論促進企業自主創新的知識產權制度完善

增強自主創新能力，建設創新型國家，是新世紀我國科技發展和經濟社會發展的重大戰略抉擇。河南必須抓住新科技革命帶來的機遇，依靠科技進步，轉變經濟發展方式，提高自主創新能力，實現經濟社會的跨越式發展和可持續發展。促進企業自主創新，需要制定和完善與之相適應的經濟和科技政策，其中知識產權政策的完善十分重要。

一、知識產權制度在促進企業自主創新中的作用

(一)知識產權制度的核心目的是保護企業自主創新

自主創新的關鍵是“自主”。自主創新是指通過提高科技原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收能力，擁有一批自主知識產權，提高國家競爭力的一種創新活動。其要點:一是通過制度、機制和資源配置促進原始創新，研發出更多的科學發現和技術發明;二是集成創新，促進相關科技成果產業化、商品化;三是在引進國外先進技術的基礎上，通過消化吸收再創新。站在國家的立場上，不管創新形式屬于原始創新、集成創新還是引進消化吸收再創新。也不管創新的主體是本國公民、外國人還是無國籍人，只要創新的成果為國家所控制，受到國家和世界法律的保護，就是自主創新。

“自主”的核心是知識產權。知識產權的激勵和保護是全社會各領域進行創新活動的動力支持和法律保障。自主創新的關鍵是“自主”，而“自主”正是知識產權制度目的所在。如專利權的保護，必須以公開為要件，“公開”體現知識產權法律制度鼓勵創新的目的，而“保護”正是創新者能夠擁有“自主”權的關鍵所在。因此，公開的目的僅僅是為了鼓勵和加快進一步的創新，而保護創新才是知識產權制度最核心的目的。

(二)知識產權制度是企業自主創新的動力

專利法第一條規定:“為了保護發明創造專利權，鼓勵發明創造，有利于發明創造的推廣應用，促進科學技術的進步和創新，適應社會主義現代化建設的需要，特制定本法?！边@是專利法的立法宗旨，目的在于建立一種制度，激勵發明人的積極性，使完成發明創造的單位、個人從中獲得經濟效益。一項成功的技術創新往往需要投人大量的人力、財力、物力，這些投入必須依靠專利制度所獲得的專利權，通過對專利權的使用、許可使用、轉讓等方式獲得收益，以收回研究開發成本，甚至從技術和市場的獨占中獲得豐厚利潤。這樣勢必激發企業持續發明創造的積極性，促使技術創新活動走向良性循環。

(三)知識產權制度促進企業自主創新成果產業化

技術成果的商品化和產業化，是自主創新的根本目的。專利制度是市場經濟的產物，以保護技術發明的商品化和市場化為己任。其規定的獎勵辦法，重點不是在技術發明完成后，而是在技術發明市場化以后，主要從其創造的效益中獲得回報。創造的效益越大，獲得的回報也就越多，極大地調動科技人員將其技術創新成果市場化、商業化的積極性。不僅解決了以往只重論文、成果鑒定和評獎，而不重市場的現象，而且避免了許多新技術完成后或被束之高閣或流失的問題。由此可見，在經濟全球化的今天，知識產權與企業自主創新具有相容性，企業在注重自主創新的同時，必須建立健全知識產權管理制度，將知識產權管理貫穿于企業技術創新的全過程。只有這樣，才能激發創造熱情，促進技術進步，增強企業的自主創新能力。

(四)知識產權制度有利于避免重復研究

知識產權制度不僅為自主創新提供了強大的動力和有效的法律保證，同時為合理配置技術創新資源，正確選擇技術創新的方向和途徑提供了科學依據。各國的專利法都規定，申請專利的發明創造，必須將其發明內容用充分完整的說明書公開，并在法定媒體予以公布。這些最新的技術情報不僅在國內，而且在世界范圍內得到廣泛傳播。據統計，世界上每年的發明成果90%～95%都能在專利文獻中查到。古今中外的發明創造(專利、商標)估計已超過5000萬件。企業通過對專利文獻檢索，能夠準確了解國內外技術創新的水平和動向，從而為選擇技術創新方向，有效配置技術資源，提高技術創新水平提供了依據。同時，在研究開發中充分運用專利文獻，發揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發的起點，而且能避免低水平重復研究造成的浪費，節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。

