我國區域技術創新體系構建的現狀及其制約因素分析

[摘要]我國許多地區的區域技術創新體系建設由于社會資本的缺乏導致科研和生產脫節、中小企業無能力開展技術創新、大學園區不能充分發揮技術創新帶動作用。社會資本為區域技術創新體系的構建提供了新的研究方向，只有不斷豐富社會資本，完善信任機制和互惠規范、增強組織間與個人間的信任程度、發育區域技術創新網絡才能加快區域技術創新。因此，基于社會資本的區域技術創新體系的構建關鍵在于建立一種制度和網絡體系，形成企業、大學科研機構、地方政府和中介機構之間的互惠、互動與合作。

[關鍵詞]社會資本;區域技術創新;信任;合作;網絡

[中圖分類號]F061.5 [文獻標識碼]A [文章編號] 1673-461(2010)09-0030-05

一、區域技術創新體系:內涵與結構

區域技術創新體系是指由一個區域內，在一定的創新環境下相互合作的參加技術創新和擴散的企業、大學及研究機構、科技中介服務機構以及政府組成的，為創造、儲備、使用和轉讓知識、技能和新產品提供交流關系的網絡系統，這種創新網絡能夠生成一種創新的整體推進機制，產生一種創新的集聚效應。區域技術創新體系可按區域技術創新網絡和區域技術創新環境兩部分進行分析。

(一)區域技術創新網絡

區域技術創新網絡是指地方行為主體(企業、大學、研究機構、地方政府等組織及其個人)之間在長期正式或非正式的合作與交流關系的基礎上所形成的相對穩定的系統。簡單地講，區域技術創新網絡是指一定地域范圍內，各個行為主體(企業、大學、科研機構、地方政府等組織及其個人)在交互作用與協同創新過程中，彼此建立起各種相對穩定、能夠促進創新的、正式或非正式的關系總和。區域技術創新網絡主要包括兩方面的內容:

其一，區域內正式的合作網絡。主要是指區域內每個企業在其設計、技術開發、生產、市場營銷等創造價值的活動中，選擇性地與其它企業或行為主體所結成長期的穩定關系。正式網絡分為:市場交易網絡，包括供應商網絡、生產商網絡、銷售商網絡，研發網絡，主要是指企業在與大學、科研機構之間的技術交易網絡;服務網絡，主要是指企業與中介服務機構、金融機構之間的關系網絡。

其二，地方行為主體相互作用過程中產生的非正式關系。這種非正式的網絡包括基于共同的社會文化背景基礎上建立的人與人之間的社會網絡關系，包括企業內部各階層的管理者、技術專家和生產工人之間的交流、企業主之間、企業內部職工與大學(研究機構)的人員、政府官員等非市場交易活動中建立的公共關系網絡或個人間的人際關系網絡，這些關系往往是在非正式的交流與接觸中、頻繁交易或合作過程中基于彼此信任的基礎上建立的，所以相對比較穩定。這種網絡關系的構建，主要以人與人之間的共同經歷或社會文化背景以及彼此的信任為基礎(見圖1)。

區域技術創新網絡是區域技術創新體系的主要形式和有效載體。企業、大學科研機構、地方政府和中介機構之間結成了網絡互動關系，形成了區域技術創新網絡結構的雛形。在這個網絡中，企業、大學科研機構、地方政府、中介機構是區域技術創新的行為組織，信息、技術、人才、資金以及政策等資源通過服務網絡、研發網絡，市場交易網絡，銷售網絡等在這些組織中流動(見圖2)。

(二)區域技術創新環境

區域技術創新環境是地方行為主體(大學、科研院所、企業、地方政府等機構及個人)之間在長期正式或非正式的合作與交流的基礎上所形成的相對穩定的系統。區域技術創新環境主要包括基礎設施環境、社會文化環境、制度環境、學習環境四個方面內容。

1.基礎設施環境。除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外，主要是指為區域內創新主體服務的公用設施，包括公用圖書館、公共實驗室、公用會議室、公共信息服務網絡以及其它一些為知識的交流學習提供的公共空間等有形設施。這些基礎設施是區域技術創新的基本物質基礎，是區域技術創新環境的基礎層次。

2.區域的社會文化環境。社會文化是“某特定社會成員共享并相互傳遞的知識、態度、習慣行為模式等的總和”。區域的社會文化環境主要包括區域內居民的風俗習慣，勞動力的文化水平、心理素質，主流的價值觀念、社會風氣以及社會關系網絡等內容。它直接影響著人們是否有追求創新的熱情，人與人之間能否建立起相互信任、相互合作的關系，可以概括為:行為主體的創新精神、彼此信任的協作關系、開放的思想交流氛圍。

