美國科學技術政策發展的歷程經驗與借鑒

摘要：全球化加速發展，在制定科學技術政策的過程中任何國家都不能獨善其身。中國作為發展中國家，要充分發揮后發優勢。必須善于消化吸收、取長補短、自主創新。美國能夠取得舉世矚目的成就，與其擁有一套完備的科學技術政策有重要關系。考察、借鑒發達國家尤其是美國的科學技術政策經驗，對于正在崛起的中國具有重要意義。

關鍵詞：中國：美國；科學技術；科學技術政策

一、美國科學技術政策發展的現實軌跡

新世紀新階段，世界各國在科技與經濟領域存在著諸多差異，或強勢推進、或后起直追、或難有成就，莫衷一是，不一而足。但各國政府都在認真思考和積極部署新的科技發展戰略，通過調整科技政策來推進、加強和引導國內各項事業的發展和完善。中國作為一個發展中國家，無論在RD投入和專利數、科技產品質量、科技成果轉化率上都與美國有較大差距。中國要發展必須認清自己的不足，借鑒美國科技政策實踐經驗和做法來完善中國科技政策工作。實踐證明，美國科技政策能有現在的成就，不是朝夕之功，它是經過長期的積累逐步形成、發展和完善的。美國科技政策的發展有自己的一貫性，即一如既往地對現實問題，尤其是對關涉國計民生的重大問題有著深切的關照和關注。通而觀之。美國科技政策發展的歷程主要有以下幾個階段。

1.蹣跚起步與成效初現。美國獨立后，吸納了英國工業革命的成果。為科技等各項事業的發展提供了支持和幫助。尤其是在觀念領域高度認同科學對國家發展的重要意義。在保障和組織建制方面，美國從建國之初就對專利有所重視，并且在1836年建立了聯邦專利局。1901年成立了國家標準局。在全國統一了合法的、一致的度量衡。國家標準局后來成為著名的國家標準與技術研究院，在美國的科技進步中扮演著極其重要的角色。在二戰前，美國的基礎研究和工業儲備已經具備了相當的實力，二戰急速地膨脹了美國發展科技的熱情，美國政府對科技的重要作用有了更為充分的認識。促使政府、企業和個人三者走上了合作共贏的道路，正如杜魯門所說“除非一個國家能夠充分發展他的科學技術資源。否則便無法保持它今天在世界上的領先地位。一個政府，如果不能慷慨而明智地支持并鼓勵大學、工業和政府實驗室中的科研工作，就沒有履行自己的職責。從二戰開始，美國無論是在具體的科技發展理念上還是現實的科技政策應用上都已經領先了世界。1942年美國實施的“曼哈頓工程”取得了原子武器領域的重大突破，原子彈的投爆成功，充分展現了美國的科技實力。與此同時，美國在研究與發明上的經費投入也迅速增加。相關數據顯示“1947年聯邦政府只提供5億美元的經費，占總研究經費的24％。1954年則提供了17億美元。占總研究經費的53％，1961年則提供了92億美元，占總經費的66％?！?/p>

2.深刻改革與加速發展。從20世紀70年代開始，歐洲與日本經濟迅速崛起，大有趕超美國之勢，美國外圍競爭環境相對窘困。即便美國政府保持著對各大學、研究機構的高額經費投入。但對國內經濟、社會發展收效甚微。美國政府開始對科技政策進行審視和反思，在基礎研究和應用研究上略有加強。尤其重視科技成果的轉化工作。力主加強政府、大學和國家實驗室的合作。為此，1980年通過了《大學和小企業專利程序法》，允許多數聯邦實驗室將專利技術以排它性方式授予企業和大學，鼓勵私營部門投入更多的資源促進聯邦成果的商業化，促進企業科技創新。不久又通過了《技術創新法》與《聯邦技術轉移法》。這些立法一方面促進了聯邦技術的轉移，有利于吸收民間資源，實現技術的商業化和民用化：另一方面又有利于加強聯邦實驗室、企業和大學的合作。創造更大的效益。

