基于路徑依賴(lài)?yán)碚摰募庸べQ(mào)易產(chǎn)業(yè)困境分析

一、引言

中國(guó)改革開(kāi)放的成功經(jīng)驗(yàn)之一是推行了出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略之所以成功，最根本的原因還在于中國(guó)具有對(duì)發(fā)展制造業(yè)很關(guān)鍵的低成本優(yōu)勢(shì)，中國(guó)的勞動(dòng)力、土地等要素的成本都遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。依靠要素低成本優(yōu)勢(shì)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展，中國(guó)出口的產(chǎn)品在國(guó)家市場(chǎng)上具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，形成了中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在低成本通道上的低成本增長(zhǎng)路徑。但是這種發(fā)展模式也帶來(lái)很多問(wèn)題。過(guò)高的外貿(mào)依存度使中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)增大，受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響越來(lái)越深；貿(mào)易連年順差積累了巨額的外匯儲(chǔ)備，不僅給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)通脹的壓力，而且外匯資產(chǎn)的收益也面臨很大的不確定性。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低端向技術(shù)含量高的中高端的轉(zhuǎn)型。但是，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型很難在短時(shí)間內(nèi)完成，由低成本生產(chǎn)環(huán)境決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大問(wèn)題在于技術(shù)水平不高，而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中最重要的約束變量就是技術(shù)水平。正是由于技術(shù)水平難以在短時(shí)間內(nèi)得到顯著提高，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的升級(jí)事實(shí)上陷入了一種路徑依賴(lài)的困境，這種困境可以表示為：低成本要素環(huán)境決定的低成本通道一低端產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一缺乏技術(shù)積累一難以轉(zhuǎn)型。由低成本要素和技術(shù)積累缺失這兩個(gè)關(guān)鍵變量決定了中國(guó)的出口部門(mén)陷入路徑依賴(lài)的全部過(guò)程。

二、加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的路徑依賴(lài)分析

(一)路徑依賴(lài)?yán)碚摷捌浣?jīng)濟(jì)學(xué)意義

路徑依賴(lài)?yán)碚搼?yīng)用最多的領(lǐng)域是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，路徑依賴(lài)用來(lái)描述一個(gè)具有正反饋機(jī)制的系統(tǒng)在遇到偶然事件沖擊后，改變系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，并按照改變后的機(jī)制不斷自我強(qiáng)化并運(yùn)行下去。這種路徑的選擇對(duì)系統(tǒng)的命運(yùn)具有決定作用，即使有更優(yōu)的其他體系也難以將其取代。路徑依賴(lài)?yán)碚撛诓继m?阿瑟那里開(kāi)始形成，他將路徑依賴(lài)?yán)碚撚糜诜治黾夹g(shù)變遷的過(guò)程，認(rèn)為技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特征，在學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)的作用下，某種技術(shù)的使用能夠產(chǎn)生自我增強(qiáng)的效果，進(jìn)入良性循環(huán)。諾斯最先把路徑依賴(lài)的概念從自然科學(xué)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為，路徑依賴(lài)是分析理解長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變遷的關(guān)鍵。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都具有正常運(yùn)行的正反饋機(jī)制，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)沿著其內(nèi)在的機(jī)制運(yùn)行下去就體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展。外部沖擊出現(xiàn)以后，則有可能改變經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展路徑。改變后的路徑往往具有自我積累和自我強(qiáng)化的能力，從而出現(xiàn)路徑依賴(lài)的鎖定效應(yīng)，憑借系統(tǒng)自身的能力已經(jīng)很難走出既定的發(fā)展路徑。

從加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史來(lái)看，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略或者對(duì)外開(kāi)放政策對(duì)于加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用可以視為相對(duì)于原有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外部沖擊。這種外部沖擊在當(dāng)時(shí)技術(shù)水平低、資本匱乏的條件下對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必要的而且是必須的，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的重要原因之一。但是，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部約束條件發(fā)生變化，從而使原有的低成本擴(kuò)張模式難以持續(xù)下去時(shí)，這種外部沖擊與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)固有的低成本環(huán)境的結(jié)合卻使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)鎖定在低水平增長(zhǎng)路徑上，難以向潛在的更優(yōu)發(fā)展路徑轉(zhuǎn)型。

(二)鎖定效應(yīng)的分析

由于低成本增長(zhǎng)路徑具有自我強(qiáng)化的內(nèi)在機(jī)制，當(dāng)系統(tǒng)鎖定在低成本路徑上以后，即使有更好的發(fā)展路徑可以采用，也無(wú)法取代被鎖定的發(fā)展路徑，這就是路徑依賴(lài)的鎖定效應(yīng)。中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)陷入路徑依賴(lài)鎖定狀態(tài)的過(guò)程分為兩個(gè)階段：第一階段，由低成本生產(chǎn)環(huán)境決定低成本增長(zhǎng)路徑；第二階段，成本和市場(chǎng)的約束條件變化以后，整個(gè)產(chǎn)業(yè)無(wú)法轉(zhuǎn)型從而陷入被鎖定的困境。