(五)知識產權保護制度促使企業自主創新成果的公開和交流

知識產權制度賦予權利人一定的壟斷權利，是以技術的公開為條件的。既要充分維護知識產權所有人合法權益，又要促進技術的公開和交流，以推動社會進步。我國專利法規定，申請發明專利，其技術從申請提交之日起18個月內予以公布，即實行早期公開、延遲審查制。換言之，發明創造者要獲得知識產權的保護，必須在一定范圍內及時公開其發明創造。專利法還通過規定專利保護期限，促進國內外相關企業進行技術交流，不斷創新。

二、河南現行知識產權政策及實施效果

為營造尊重知識產權、激勵自主創新的社會氛圍，河南重視對法律、法規的實施，制定了相關政策性指導意見、規章和管理辦法。河南省委在《河南省全面建設小康社會規劃綱要》中率先在全國提出要大力“發展知識產權經濟”;河南省政府也相繼下發了《關于加強知識產權工作，促進技術創新，提升產業競爭力的意見》(豫政[2002]4號)和《關于組織實施河南省專利戰略推進工程的意見》(豫政辦[2003]64號)。2001年1月頒布實施《河南省專利保護條例》，2005年12月又進行了新的修訂。2008年，河南省政府頒布了《河南省知識產權戰略綱要》;省有關部門為了貫徹落實知識產權綱要，相繼印發了《關于實施河南省專利戰略推進工程的意見》《關于在全省工業和信息化領域推進知識產權工作的意見》《河南省關于開展中小企業知識產權融資工作的指導意見》《河南省非職務發明專利資助基金管理辦法》《河南省百千萬知識產權人才工程實施方案》《知識產權優勢產業集聚區認定辦法》《河南省專利申請資助政策》等。由此可見，知識產權促進企業自主創新的政策法制環境逐步完善，政府開始從知識產權戰略的角度推進企業自主創新。上述知識產權政策的實施，取得了一定效果:

(一)工作體系進一步完備

河南省政府于2003年建立了知識產權聯席辦公會議制度，領導主持研究全局性的知識產權工作，26個成員單位各盡其職。各省轄市相繼設立了知識產權局，工作體系不斷加強。知識產權執法工作取得進展，河南在全國率先建立知識產權保護狀況白皮書發布制度;創建了知識產權部門與公安部門聯合執法機制，其中有11個省轄市設立了聯合執法機構，執法能力得到加強;有效開展保護知識產權專項行動，保護權利人的合法權益，為規范市場競爭秩序起到了積極作用。連續3年開展了“宣傳執法月”、“宣傳周”、“新聞發布會”等知識產權宣傳活動，在全社會營造了“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的良好氛圍，樹立了河南“尊重和保護知識產權，擴大對外開放”的良好形象。

(二)技術創新效果明顯

河南的專利申請量快速增長，2008年，全省專利申請18411件，居國內第十位(不含港澳臺地區)，同比增長23.4%;專利授權量9133件，居國內第九位，同比增長30.5%;累計專利申請100740件，累計專利授權量52159件。其中，20家知識產權優勢企業共申請專利1044件，同比增長42.4%;12個知識產權優勢區域共申請專利4411件，同比增長59.8%。2009年全省專利申請19590件，居國內第十位(不含港澳臺地區)，累計專利申請達125613件;全省專利授權量首次突破萬件，達11428件，居國內第九位，累計專利授權量65195件，專利申請和授權結構日漸合理，質量進一步提升。