3.保持優勢與著眼未來。一是關注世界前沿，引領世界潮流。東歐巨變蘇聯解體后。美國已成為世界上獨一無二的超級大國。針對特殊的國際國內形勢，克林頓政府放棄了美國長期染指的“星球大戰計劃”。轉而重視高科技領域的研究與開發。如1993年出臺的《國家信息基礎設施行動計劃》期待“在高性能計算機和信息網絡方面增強美國領導地位：利用高性能計算機和信息通訊網絡為美國經濟、教育、環境保護、生物工程等領域提供技術支持；開發高性能計算機和網絡技術刺激產業界的生產能力和競爭能力?！倍侵攸c關照，鞏固強勢地位。繼續實施科技攻堅計劃，著重發展生物工程技術、納米技術和信息技術。三是著眼國防科技，更加重視軍事科研工作。在遭受9.11恐怖襲擊之后，美國對防恐領域的經費需要是有求必應，2009年美國國防預算的國防支出撥款為6120億美元。

二、美國科學技術政策的基本經驗

1.支持基礎研究與應用研究，重視創新在國家經濟社會發展中的作用?？萍紕撔率莿撔麦w系的前導與核心。為美國經濟社會的發展提供了重要支撐。美國能夠走出20世紀90年代的經濟低迷，歸根結底是依賴于美國擁有的能夠一如既往不斷創新的高科技企業和保障企業科技創新的風險投資連動機制。政府用政策鼓勵創新、用經費支持創新。重視發揮政府、企業、大學和科研機構四者的協合效用。在過去的五十年里，美國的科學技術事業得到了明顯的發展。其中。聯邦的科學投資給國家的經濟、國防、健康和社會福利帶來了巨大利益。由于重視基礎研究、強化科技投人。美國保持了旺盛的科技刨新活力。早在1993年，美國就有科學家和工程師254萬人，在工業界約200萬人，在聯邦政府科研部門約20萬人，在高等教育院校約34萬人。1994年美國共授予41011人博士學位。依靠這樣的科技隊伍，美國是世界上榮獲諾貝爾獎最多的國家。從1901年到2004年，諾貝爾獎中的三項自然科學獎——物理學獎、化學獎、生物或醫學獎，獲獎的科學家總共有502位，其中214位是美籍科學家。從1969年增設諾貝爾經濟學獎，到2004年的36年中。獲獎的經濟學家一共有56位，其中39位是美國的。有如此先進的科學技術作為支撐和保障，美國實力的強大就不足為奇了?！半m然我們不能預選基礎研究的結果，但以往的經驗告訴我們，總體而言，它總是為人類提供非常有價值的成果。我們有理由期望科學投資將不斷產生很高的回報率”。

2.重視發展信息產業，確保未來的競爭優勢。從20世紀80年代開始，信息技術就成為美國科技推動經濟社會發展的引擎?！皳绹虅詹亢碗娮訁f會統計，93－98年間信息產業為美國創造了1500萬個就業機會，高新技術已成為美國雇員最多的行業。高新技術在銷售和出口方面也已成為美國最大工業部門，美國經濟增長的1／4—1／3歸因于信息技術，而汽車僅占4％。信息產業已取代傳統的汽車、石化和建筑業成為美國經濟的新的動力。”美國在促進信息產業發展上主要有以下舉措：一是政策導向明確。1993年11月克林頓政府成立國家科技委員會，并頒布《國家信息基礎設施行動計劃》。著眼尖端技術的開發，鼓勵民間積極投資。通過提高美國的經濟質量，確保美國在未來的競爭優勢。二是引人風險投資機制，為信息產業尋找資金支持。風險投資催生了硅谷信息產業的飛速發展。反過來。硅谷信息產業的高成長性也為風險投資帶來了高回報。在美國，風險投資的回報率平均每年在35％左右，而硅谷風險投資公司的收益回報率還遠遠高出這一水平。蘋果公司創業不到5年。銷售額達5.85億美元，資金利潤率超過了原始投資200倍以上。