在第一階段，企業(yè)面臨的成本和市場(chǎng)約束是企業(yè)考慮技術(shù)選擇的主要因素。首先，企業(yè)必須根據(jù)生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格選擇相應(yīng)的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)。如果勞動(dòng)力價(jià)格比資本價(jià)格低，企業(yè)會(huì)選擇資本投入少而勞動(dòng)投入多的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)，這意味著較低的技術(shù)水平。由于中國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)資本較為豐裕，且在扭曲的要素價(jià)格體系下其成本被嚴(yán)重壓低，導(dǎo)致了勞動(dòng)對(duì)資本的替代。其次，企業(yè)面臨的市場(chǎng)約束決定企業(yè)是否有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，以依靠領(lǐng)先的技術(shù)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于生產(chǎn)成本低，企業(yè)無(wú)需通過(guò)先進(jìn)的技術(shù)水平即可取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這導(dǎo)致出口企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力在技術(shù)研發(fā)上增加投入。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)最主要的目標(biāo)就是利潤(rùn)最大化，至于通過(guò)何種經(jīng)濟(jì)方式達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，無(wú)論是通過(guò)低廉的要素成本還是通過(guò)技術(shù)革新所獲得的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)沒(méi)有分別。微觀上普遍的企業(yè)行為在宏觀上體現(xiàn)為中國(guó)出口部門(mén)技術(shù)上的進(jìn)步緩慢甚至停滯，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中中國(guó)與外國(guó)的技術(shù)差距逐漸拉大。

在第二階段，低成本增長(zhǎng)路徑在成本提高和國(guó)外市場(chǎng)緊縮以后難以持續(xù)，但是企業(yè)的轉(zhuǎn)型卻因?yàn)榧夹g(shù)積累的缺失而無(wú)法實(shí)現(xiàn)。由于加工貿(mào)易企業(yè)長(zhǎng)期在低成本通道上運(yùn)行，已經(jīng)適應(yīng)了低成本的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，缺乏成本提升后所需的技術(shù)儲(chǔ)備，通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。因此，中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型不是短期內(nèi)能夠完成的，即使所有企業(yè)都能認(rèn)識(shí)到技術(shù)能力在企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展中的地位和作用，整個(gè)產(chǎn)業(yè)也需要經(jīng)歷艱難的調(diào)整和轉(zhuǎn)型過(guò)程才能獲得新的發(fā)展空問(wèn)。在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)都將被鎖定在低成本通道上，然而，由于要素成本提高和企業(yè)利潤(rùn)受到擠壓，這種發(fā)展模式的代價(jià)也越來(lái)越高。

總體上看，低成本通道導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的停滯，技術(shù)停滯又迫使企業(yè)更加依賴(lài)低成本的生產(chǎn)方式，這樣的惡性循環(huán)就是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)面臨的路徑依賴(lài)的困境。

(三)突破困境的關(guān)鍵——技術(shù)升級(jí)

如上所述，技術(shù)水平停滯不前是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)陷入路徑依賴(lài)?yán)Ь车年P(guān)鍵因素，但是在既定的發(fā)展路徑上卻無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的提升。因?yàn)椋夹g(shù)水平提高是一個(gè)長(zhǎng)期的、持續(xù)不間斷的過(guò)程。對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)能力取決于企業(yè)的技術(shù)積累，取決于企業(yè)的前期技術(shù)投入和由此獲得的現(xiàn)有技術(shù)水平。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的過(guò)程中，關(guān)鍵的緊缺要素是資本和技術(shù)，其中，技術(shù)則是更難以獲得的要素。因?yàn)橘Y本可以通過(guò)引進(jìn)外國(guó)投資來(lái)解決，而技術(shù)則很難實(shí)現(xiàn)同樣的引進(jìn)，即使能夠引進(jìn)也無(wú)法快速的轉(zhuǎn)化和吸收。因此，通過(guò)不斷增加要素和資源投入獲得成功的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的低成本增長(zhǎng)路徑是不可持續(xù)的，突破產(chǎn)業(yè)路徑依賴(lài)?yán)Ь场⒔⒘夹栽鲩L(zhǎng)機(jī)制的關(guān)鍵在于由技術(shù)升級(jí)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的全面提高。

三、結(jié)論和建議

中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的成功是建立在投入成本低的基礎(chǔ)上的，而不是由企業(yè)較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)的，由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是暫時(shí)的，難以成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持久動(dòng)力，而且產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的最迫切的技術(shù)升級(jí)問(wèn)題在低成本發(fā)展路徑下將不可能得到有效的解決。因此，產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)發(fā)展要求突破對(duì)低成本經(jīng)營(yíng)環(huán)境的依賴(lài)，突破由低成本競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境所帶來(lái)的路徑依賴(lài)?yán)Ь场Ｐ纬芍袊?guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)路徑依賴(lài)?yán)Ь车淖钪饕蚴侨狈ψ灾髦R(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和相應(yīng)的研發(fā)能力，所以，為了突破這種困境就必須培養(yǎng)企業(yè)的研發(fā)能力，形成企業(yè)的自主技術(shù)。

政府應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位，加大技術(shù)投入的力度。在過(guò)去許多年，政府重視以GDP衡量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)果，而忽略了對(duì)企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)更為重要的技術(shù)能力的培養(yǎng)。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，技術(shù)水平?jīng)]有同步提升或提升速度很慢，這必然造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后續(xù)能力不強(qiáng)。當(dāng)要素投入的增長(zhǎng)潛力完全釋放之后，經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)增長(zhǎng)就要依賴(lài)以先進(jìn)技術(shù)為代表的創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，否則就將面臨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的下滑。

總之，中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在低生產(chǎn)成本的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中沒(méi)有發(fā)展出以技術(shù)為核心的競(jìng)爭(zhēng)力，在低成本通道上陷入了路徑依賴(lài)?yán)Ь常挥袌?jiān)持技術(shù)升級(jí)才能使加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)取得進(jìn)一步的發(fā)展。