注冊商標明顯增長，2008年，全省商標注冊量近2萬件，累計達8萬余件，年增長10%?！八寄睢?、“永達”、“飛龍”、“龍潭”、“PG”5件商標被國家工商總局認定為馳名商標，全省馳名商標累計達28件，認定著名商標236件，目前河南認定著名商標總量已達820件?！敖棺鲬雅Ｏァ训攸S、懷山藥、懷菊花”被國家工商總局認定為全國地理標志，河南的地理標志總數達到了11件，居中西部省份前列。2009年，全省申請商標注冊量1.4萬件，累計近9萬件，年增長15%，有效注冊商標7000多件，累計注冊商標6.7萬件，被國家工商總局認定馳名商標17件，馳名商標累計達45件;被國家工商總局認定中國地理標志3件，累計達15件;認定著名商標累計達1074件。

河南農業植物新品種保護申請數量穩步提高。2008年，河南農業植物新品種保護申請總量達441個，申請數量居全國第三位;被農業部授權保護的農業植物新品種達144個，授權數量居全國第五位。2009年，全省農業植物新品種保護申請63件，居全國第三位，總申請量達547個，被農業部授權保護的農業植物新品種達228個。

(三)知識產權示范企業競爭力增強

近年來，河南圍繞培育大型企業和民營企業核心競爭力，知識產權示范工作取得明顯成效。分批確定了150多家知識產權示范試點企業，通過提高企業運用知識產權制度的能力和水平，促進了新飛、許繼、安彩、宇通、雙匯、洛軸研、中鋁中州公司、金龍、藍雪、濮耐、陸德等一批試點示范企業專利申請量的快速增長，核心競爭能力不斷提升;一批像新鄉金龍、新鄉華蘭、洛陽軸研等依靠自主知識產權做大做強的企業，已經將知識產權作為參與市場競爭、搶占科技制高點、贏得競爭優勢的有力武器，知識產權與經濟、科技、貿易的結合日趨緊密，知識產權制度在推動科技進步、促進經濟發展中的作用日漸顯現，知識產權經濟已成為河南經濟中一支重要的新生力量。

三、知識產權政策存在的問題

雖然河南知識產權事業取得了較大發展，但從促進企業自主創新的角度分析，河南的知識產權政策及管理還存在不少問題。主要表現在:

(一)知識產權行政管理體系不健全

河南各市知識產權管理機構建設發展水平不平衡，有部分市從事知識產權管理管理工作的專職人員太少，促進自主創新的工作條件尚待進一步改善;在自主創新方面，知識產權工作的開展沒有真正形成合力，專利、商標、版權等知識產權部門分別由不同的部門管理，多頭執法，造成知識產權管理工作整體協調乏力;知識產權中介服務機構分布不合理，整體實力不足，部分市甚至沒有知識產權中介服務機構;知識產權執法隊伍建設相對滯后，專利執法人員還需充實;知識產權行政執法手段單一，行政執法和司法不夠協調。這些都嚴重地阻礙了企業的自主創新。

(二)企業的知識產權創新和保護意識亟待加強

在河南的企事業單位中，知識產權保護意識較薄弱，尤其是領導、管理人員和科技人員對知識產權創造和保護的重要性缺乏足夠的認識;企業的知識產權創新戰略研究和運用還處于較低層次，知識產權文獻檢索運用還未成為大部分企業的自覺要求，知識產權自主創新的績效考核指標體系還未落實到有關部門和單位。

(三)推動企業創新的知識產權應用的有效機制尚未形成

雖然相當多的企事業單位對知識產權制度有了一定的了解，也能認識到知識產權制度對促進企業技術創新、增強企業市場競爭能力所發揮的重要作用，但由于種種原因，許多企事業單位的知識產權工作還停留在“擁有知識產權”這種初級階段，還沒有上升到利用知識產權戰略來謀求市場競爭優勢的高度，更有部分企事業單位專利工作或疏于管理，或流于形式。因此，河南企業依靠知識產權制度，發展自主知識產權的能力不足，自主知識產權數量較少，質量較低，產業化水平不高，缺乏擁有自主知識產權的核心技術和知名品牌，企業知識產權競爭力不強。