3.區域的制度環境。區域的制度環境主要包括區域內的政策法規、管理體制、法律制度、市場機制等與創新活動有關的制度。除此之外還包括規范、規則等非正式制度，這些正式和非正式制度如果能夠彼此協調，就會促進人與人之間的可靠合作，就能夠很好地利用勞動分工的優越性和人類的創造性，而且可以抑制人際交往中可能出現的任意行為和機會主義行為。

4.區域的學習環境。區域技術創新中的學習是參與創新網絡的各個企業在研發協作中通過與外界的互動獲得知識的學習方式。它主要包括:企業間在協作中的溝通和交流、區域中的人才流動、高校、科研院所的知識、技術服務和完善的社會化服務體系。

可見，一個良好的區域技術創新環境應具備以下幾個特征:完善的基礎設施和發達的信息網絡;鼓勵支持創新的政策、法規;提倡創新的社會文化和互利互信的商業文化;規范完善的人才市場;開放的教育科研系統以及完善的社會中介服務體系等。

二、構建我國區域技術創新體系的制約因素分析

自2003年以來，科技部開始推進地方區域技術創新體系的構建。2005年，中共中央制定的“十一五”規劃將構建區域創新體系、實現自主創新作為我國實現經濟增長的重要戰略任務。此后，我國區域技術創新體系的構建速度快，涉及面廣。在如火如荼的區域技術創新體系構建活動過程中，我們也看到許多影響區域技術創新體系構建的制約因素。

(一)區域創新體系構建受到行政邊界的制約

除了長江三角洲地區，珠江三角洲等地區超越了行政區劃分范圍建立了跨區域的區域技術創新體系。目前我國總體上還是以行政區域單位為單元，從各個行政區的政策、資源等各方面探討區域創新的工作。按行政區域構建區域技術創新體系，從理論上講得通，作為上層建筑范疇的行政區域，擔負著制定區域相關政策及管理和協調區域內各主體的活動與利益沖突，區域內經濟的發展離不開各級政府的介入。從現實上看，以行政區劃為背景的區域技術創新體系也是可行的方案，操作性強，目標也很明確，效果直接。從我國產業集群的分布情況看，往往以某一城市、某一鄉鎮為地理邊界，與行政邊界有很強的重合性，便于政府工作的開展。各行政區可以從各自的資源、人才等出發，編制各自的區域創新體系建設研究報告，制定各自的區域創新體系建設目標、原則、運行機制等，更容易提供良好的支持與幫助。但是，單純以行政區域的劃分作為區域創新體系的主體，限制了資源等生產要素在空間上的連貫性，極可能因此而割斷了地緣上的聯系，也因此可能出現產業結構的高度類同，重復建設，浪費資源。

(二)區域技術創新體系構建公式化，沒有立足本地區的特色

任何一個區域都有著各自不同的地源條件，尤其是我國國土面積廣大，不同區域有不同的文化傳統與歷史沉淀，有不同的經濟發展狀況。構建區域技術創新體系，不能脫離本區域的實際情況。而目前我國各省提出的區域技術創新體系構建的目標與模式大致相同:高校——建立大學科技園、科技或創業孵化器若干;科研機構一完成技術轉化指標若干;經濟部門一各行業或各類企業達到某某級規模水平，完成經濟指標若干;政府部門一實現一定的基礎建設目標。這些目標沒有真正立足于本地區的特色，體現區域創新系統的實質性內容，區域創新體系的目標往往會流于形式。另外，不論是發達或不發達地區，一律提倡搞高新技術，而且主張“高新技術產業化”，“支柱產業高新技術化”，忽視了該區域的社會文化環境;在資源利用方面，很多地方提出要興建多少高新技術工業區、經濟開發區、工業園區等作為區域創新的空間場所，而對現有的資源卻視而不見，把它們當成一種擺設品，未能好好計劃與重新優化分配利用。總之，國內正在進行的區域技術創新體系建設往往陷入公式化，未能針對本地區的社會文化環境，缺乏區域特色。

