跨國公司R&D國際化的新趨勢及影響因素分析

[摘 要]伴隨著經(jīng)濟、科技全球化的進一步深入，跨國公司RD國際化呈現(xiàn)出更加多元化發(fā)展的新趨勢，發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體逐漸成為跨國公司RD國際化區(qū)位選擇的熱點區(qū)域。本文從發(fā)展中國家的視角，分析了這種已經(jīng)發(fā)生或潛在變化趨勢的動因，并對這種區(qū)位選擇轉(zhuǎn)移背后的影響因素進行深入探討。

[關(guān)鍵詞]RD國際化;發(fā)展中國家;區(qū)位選擇

[中圖分類號]F276 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)18-0122-02

1 引 言

自20世紀80年代中期以來，伴隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟全球化的不斷深化，各國為了適應日趨激烈的全球化競爭，開始加大海外RD投入、合作與交流，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，由RD驅(qū)動的技術(shù)變化與創(chuàng)新，已經(jīng)成為促進一個國家經(jīng)濟增長與福利增加的最主要來源，以RD國際化為特征的技術(shù)創(chuàng)新國際化已成為跨國公司開展全球技術(shù)合作與創(chuàng)新的全新模式。

對RD國際化的研究起步較晚，自20世紀80年代起，學術(shù)界開始對跨國公司RD國際化進行全面深入的研究，早期文獻主要涉及RD國際化動因(Pearce，1989;Granstrand，1992;Dunning，1994;Cantwell，1999;Jorge Niosi，1999;Kuemmerle，1997)，組織模式(Niosi，1997;Kuemmerle，1999;Gassman和Zedtwitz，1999)及區(qū)位選擇影響因素(Kumar，1996，2001;Dunning，1998;Christian Le Bas，2002)。

直到20世紀90年代早期，大部分研究文獻還都是從發(fā)達國家視角來進行分析，關(guān)注的是發(fā)達國家之間的RD投資與合作，這是由于跨國公司RD活動多集中在技術(shù)發(fā)達的國家和地區(qū)，如北美、日本和歐盟等發(fā)達經(jīng)濟體，尤其在醫(yī)藥、計算機和交通運輸設(shè)備制造業(yè)(Kumur，2001)。伴隨著經(jīng)濟、科技全球化的進一步深入發(fā)展，跨國公司RD國際化呈現(xiàn)出引人注目的新趨勢，新興發(fā)展中國家或經(jīng)濟體正在逐步融入全球知識網(wǎng)絡(luò)，成為跨國公司RD國際化區(qū)位選擇的新熱點，但目前很少有學術(shù)性文獻對此進行關(guān)注(Gassmann Han，2004;von Zedtwitz，2004;Walsh，2007)。要解釋上述趨勢的真正原因，就必須對影響跨國公司海外RD投資區(qū)位選擇的因素進行深入分析和探討，區(qū)位選擇的影響因素是多方面的，作為發(fā)展中國家，哪些獨特的優(yōu)勢是吸引跨國公司RD區(qū)位選擇轉(zhuǎn)移的主要因素，本文將從發(fā)展中國家的視角，對這種已經(jīng)發(fā)生或潛在變化的趨勢及動因做深入的剖析。

2 跨國公司RD國際化的新趨勢

隨著世界經(jīng)濟一體化、科技全球化、信息社會化逐步深入，跨國公司RD國際化進程也悄然發(fā)生了變化，他們開始在亞洲(尤其是中國和印度)及拉丁美洲等發(fā)展中國家加大RD支出、開展RD合作或建立獨立的RD機構(gòu)，而且已經(jīng)逐漸形成一種新趨勢(United Nations，2005;OECD 2005)，總的來說，這種新趨勢呈現(xiàn)以下三方面的特征:

2.1 地域多元化

跨國公司海外RD活動區(qū)位選擇的地域多元化是其RD國際化新趨勢最主要的特征。從美國跨國公司擁有多數(shù)股權(quán)的分支機構(gòu)海外RD支出分布情況分析，美國跨國公司在亞洲的海外RD投資，主要集中在日本，但比例從1999年的47%下降到2006年的31%，相比而言，中國和新加坡2006年的比例分別達到16%和15%，印度也以3.1億美元達到5%[ZW(]數(shù)據(jù)來源:Science and Engineering Indicators 2010依據(jù)美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局《美國對外直接投資調(diào)查》整理而成。[ZW)]，在拉丁美洲，從1999年以來，巴西和墨西哥吸收了美國跨國公司對該地區(qū)RD投資的80%，2006年，巴西吸引美國跨國公司投資總額達到5.1億美元，比1999年增長了98%。可見發(fā)展中國家作為東道國吸引著越來越多的海外RD投資，跨國公司RD國際化區(qū)位選擇正在往發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移已經(jīng)是不爭的事實。

2.2 行業(yè)多元化

從各國跨國公司海外RD投資宏觀層面來分析，跨國公司海外RD投資行業(yè)分布涵蓋了大部分高新技術(shù)行業(yè)，主要集中在計算機、軟件、通信、化工、汽車與醫(yī)藥等領(lǐng)域，并且這種海外RD投資行業(yè)在各東道國之間的分布存在一定差異。其主要原因還在于，各國都在加大技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)行業(yè)的RD投資，每個國家都會在某一個高技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域擁有自己獨特的技術(shù)優(yōu)勢，而經(jīng)濟全球化和技術(shù)國際化深入發(fā)展，使得各國在創(chuàng)新領(lǐng)域的合作日益頻繁。高技術(shù)領(lǐng)域跨國公司為了適應日趨激烈的全球化競爭，開始根據(jù)不同國家在人才、科技實力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，加大海外RD投入、合作與交流，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)，目的是跟蹤或獲取東道國的先進技術(shù)，通過外部學習及知識溢出效應，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平，創(chuàng)造新技術(shù)。

2.3 類型多元化

Kuemmerle(1999)認為RD國際化的影響因素是多方面的，RD國際化投資動因決定著RD國際化組織模式與區(qū)位選擇，動因不同必然決定了RD國際化類型方面的差異。文中根據(jù)性質(zhì)不同將跨國公司海外RD活動類型區(qū)分為基于母國的技術(shù)開發(fā)型和基于母國的技術(shù)增長型。前者為了支持海外生產(chǎn)，使產(chǎn)品迅速適應東道國市場的特殊需要，后者是為了跟蹤或獲取東道國的技術(shù)或利用東道國的RD資源而進行的RD投資活動，創(chuàng)造新技術(shù)，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平。Le Bas and Sierra (2002)，Iwasa and Odagiri (2004)，Ito and Wakasugi (2007)也在這兩種海外RD活動類型作了區(qū)分，前者又可被稱為需求驅(qū)動型或適應型RD，后者又被稱為供給驅(qū)動型或創(chuàng)新型RD。近年來，跨國公司在發(fā)展中國家和一些新興經(jīng)濟體的RD投資類型雖仍以適應型RD為主，但獲取先進技術(shù)為目的的創(chuàng)新型RD也開始越來越多出現(xiàn)在跨國公司在發(fā)展中國家的RD投資活動中。

3 跨國公司RD國際化區(qū)位選擇影響因素分析

要解釋上述趨勢的真正原因，就必須對影響跨國公司海外RD活動區(qū)位選擇的因素作深入分析，到底發(fā)展中國家的哪些獨特的區(qū)位優(yōu)勢吸引著越來越多的跨國公司RD投資。

3.1 市場規(guī)模

已有的一些研究文獻(Odagiri and Yasuda，1996;Kumar，2001)認為RD國際化動機主要是實現(xiàn)技術(shù)本地化，使產(chǎn)品得到適應或改善，以支持跨國公司在東道國的生產(chǎn)和銷售，也就是目前跨國公司在發(fā)展中國家從事最多的一種RD活動類型(適應型RD)，這主要是考慮到發(fā)展中國家具有快速成長的市場規(guī)模與潛在的市場容量等一些獨特的區(qū)位優(yōu)勢，這些都是發(fā)展中國家吸引海外RD投資的重要因素。

3.2 資源稟賦成本及可獲取性

出于成本的考慮，即通過以相對較低的成本獲取充裕的RD人員和技術(shù)活動所必需的其他資源，跨國公司會將其部分RD活動轉(zhuǎn)移到海外以降低其總體RD成本(Kumar，2001;Ito and Wakasugi，2007)。