(四)缺乏促進企業創新的針對性的知識產權政策和資金支撐

河南雖然已經有關于知識產權方面的規劃，但是缺乏強有力的促進企業自主創新的針對性政策和資金支撐條件。第一，缺乏不同類別的企業對創新模式或知識產權保護模式選擇的政策引導，缺乏基于開放式創新理念的知識產權并購支持政策，缺乏支持申請國際專利權、參與國際標準、國家標準和行業標準的制定的有效措施，缺乏發展河南創意產業的政策等。第二，缺乏相應的支撐企業知識產權創新工作的優惠政策及資金的投入。由于知識產權工作是一項系統工程，工作量大面廣，工作難度較大，缺少資金在一定程度上也會制約知識產權工作體系中各環節的協調和可持續發展。第三，河南現有的知識產權激勵政策措施，因缺乏相應的督導手段，政策的執行難度較大，如對發明人的獎勵措施即“一獎兩酬”難以落實。其原因在于，雖然在法律及政策文件中對發明人的獎勵和“一獎兩酬”均有明確的規定，但對于未落實獎勵措施的企事業單位，除了宣傳、引導外，缺乏相應的督導手段。河南省企業調查隊的一項調查成果證明，政府在科研政策、專利政策上的“缺位”、價值導向的“倒置”已嚴重制約了科技創新者的創新沖動和熱情。

(五)科技型企業知識產權融資及配套政策缺位

河南雖然也下達了企業知識產權質押融資辦法，但知識產權部門被動缺位，沒有主動和各家商業銀行聯系，搭建知識產權融資平臺，與湖北、湖南、天津、北京、浙江等省市的知識產權局相比顯得作為不夠，不僅沒有認真落實已有政策，而且尚未制定知識產權融資的配套政策，如知識產權評估辦法、擔保辦法、政府貼息辦法等，一定程度上影響了“有技術、無資金”的科技型中小企業的創新和發展。

四、對完善知識產權政策的建議

(一)鼓勵河南企業自主知識產權的創造

1.要堅持市場配置資源為前提，加大河南財政、金融、稅收等對自主知識產權創造和應用的支持力度。加大河南自主知識產權創造與應用的支持力度。建議制定自主知識產權產品和裝備目錄，政府對進入該目錄的產品和裝備的研發給予重點支持。

2.按照現代企業制度的要求，引導河南企業實施知識產權戰略，把知識產權納入企業經營的全過程。根據不同類型知識產權的實際情況，繼續深入開展知識產權試點、示范工作，以點帶面，全面提升企業知識產權創造能力，努力形成一大批具有核心自主知識產權和知名商標的優勢企業。

3.不同的企業應當根據自己的實力以及產業特點來選擇創新模式，同時選擇相應的知識產權保護模式。建議政府和企業加大對研發的投入，重視跨國技術合作中的引進、吸收、消化和再創新，注意利用國外技術的溢出效應，加強自主創新能力。

4.引入開放式創新理念和模式，積極發揮合資企業在自主創新能力建設中的作用。河南內資企業應當通過與海外企業建立合作伙伴關系、境外收購、專有技術購買、投資申請國際專利權和參與制定國際標準等方式來構建和完善自身的知識產權組合。

5.加強產學官之間的聯動，利用河南豐富的科教資源，在基礎研究、產業轉化、風險投資等環節上形成良性循環的“創新鏈”，特別是要加強產學官(研)合作研究，充分利用好大學和研究機構強大的原創科研能力來提高企業的原始創新能力，促進河南高校、科研院所成為河南自主知識產權創造的中堅力量。河南省政府要對省內高校、科研院所等科研基地的知識產權創造活動予以重點支持，對重點科研院所、研究型高校的知識產權管理進行個性化輔導，引導其建立知識產權管理機構、管理制度，培養一批知識產權專職人員。