(三)對區域技術創新體系認識不足，片面追求“創新”表面文章

很多地區將區域技術創新體系建設當作一種潮流，在制定區域技術創新體系構建方案中，片面強調“創新”而忽略從本地區的實際情況出發，搞短期的形象工程，重規劃，輕科技投入，地方政府在科技投入方面增長較慢，基礎研究相對薄弱。2000年開始，中央逐漸加大了財政投入，從2000年到2004年，年平均增長近19%，而地方政府的投入在近三年內雖有增長，但四年來平均增長卻只有15%左右。明顯低于中央的投入水平。各地財政科技撥款總體水平低，占各地財政的百分比不超過4%，有的甚至低于1%，且各地的財政投入水平差距較大:2003年和2004年，長江三角洲地區的滬、蘇、浙三地的財政投入都在200億元左右。而有的地區則不到10億。較低的地區財政科技投入成為地方科技發展的瓶頸之一，進而阻礙了區域技術創新體系的構建與發展。

(四)社會資本的缺失導致科研和生產脫節

我國科研機構大都是國家和各級地方政府數十年投資的結果，聚集了大量的科技資源，由于社會資本領域內的產、學、研結合過程的耦合鏈條裂斷，因此出現了目前的科研機構不僅缺乏開拓市場的動力，也沒有以市場需求指導科研活動的根本理念，科研和生產嚴重脫節。隨著事業費減撥，科研成果不能從市場上獲得經濟效益，必然導致科研機構資金匱乏，相反，科研機構的技術創新成本卻在不斷增加。為了堅持搞好科研活動，很多科研機構也試圖選擇聯盟戰略，將自己的技術資源貢獻出來和企業的市場、生產基地或資金相結合，組成有限責任公司或結成松散的合約型聯盟關系，形成完備的“科研一生產一銷售”體系。但是這種合作比較單一，各方只是在技術資源鏈上配合，科研機構主要負責技術創新，部分聯盟伙伴負責技術產業化和市場化;雙方雖然可以形成共同完備的技術創新鏈，使技術創新活動順利開展，創造并分配合作效益，但是，雙方長期合作的動力不足，合作往往是短期性的，沒有形成長期博弈模式。如北京市一個輕工業研究所，利用開發出的控制繡花機的系統軟件和生產廠家開展協作，在開始階段形成了典型的“技術+生產型”信任聯盟，實現了技術產業化。隨著合作的進一步深入，雙方合作的意愿消失，生產企業處于被動等待技術的地位。如此產生的科研和生產的脫節，主要是由于我國尚沒有形成比較完善的社會資本環境，或者說，當前的社會資本環境還不足以支持科研和生產緊密結合。

(五)由于社會資本缺失，大學園區不能充分發揮技術創新帶動作用

我國建立大學園區的目的是利用各地的大學園區帶動當地乃至全國的企業技術創新活動。我國政府策劃的大學科技園區已有20多個，遍布全國各地。最近國家又實施了“產學研聯合開發工程”計劃，探索企業和大學之間建立新的科研成果轉化機制，雖有成效，但卻遇到諸如大學科研實體的科技活動與企業技術創新活動難以銜接、大學科技人員難以過多承擔技術創新過程中的技術風險等問題。對此，國家科技部、教育部也聯合組織了多次的經驗總結會議，但從總體上看，大學科技園區的效果不如想像的那么理想，這主要有兩種情況:一是學術性成果多，技術性成果少。成果過于理論化，與實際應用脫節;二是科技成果低水平重復，缺乏創新性。深入研究這一現象的本質，我們認為，這些應歸結于大學科技園區與企業之間的合作互利的機制薄弱，沒有形成良好的社會資本環境，使得兩者之間的溝通和聯絡渠道不暢。政府從根本上還沒有意識到社會資本的作用，不懂得政府的主要職能在于為企業和專業人員創造良好的制度和其它社會資本環境。把技術創新與建立良好的社會資本環境之間的關系問題過分簡單化，從而陷入用“政府導向”規劃創新園區，來代替基于社會資本環境下的企業技術創新模式的誤區。

三、基于社會資本的區域技術創新體系的構建

社會資本為區域技術創新體系的構建提供了新的研究方向，只有不斷豐富社會資本，完善信任機制和互惠規范、增強組織間與個人間的信任程度、發育區域技術創新網絡才能加快區域技術創新。因此，基于社會資本的區域技術創新體系的構建關鍵在于建立一種制度和網絡體系，形成企業與企業、企業與科研機構、企業與高校、企業與中介機構、企業與政府、企業與社會、企業與市場之間的互惠、互動與合作。