自20世紀80年代中期以來，伴隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟全球化的不斷深化，各國為了適應日趨激烈的全球化競爭，降低新產(chǎn)品研發(fā)過程中的成本和風險，開始根據(jù)不同國家在人才、科技實力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，加大海外RD投入、合作與交流，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)。正是因為近年來發(fā)展中國家和新型經(jīng)濟體(中國、印度和新加坡等)擁有越來越多訓練有素的低成本RD人員才吸引了越來越多的海外RD投資與合作。

3.3 行業(yè)領(lǐng)域科技水平

目前跨國公司已經(jīng)不再僅僅將RD國際化看做是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具，更重要的是將其視為一種從外部學習和獲取科學技術(shù)的機會，以從當?shù)氐闹R溢出效應中受益(Iwasa and Odagiri，2004;Ito and Wakasugi，2007)，Kuemmerle(1997)將這種海外RD活動類型定義為基于母國的技術(shù)增長型，目前這種類型的RD也開始越來越多地出現(xiàn)在跨國公司在發(fā)展中國家RD活動中，其主要原因還是由于很多發(fā)展中國家通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和政策扶持，具備了一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，跨國公司在發(fā)展中國家開展此類RD活動目的是為了跟蹤或獲取東道國的先進技術(shù)，通過外部學習及知識溢出效應，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平，創(chuàng)造新技術(shù)。

3.4 制度環(huán)境

在已有文獻中，對于知識產(chǎn)權(quán)保護對吸引FDI的影響作用尚存在爭議(Kumar，2001)。但一些學者Hoskisson(2000)，Wakasugi and Ito(2005)還是認為如果一個國家沒有健全的知識產(chǎn)權(quán)保護，將不會吸引到海外RD投資。但中國作為發(fā)展中國家，在知識產(chǎn)權(quán)保護制度上尚不夠完善，但仍吸引了越來越多的海外RD投資，這主要是因為，一些發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體利用經(jīng)濟自由化來吸引FDI作為促進經(jīng)濟增長的主要手段，通過實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提供財政稅收等政策優(yōu)惠來吸引海外投資，這種適度寬松的政策引導和制度安排給跨國公司開始RD合作與交流提供了激勵。

4 結(jié) 論

跨國公司RD國際化呈現(xiàn)出越來越多新的變化和趨勢，正朝著多元化的方向發(fā)展，正是由于像中國一樣的發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體擁有快速成長的市場規(guī)模與潛在的市場容量、低廉的資源成本優(yōu)勢、特定領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢和不斷完善的制度環(huán)境和政策優(yōu)勢，才使得越來越多的跨國公司RD國際化類型在慢慢地發(fā)生轉(zhuǎn)變，而同時中國作為發(fā)展中國家也正在從這種新一輪的RD國際化趨勢中受益，通過開展RD合作與交流，不斷促進先進技術(shù)、知識、信息的擴散，從而引導中國的技術(shù)創(chuàng)新逐步融入全球RD網(wǎng)絡(luò)當中，但是，跨國公司RD國際化給發(fā)展中國家?guī)淼臎_擊和負面影響也是不容忽視的，如何權(quán)衡利弊得失，仍需要政策制定者審慎處之。

參考文獻:

[1]Kumar，Determinants of location of overseas RD activity of multinational enterprises:the case of US and Japanese corporations[J]. Research Policy，2001(30):159-174.

[2]W. Kuemmerle.Foreign direct investment in industrial research in the pharmaceutical and electronics industries——results from a survey of multinational firms[J]. Research Policy，1999(28):179-193.

[3]B. Ito，R. Wakasugi，What factors determine the mode of overseas RD by multinationals? Empirical evidence[J]，Research Policy，2007(36):1275-1287.

[4]T. Iwasa，H. Odagiri，Overseas RD，knowledge sourcing and patenting:an empirical study of Japanese RD investment in the US[J]. Research Policy，2004(33):807-828.

[基金項目]本研究得到科技部“RD國際化的對比分析與比較研究”課題的資助(項目編號2007FY240800-08)。

[作者簡介]彭磊(1983—)，男，山東人，北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院碩士研究生，研究方向:經(jīng)濟統(tǒng)計;鄒正祥(1980—)，男，江蘇人，北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院碩士研究生，研究方向:投融資分析。