清潔發展機制的交易成本研究

[摘 要]為了幫助發達國家順利的完成減排目標，《京都議定書》設立了清潔發展機制，通過該機制使發達國家降低了其在國內實現減排所需的費用。但交易成本的存在阻礙了清潔發展機制市場的發展，本文通過分析清潔發展機制運行過程中所存在的交易費用問題，提出相應的措施降低清潔發展機制的交易費用，為清潔發展機制的市場提出建議。

[關鍵詞]碳排放;清潔發展機制;交易成本

[中圖分類號]X24 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)18-0006-02

1 提出清潔發展機制的背景

氣候變化是人類社會共同面臨的全球性問題，關系到全球的可持續性發展。由于工業革命以來的人類活動，特別是工業化國家大量燃燒所排放的二氧化碳，致使大氣中溫室氣體的濃度顯著上升，造成近年來全球氣候正經歷一次以變暖為主要特征的顯著變化。全球氣溫升高、冰川融化、海平面上升、極端天氣與氣候事件頻發等，對自然生態系統和人類生存環境造成了嚴重影響。全球氣候的持續變暖，已經對中國社會經濟發展以及糧食、生態等安全構成嚴重的威脅(如最近的西南干旱，2008年的冰凍災害)。

氣候變化問題是全球共同面臨的挑戰。1997年12月，為了應對全球氣候變暖問題，在日本京都召開的《公約》第三次締約方大會，通過了《京都議定書》。明確規定了附件一締約方應該個別或共同地確保其二氧化碳、甲烷等六種受控的溫室氣體排放總量(以二氧化碳當量計)，在2008—2012年的承諾期內比1990年水平至少減少5%，并為每個附件一締約方規定了有差別的減排指標，其中歐盟減排8%，美國減排7%(最后未簽約)，日本、加拿大減排6%，俄羅斯、烏克蘭、新西蘭零減排，澳大利亞增排8%，冰島增排10%等。《京都議定書》在為發達國家規定減排義務的同時，為幫助發達國家完成其承諾的減排目標，設立了基于項目的清潔發展機制(Clean Development Mechanism，CDM)、聯合履行機制(Joint Implementation，JI)和基于配額的排放權貿易機制(Emission Trade，ET)，三種機制的核心是發達國家可以通過這三種機制在本國以外的地區取得減排的抵消額，從而以較低的成本實現減排目標。其中清潔發展機制是指允許發達國家和發展中國家合作實施溫室氣體減排項目，并獲得項目產生的減排量，從而以成本有效的方式實現其在議定書下的溫室氣體減排任務。同時，清潔發展機制也為發展中國家獲得新的投資和技術轉讓帶來機遇。

2 清潔發展機制市場現狀

在理論上，清潔發展機制是“雙贏”機制:一方面，發展中國家通過合作可以獲得有利于可持續發展的先進技術和急需資金;另一方面，通過這種合作關系，發達國家可以大幅度降低其在國內實現減排所需的高昂費用。在發達國家和發展中國家之間，由于經濟發展水平或勞動力成本等多種條件的差異，兩者的溫室氣體邊際減排成本不同，一般而言發達國家基礎設施建設均已完成，更新改造周期長，置換費用較高，相應的減排成本也非常高昂，這樣通過清潔發展機制項目合作，雙方就能選擇最優的方式實現減排，在滿足減排限額的同時使減排的總成本降至最低。

但是從上表中的數據我們可以看出，2008年基于發達國家之間的歐盟配額交易市場的平均成交價為29.72百萬美元/Mtc，基于發達國家和發展中國家的CDM項目交易平均成交價僅為16.76百萬美元/Mtc，遠低于配額交易，但是配額交易的市場交易量卻遠大于項目交易。而造成這一反常現象的原因應該歸咎于項目交易的交易成本。

3 清潔發展機制交易成本分析

與一般的投資項目相比，清潔發展機制項目需要滿足額外的要求、經歷額外的審批程序等，使得清潔發展機制項目的開發給開發者帶來一些額外的交易成本。清潔發展機制是一個新的事物，很難準確估計其交易成本的大小。清潔發展機制項目開發者需要承擔的交易成本主要發生在如下方面:

項目的搜尋費用:項目識別是清潔發展機制項目開發和實施的第一步，在這一階段，附件一締約方的私人或者公共實體與非附件一締約方的相關實體進行接觸。這一過程所產生的費用就是項目的搜尋費用。

項目的可行性研究和準備相關的技術文件費用:對于任何清潔發展機制項目，需要由企業發起。因此企業有義務編制項目設計文件(也可以委托其他組織或者個人)，包括確定項目的基準線、監測計劃、進行項目的環境影響評價和咨詢利益相關者的意見等，并報請政府機關批準。項目啟動之前，可能需要遵守政府規定的其他一些規則和程序，例如:項目要達到一定的規模水平，土地使用權的獲批等，都需要得到政府的批準。如果相關文件準備的投入過高，這一交易成本可能構成CDM項目的一個重要障礙。