(一)制定和完善區域技術創新政策法規

區域技術創新與當地的社會文化基礎有關，更離不開政府的支持，政府要制定與區域技術創新有關的政策、法律、法規等。首先，政府要制定一系列的稅收金融等政策或法律制度，營造一種適合創新體系發展的政策環境。包括正確引導社會走向的投資機制、良好的融資環境和健全的法律法規等。在實施政策、計劃、規劃、法規等宏觀措施的過程中，政府由直接的干預者轉變為提供良好的市場環境、政策環境、信息環境的建設者，進而影響或引導創新的直接參與者進行創新活動。其次，完善技術創新的知識產權保護制度。知識產權制度的首要立法目的是保護發明創造者的合法權益，同時又要規制產權交易，促進知識、技術的廣泛傳播與利用。政府要完善知識產權保護制度，要動員全社會進一步提高知識產權保護意識。增強知識產權法制觀念，各級政府、司法機關要依法加強知識產權保護，優化創新環境，提高各類創新主體運用知識產權制度的能力和水平，引導企業自覺運用知識產權制度推進自主創新，為提高我國自主創新能力，建設創新型國家發揮有力的促進作用。再次，政府要發揮對科技創新的導向作用。政府對科技創新的導向作用可以通過很多手段來實現，如，制定科技創新政策、政府投資重大導向性項目的研發、制定有利于未來技術發展方向的財稅政策等。目前，美國三分之一以上的產值和新增就業來自高技術產業，為此，美國政府制定了投資知識和建設21世紀的基礎設施的科技政策，計劃從教育、稅收、基礎設施等方面來引導和推動以生物、信息、材料技術為核心的創新。

(二)“網狀”社會資本:保持區域技術創新網絡的穩定性、推動創新主體間的互動與合作

政府要保持區域技術創新網絡的穩定性，在各創新主體之間搭建起便利、快捷、暢通的創新網絡。第一，建立區域技術創新的多方協調機制。政府應溝通產、學、研之間信息交流，加強技術創新體系各個環節之間的組織協調，促進經濟、科技和金融的互動發展。針對計劃經濟體制造成的條塊分割、行業壁壘、科技與經濟“兩張皮”、基礎研究與應用研究兩脫離等現象，可以采取建立協調機構、制定聯席會制度等方式進行定期協調;對于涉及區域經濟發展的綜合性、有影響的重大科技項目，可以由科技主管部門或經濟綜合管理部門牽頭，會同有關項目承擔主體進行重點協調。第二，搭建公共信息平臺、促進科技信息的交流、互動與共享。目前我國公共信息平臺的基礎設施建設還比較落后，區域信息網絡還沒有形成，公共信息資源由個別部門和地方獨占和對外封鎖的現象比較嚴重，難以做到信息資源的真正共享。地方政府要盡快解決公共信息渠道不暢、供應不足的問題，打破信息封閉，整合政府部門、科研單位、大學、信息研究分析機構的信息資源，建立區域公共信息網絡，并制定實施科技資源的共享制度，降低收費標準;要大力支持科技成果數據庫、專利數據庫、信用查詢數據庫、新產品數據庫、科技文獻數據庫、科技數據圖書館、科技信息網等的建設，建立全國性的公共科技信息平臺，為創新服務機構提供及時、準確、系統的信息服務。同時，要建立支持科技成果產業化公共基礎平臺，包括科技成果轉化基地、科技中介服務機構建設，逐步形成開放、流動和公平競爭的創新氛圍，建成布局合理、功能齊全、體系完備、開放共享的科技基礎公共平臺，為廣大科技人員提供及時有效的科技條件支持。比如，北京市成立了北京科學儀器協作共用網，集資1.700萬元建立基金，入網協作的大型、精密、特殊儀器設備資源7.000多臺套;在中關村科技園區開設了建筑面積5.000平方米的科技條件市場，成為我國第一家集科學儀器設備和化學試劑常年展示、協作共用、調劑租賃、咨詢服務、學術交流、人員培訓、會議講座、分析檢測、配送服務、網絡信息和電子商務等多功能、全方位、一體化的科技條件服務中心。第三，促進區域內技術創新服務機構的發展。創新服務機構為區域技術創新提供信息交流、技術決策、資源配置、信息咨詢等支撐性服務，對政府、各類創新主體與市場之間的知識流動和技術轉移發揮著關鍵性的促進作用，對降低創新成本、化解創新風險、加快科技成果轉化、提高創新效率等具有重要意義。目前我國創新服務機構魚目混珠、信息市場真假難辯、市場競爭無序、行業運行不規范、服務意識淡薄，甚至有些評價和咨詢機構由于受到行政干預或其他影響而喪失了獨立、中立和公正的中介服務執業原則。可見我國創新服務業缺乏相關的法律和自律機制的約制。為使創新服務機構獨立、中立、公正地進行中介服務，要把創新服務機構的建設納入法治的程序。從法律上明確它的性質、類型、地位和作用，在資格認定、人員條件、工程程序、權利義務、運行機制，以及財政、信貸、稅收等方面做出明確的規定。同時建立健全科技中介待業協會、推進行業自律。

