個企業或個人的力量完成，而往往需要多個組織甚至是多個行業的協作。但是，在市場經濟中，各類組織比自然人更符合“經濟人”定義。“經濟人”在給定的約束條件下追求利益最大化，往往會利用制度漏洞，以損害他人或公眾利益的辦法為自己謀取利益，從而造成市場失靈。為了增強企業的創新能力，克服外部性，可以鼓勵并引導區域經濟系統內的不同組織，自發集聚，分工合作，形成產業集群，從而共享資源、共擔風險，提高市場競爭力。還可以通過政府主導，合理規劃建設各種形式的生態工業園，使相關企業在空間上集聚，提升競爭力。也可以企業為中心構建產學研技術聯盟，形成產學研一體化的研發機制，提高資源配置效率。

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[作者簡介]王鋒(1969—)，男，北京工業大學博士研究生，副研究員;李錦學(1971—)，男，北京工業大學博士研究生，講師。