(二)加強河南企業創新成果的知識產權保護

1.采取有效措施，提高河南企業的知識產權保護意識與能力。要增強河南企業的維權意識，引導企業在尊重他人知識產權的同時，積極維護自身合法權益不受侵犯。鼓勵河南大中型企業設立專門機構，加強市場監測，及時發現侵權行為，采取措施積極應對。推動企業加強與外部法律服務與咨詢機構密切合作，最大程度地提升企業應對知識產權糾紛的能力。

2.創新知識產權保護機制。一是建立保護知識產權預警、應急和維權援助機制。國家知識產權局已開始研究制定相應的預警機制，河南應在國家知識產權預警及應急機制的基礎上，根據河南產業發展狀況，選擇部分技術領域建立省市兩級預警及應急系統，指導企事業單位有效運用知識產權國際規則，及時制定和調整知識產權保護戰略。二是建立和完善中部六省知識產權發展合作機制。2004年11月，中部六省知識產權局共同建立了知識產權發展合作機制。今后，要進一步完善該合作機制，為促進中部六省區域經濟發展、實現“中原經濟區”戰略發揮積極作用。

3.盡快制定和完善河南知識產權法規及規范性文件，強化河南知識產權戰略。建議進一步完善落實知識產權保護的法律法規，完善知識產權創新激勵措施，加強知識產權行政執法工作，加大對自主知識產權的保護力度。對掌握企業自主創新核心技術人才的流動，企業應制定相應的商業秘密保護措施。

4.完善知識產權司法和行政保護制度。強化知識產權司法能力建設，充實知識產權司法力量，提高知識產權司法水平。提高知識產權行政執法力度與效率。加強知識產權行政執法體系和執法隊伍建設，理順行政管理與行政執法機關之間的關系。完善對盜版假冒嚴重侵權行為的偵查起訴機制，堅持采取經常性打擊與集中打擊相結合，經常性治理與專項治理相結合，深挖侵權源頭與面上整治相結合的方式，以維護中小企業的利益。

5.加強知識產權的風險管理，設立知識產權侵權訴訟保險險種，以應對知識產權侵權訴訟，特別是國外的侵權訴訟。建議在省高新技術開發區創立知識產權保險新機制的試點工作，以專利權質押貸款提供配套保險服務為切入點，根據由中國保險監督管理委員會批準經營的高新技術成果轉讓一攬子保險計劃，為河南高新技術開發區的專利技術產業化項目提供保險服務，積極開展知識產權侵權訴訟保險等其他保險業務的合作，為高新技術企業上市提供配套保險服務。

(三)促進河南企業的知識產權應用

1.引導河南企業提高知識產權應用轉化能力。推動河南優勢企業加快創新成果產業化的步伐，以擁有自主知識產權的名牌產品為龍頭，通過聯合、并購、控股，做大、做強。促進河南各產業領域的重點企業成為知識產權產業化的排頭兵，提升相關產業領域的發展水平。

2.促進河南企業、科研院所、高校間的知識產權許可、轉讓活動。積極在省內建立若干信息相互聯通的專門知識產權交易市場。推動河南高校和科研院所建立和完善內部知識產權管理制度，建立知識產權轉移機制，加快高校、科研院所的知識產權成果產業化。引導河南企業與高校、科研院所進行產學研合作。形成以研發為龍頭，創新成果產權化為基礎、利益分享為紐帶的產學研合作體系，縮短知識產權成果轉化和產業化的周期，加快潛在生產力向現實生產力的轉化，充分發揮高校、科研院所人才優勢，提高企業知識產權應用的廣度和深度。

3.鼓勵企業結成技術聯盟，在高技術領域和項目上開展合作，形成由自主知識產權組成的“事實標準”。引導和支持河南優勢企業參與國際標準、國家標準和行業標準的制定，爭取把具有自主知識產權的技術標準上升為國家標準甚至國際標準，實現“技術專利化—專利標準化—標準國際化”。