(三)加強社會信用體系的構建，提高“信任”社會資本的存量

政府要加強社會信用體系的建構，為區域技術創新提供“信任”社會資本，具體可以從以下幾個方面人手:

其一，完善信用規則和制度。首先，建立健全信用法律體系。健全的法律體系，是正常的信用關系得以維系的保障。僅靠良心、道德，不可能有效約束所有市場經濟參與者的經濟行為，必須依靠法律的力量，把一切信用活動納入法制化的軌道。其次，建立健全信用查詢系統。一個企業(公民)沒有信用紀錄，就很容易造成整個社會的信用危機。目前，我國銀行業已經建立了個人征信系統，收集整理個人的信用資料。該系統的存在，將使個人、企業不斷增強誠信觀念，重視自身的誠信記錄、減信形象，從而增強個人、企業的社會資本。再次，建立健全失信懲罰機制。失信懲罰機制是社會信用體系中最重要組成部分之一，其作用就是通過法律、行政、經濟和道德等手段，懲罰市場經濟活動中的失信者，將有嚴重失信行為的企業和個人從市場主流中剔除出去。

其二，培育多元的社會信用中介機構，大力倡導“第三方評估”㈣。學習借鑒美國等誠信國家先進經驗，依據超脫、公正、獨立的原則，高起點、高標準地扶持、培育專業的社會信用評級機構，逐步改變目前企業信用評級主要由銀行等金融機構組織完成的格局。建立社會信用中介機構的民間管理組織，加強行業自律，提高社會信用中介機構的組織化程度。建立社會信用中介機構與其他社會中介機構如會計師、律師事務所的聯通互補機制，動員和組織履約守信的企業、個人或社團組織積極參與，成立信用聯盟。通過聯盟的信用合作機制，制訂信用中介服務業的行業規范、從業標準以及行業的各種規章制度，促進行業自律發展;協調行業與政府及各方面的關系，從專業角度推動相關立法的出臺;組織信用管理專業知識培訓和考試;對有信用不良記錄的公司和個人進行約束和懲戒，使無商業信譽者無法生存，從而為抑制區域技術創新中的機會主義行為創造良好的信用環境。

(四)營造創新、合作、開放的區域文化

地方政府應構建有利于區域技術創新的文化環境，弘揚創業精神，鼓勵個人創業，容忍失敗和挫折，努力營造寬松、自由、兼收并蓄、鼓勵個性發展和創造的文化氛圍，激發人們的聰明才智，為區域企業創業、成長營造良好氛圍。同時，為推動產業集群及區域技術創新，必須有目的地倡導現代的商業精神，這種商業精神包括經濟價值觀、獨立個性、創新精神、冒險精神、拼搏精神、公平競爭精神、共贏意識等，可以利用電視、廣播、報紙、宣傳欄、現場參觀、現身說法、典型報告會等手段，大力宣傳敢于冒險、敢于拼搏、敢于創新的創業精英，在本地區形成良好的創業氛圍。政府可以通過教育、培訓、輿論宣傳、文化娛樂、創建文明活動、思想政治工作等途徑，大力宣揚創新文化，從制度、體制、法律、政策等方面創造有利于創新文化建設的條件，營造一個有利于創新人才輩出、創新能量得以釋放、創新成果持續涌現的社會文化氛圍。

總之，區域技術創新是由多種因素相互作用決定的具有一定自助執行的系統過程。該系統是人們在長期正式和非正式社會規章、制度、習俗等規則的約束下，逐漸形成的能夠影響人們思維和行動的集合。社會資本為區域技術創新提供了新的研究方向，只有不斷豐富社會資本，完善信任機制和互惠規范、增強組織間與個人間的信任程度、發育區域技術創新網絡才能加快區域技術創新。

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責任編輯:張丹郁