項目的監測費用:注冊以后，項目就進入具體的實施階段。要確定項目的減排量，需要對項目的實際排放量進行監測。在清潔發展機制項目設計文件中，必須包含相應的監測計劃，以確保項目減排量計算的準確、透明和可核查性。同時對項目的實施活動進行監測，并向負責核查與核證項目減排量的簽約經營實體報告監測結果。

CERS的(核證減排量)審定，核查和認證費用:清潔發展機制項目的排放量削減不能由項目主測量決定，它必須通過核查和認證。根據經核查的監測數據，經過注冊的計算程序和方法，經營實體可以計算出清潔發展機制項目的減排量。

當然除了項目層面的交易費用外，還有國家層面的交易費用。

國家清潔發展機制的相關機構運行費用:國家將建立清潔發展機制的官方機構，以監督執行清潔發展機制項目。機構將對項目進行審批，行使政府職能設立項目運行規則和程序，以及可能提供一些收費的服務，以幫助CDM項目的順利實施。

跨部門的協調費用:清潔發展機制項目的目的不僅僅是降低成本，這些項目也是以可持續發展為目的的，與國家扶貧、環境保護、生物多樣性、貿易發展相協調。這時候，部門間協調是必要的。這部分成本可能由政府征收的用于此目的的清潔發展機制收入的一小部分抵消。

這其中的一些費用是一次性的，包括:項目搜尋、估計項目減排量、準備相關技術構件、東道國的批準、利益相關的咨詢和環境影響評價、指定經營實體對項目的審定費和聯合國注冊費等。而監測費用、核查和核證費用則是在整個項目過程中一直發生的。

CDM項目開發和實施中產生的交易成本對項目開發者而言是非常重要的考慮因素，因為它直接影響到項目參與者最終可以獲得的凈收益。項目參與者可以通過一定的方式適當降低自己承擔的交易成本。

如果所開發的項目符合小型清潔發展機制項目的規定，則應該盡量應用執行理事會已經給出的簡化的方法學和監測計劃等，同時充分利用簡化規則提供的各種便利，如在項目的審定以及減排量的核查與核證中應用同一個指定經營實體、對項目進行捆綁等。

對于一般的清潔發展機制項目而言，項目開發者也應該盡可能應用執行理事會已經批準的方法學;在項目設計階段應該與相關的政府部門保持密切的溝通與交流，使項目的設計符合政府的要求，加速審批過程;如果可能，在項目的審定中選擇本國的指定經營實體，以降低可能收取的費用;盡可能應用比較標準的CER購買協議，以節約成本、減少發生法律糾紛的可能性。

在項目的識別和談判階段，項目建議者可以考慮發展一個項目識別文件(PIN)，它相比項目設計文件(PDD)來說稍簡單一些，但包括了所有的關鍵信息，可以供東道國以及潛在的合作伙伴進行討論。項目識別文件一般包括一個簡短的項目描述、GHG減排量的大致估計(包括基準線的選擇)、預期的社會經濟效益和財務信息(包括項目成本、融資渠道、CER的購買者和預計的CER價格)。項目識別文件的應用可以有效降低項目合作談判階段的前期成本。

4 結 論

交易成本是不可避免的，它的存在會提高CER的價格，并最終阻礙清潔發展機制的實施，使減少溫室氣體排放的目標大打折扣，但經過各國的努力，一些交易費用正在逐步減少，隨著越來越多的項目通過審批，文件的準備過程會變得更加的精簡，同時如果東道國政府能夠與投資國政府合作，采取適當的方式來促進兩國企業間的合作，則項目搜尋費用可以大為降低。隨著經過批準的方法學越來越多，項目開發者可以選擇應用經過批準的方法學，而不必自己開發新的方法學，這樣會大大降低確定項目的監測成本。隨著國際碳市場上項目經驗逐漸增多，一些交易的 CER 購買合同有可能作為樣本供其他企業參考，因此也就可以相應地降低與此相關的交易成本。從而使得清潔發展機制的市場繁榮起來，讓發展中國家從中獲利，并為發展中國家帶來新的投資，同時也帶來先進的發展理念，符合可持續發展的要求。

參考文獻:

[1]魏一鳴，劉蘭翠，范英，等.中國能源報告(2008)碳排放研究[M].北京:北京科學出版社，2008.

[2]劉德順，等.清潔發展機制在中國[R].北京:清華大學出版社，2005.

[3]中國21世紀議程管理中心.清潔發展機制[M].北京:社會科學文獻出版社，2005.

[作者簡介]宋潤冬(1984—)，男，漢族，湖南人，北京工業大學經濟與管理學院國際貿易學專業在讀碩士研究生，研究方向:國際貿易;吳國蔚(1944—)，男，漢族，江蘇人，北京工業大學經濟與管理學院教授、博導，研究方向:國際貿易、國際化經營理論。