3.適時轉型。注重軍民兩用技術的研發。冷戰結束后，美國政府將戰略重點從重視軍工技術轉向重視軍民兩用技術的研發。1993年11月美國成立了國家科學技術委員會。克林頓和戈爾分別擔任正副主席，以便更好地協調全國科技發展戰略。此外，由總統科技政策辦公室統籌全國科技政策，由聯邦科學工程和技術協調委員會協調各部門的研究發展計劃。這些機構的設置強化了聯邦政府對國家科技發展的有效控制。1994年8月，克林頓政府發布了《科學與國家利益》報告，這是冷戰后美國政府發布的第一份對國家科學政策的評論，確立了美國科學發展的五大目標：一是保持在所有科學知識前沿的領先地位；二是增進基礎研究和國家目標之間的聯系；三是鼓勵大學、研究機構和產業界的合作伙伴關系，以推動對基礎科學和工程技術的投資。有效地利用物力資源、人力資源和財力資源；四是造就21世紀最優秀的科學家和工程師；五是提高全體美國人民的科學和技術素養。在技術政策上，1996年克林頓政府發布《技術與國家利益》報告，提出“只有私人部門具有管理新技術的開發并使之市場化這一復雜過程的技能和能力，同時承認政府在提高私人部門的能力方面發揮著極其重要的作用?！笨肆诸D政府的技術政策目標主要有：一是聯邦政府在技術政策中的首要作用是為民間創造一個商業環境。使其創新和競爭的努力開花結果；二是聯邦政府必須鼓勵民用技術的發展、商業化和應用；三是聯邦政府必須為建立21世紀的具有世界先進水平的技術與美國工業進步、促進商業的繁榮和發展的基礎設施投資；四是美國的政策必須要尋求融合軍事和商業工業基礎的方式，使其既能滿足國防又能滿足民用技術的需求，既有效率又有效果；五是必須發展一支具有世界水平的、可進行快速變化以知識為基礎的經濟的勞動大軍。

三、借鑒美國經驗完善中國科學技術政策的思路

1.重視科技法制建設，夯實科技發展的制度基礎?！翱萍挤ㄖ?，作為法制的組成部分，是科學技術領域的法律和法律制度以及這些法律和法律制度的遵守和執行。從靜態上說，是國家治理科學技術領域的原則、思想、理論、方法、主張和相應的法律、法律制度和法律秩序；從動態上說，是科技領域里的一切活動都處于依法律和法律制度運行的有序狀態。”美國在科技立法領域工作扎實：在知識產權層面，重視在專利權、商標權和版權等領域的保護；在高技術發展層面，重視高端科技的發展和技術成果商業化：在信息技術立法層面，通過政府采購方式保證為信息技術產業發展提供扶植。中國要優化科技法制環境，必須從立法人手。就我國當前國情而言，提升科技立法的質量?？芍^任重道遠，艱巨復雜。首先，通過宣傳，強化科技立法的認同度。其次，拓展領域，充實科技法制的內容。再次，著眼現實。立足解決高科技的立法工作。

2.堅持自主創新，促進科技更好更快發展。新世紀新階段，世界以科技創新為引領，各個層次、各個領域的創新均被激發出來，創新成為時代的代名詞。面對當今科技經濟發展的總體趨勢，美國將科技創新作為國家的基本戰略，并通過制定科技創新政策和科技立法支持，推動和保障科技創新?！眹业淖饔貌豢珊鲆?。國家經常在廣泛的意義上負責地塑造技術。改革開放后，中國工業化形式更多是以借鑒外來為主。諸多先進技術均依賴進口，這就直接導致“產品的核心技術掌握在國外廠商手中。中國企業還不能掌握這些原創技術、自主知識產權而付出的代價是慘重的。據統計，2002年一年，我國71％的出口企業、39％的出口商品受到國外技術壁壘的限制，損失達170億美元。中國要在未來世界中占有一席之地，必須在科技自主創新領域有所加強。需要注重以下幾點：一是創新科技體制，充分發揮政府、科研機構、高等院校和企業在科技創新中的合力作用。各主體要各司其職。協同作業。政府要提供政策和資金，科研機構和高等院校著重技術研究，企業則是技術升級、改造和創新的主陣地，也是科技成果商業化的可靠平臺。二是重視國外高技術的引進、消化、吸收、提高。把技術進步與經濟發展有效協調起來。不僅要關注經濟發展的速度。更要關照經濟發展的質量，即是通過粗放發展還是集約發展實現了經濟總量的提升。三是加大政策、資金和人才的投入，注重自主創新。發展原創技術?！鞍讶瞬拧⒓夹g等方面的優勢運用到產品設計、生產過程中，把技術優勢轉化為市場占有優勢。”