(四)完善河南企業的知識產權管理體制

1.改革和完善河南政府知識產權管理體制。理順河南各級知識產權職能部門的關系，減少行政管理成本，提高政府知識產權管理效率。河南應當設立和強化相應的知識產權管理機構。要采取有力措施，充實政府知識產權管理隊伍，加強業務培訓，不斷提高管理隊伍素質。建立高效協調的自主知識產權成果應用管理機制。要建立經濟、科技、知識產權和有關行業部門的協調機制，加強科技資源的整合，切實解決目前科技投入分散、分割、重復投資、重復立項等問題。

2.引導企業實施知識產權戰略，加強知識產權管理。政府知識產權行政主管部門要采取各種措施積極引導、協助企事業單位建立和完善知識產權管理制度，分類指導河南各企事業單位制定和實施自身的知識產權戰略。在我省科技計劃中實施知識產權全過程管理，建立重大專項的知識產權工作機制，以知識產權的獲取和保護為內容開展全程跟蹤服務。完善河南科技計劃實施的評價體系，將知識產權納入人才、科研機構、企業、高新區、計劃項目等的評價指標體系并增加其權重，將知識產權的獲取和應用轉化作為應用類科技開發活動的重要評價指標。推動企業健全內部知識產權管理制度，建立專門管理機構，充實管理隊伍，明確相關職能。同時，要促進企業科研開發部門、法律事務部門與知識產權管理部門有機結合。

3.建立知識產權公共服務平臺機制，幫助企業開拓創新空間。以專利制度為例。一是建設企業專利管理平臺。為確?！昂幽鲜∑笫聵I單位知識產權管理與保護推進工程”順利實施，應建立健全企業專利管理平臺，為全省知識產權管理部門指導和推進企業專利工作提供服務。二是建設專利公共信息服務平臺。根據“河南省專利管理信息網絡系統建設方案”，應加快推進該系統向深度和廣度拓展。一方面，不斷充實專利信息數據，加快信息更新，對專利信息進行深度加工，為河南專利事業的發展提供數據支撐。另一方面，盡快融入全國專利信息平臺，同時加快地方網點建設，將電子政務與信息服務延伸到市。三是建設專利產業化(孵化)平臺。應以專利技術為紐帶，充分發揮市場機制和政府的引導作用，把風險投資功能與孵化功能、風險投資資金與專利技術項目有機結合起來，努力構筑專利產業化孵化平臺，促進專利技術的實施與產業化進程。四是建設專利技術展示交易平臺。按照國家專利產業化工程的總體部署，河南應建立若干專利技術展示交易中心，與全國其他省市區的交易中心共同形成一個誠信和低成本的全國專利技術展示交易服務體系，并打造成一個具有較高知名度和公信力的全國專利技術展示交易網絡平臺，為專利技術供需各方，特別是非職務發明人和中小企業提供專利技術及產品展示、交易及系列相關服務。

4.切實保障專利發明人或設計人的權益。規定專利權所有單位在專利轉讓或許可他人實施后，可在稅后收益中提取不低于30%作為發明人或設計人的報酬。其中，專利權所有單位為高校和科研院所的，可提取的比例不低于50%。或可參照上述比例，實行發明人或設計人的技術入股。專利權所有單位自行實施專利的，在專利權有效期內，對發明專利或實用新型專利的實施，可每年從稅后收益中提取不低于5%作為發明人或設計人的報酬。對外觀設計專利的實施，可提取的比例不低于1%。

5.深入推進知識產權區域示范的開展。河南新技術開發區、知識產權制度示范市(縣、區)，要在實施知識產權戰略中充分發揮先導和示范作用，積極探索新途徑、新方式和新機制。

[基金項目:本論文系河南省哲學社會科學規劃委托項目(編號:2010GFX001)的階段性成果;河南工業大學博士基金項目(編號:2009BS059)資助]

(作者單位:河南工業大學法學院)