3.注重信息產業發展。建設中國式的信息高速公路。當今世界。以信息技術為主要標志的科技進步日新月異，高科技成果向現實生產力的轉化越來越快，初見端倪的知識經濟預示人類的經濟社會生活將發生新的巨大變化。世界各國都在抓緊制定面向新世紀的發展戰略，爭先搶戰科技、產業和經濟的制高點。面對這個態勢，我們必須順應潮流，乘勢而上。20世紀90年代以后，美國信息技術取得了舉世矚目的成就，尤其是在“信息高速公路計劃”實施后。美國信息技術和信息產業達到了前所未有的高度。比較而言。中國從20世紀80年代開始重視對信息工程的研究。1993年啟動中國的信息高速公路計劃。即金橋、金關、金卡工程，拉開了中國信息高速公路計劃創建的帷幕?！叭稹惫こ痰谝浑A段已經于2005年圓滿結束，“三金”工程已取得了豐硬的成果。網絡建設可謂成就斐然。第二階段正在加速發展過程中。力爭到2020年實現基本信息化?；窘ǔ筛采w全國的高速信息網，該網絡是以光纖為傳遞信息的骨干網絡。包含各類應用信息系統，將目前已有的中低速信息網通信平臺完善為統一的高速信息網絡平臺，使人們隨時能夠得到所需的信息資源。屆時。全國公用網與專用網能實現互連和互操作，實現語音、數據、圖像一體化的多媒體傳送和服務。并爭取30％的縣、90％的企業和機構。以及一定數量的家庭能運用圖像信息基礎設施從事業務活動和娛樂享受。第三階段從2020年到2050年，進入高度信息化階段，并與國際信息化社會并駕齊驅。

4.促進科技成果轉化，為經濟社會發展提供支持?？萍汲晒莾忍N巨大潛在價值的特殊商品。是科技與經濟有效連結的重要載體，是。知識形態的生產力轉化為物質形態的生產力的唯一實現途徑。科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料。發展新產業等活動。截止目前，美國科技成果轉化的黃金時段是1991年—2000年，美國采取各種策略促進科技成果、尤其是軍用高科技成果向民用化和商業化的成功轉型，使美國經濟保持了110個月的高速增長。對中國而言?？萍汲晒D化是改革開放以來我國經濟取得高速發展的重要動因。中國的科技成果轉化需要注意以下幾項工作：一是牢固樹立科技成果轉化意識，注重成果的推廣和營銷工作?？萍汲晒粫詣幼兂缮虡I價值。需要廣泛的宣傳和推介，充分調動受眾熱情。二是多方籌措資金。廣開融資渠道。科技成果轉化需要經費做保障，沒有必要的經費投入科技成果轉化就無從談起，應學習美國風險投資經驗。多方融資，為科技成果轉化提供助力。三是重視品牌建設。走精品轉化道路。保證科技成果轉化的高效益。必須重視科技成果的科技含量和質量。四是發揮中介組織在科技成果轉化中的作用。大力支持以市場為導向促進科技成果轉化中介機構的建設。為科技成果轉化中介機構提供政策引導和資金支持，保證其生成和發展。